证券代码：400159股票简称：?源3公告编号：临2023-039号
四川?部资源控股股份有限公司关于涉及仲裁暨债权?拟转让公司债权的进展公告
?、本次仲裁的基本情况2013年12?11?，四川?部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”或“?部资源”）原控股股东四川恒康发展有限责任公司（以下简称“四川恒康”）与重庆城市交通开发投资（集团）有限公司（以下简称“开投集团”）以及?州市宏佳伟业发展有限公司（以下简称“宏佳伟业”）签署了《关于并购重组重庆恒通客?有限公司的框架协议》；四川恒康、?部资源以及开投集团就重庆恒通电动客?动?系统有限公司（以下简称“恒通电动”）、重庆恒通客?有限公司（以下简称“恒通客?”）以及重庆市交通设备融资租赁有限公司（以下简称“交通租赁”）股权转让相关事宜进?协商筹划，2014年5?20?，公司签署了关于恒通客?59%股权的《股权转让协议》，以及关于交通租赁57.55%股权的《股权转让协议》（其中，开投集团转让的股权?例为47.85%）。2014年11?24?，根据中国证监会下发的《关于不予核准四川?部资源控股股份有限公司?公开发?股票申请的决定》，由于公司存在“根据你公司的申报材料，你公司本次?公开发?构成重?资产重组。在采?收益法评估重庆市交通设备融资租赁有限公司（以下简称交融租赁）价格的情况下，交融租赁原股东未?照《上市公司重?资产重组管理办法》等规定出具业绩承诺；同时，存在交融租赁股权转让过渡期的收益归原股东所有，以及你公司向原股东承诺业绩且承诺?额明显?于盈利预测值的交易安排。”等情形，不符合《上市公司证券发?管理办法》第三?九条规定的情形，本次?公开发?股票的申请未能获得中国证监会发?审核委员会的审核通过。上述?公开发?股票?案失败后，公司通过?筹资?的?式完成了上述收购。截?2014年12?31?，公司共持有恒通客?66%股权（其中包括宏佳伟业
原持有的恒通客?7%的股权）、恒通电动66%股权以及交通租赁57.55%股权，并已完成?商变更?续。公司通过对恒通电动、恒通客?和交通租赁股权的收购，构建了新能源汽?的设备?产和租赁的初步产业链。
公司在收购交通租赁57.55%的股权时，重康评报字（2014）第17号资产评估报告书显示交通租赁股东全部权益在2013年11?30?的评估价值为151,115.99万元，即交通租赁57.55%的股权对应的评估值为86,967.25万元，四舍五?后股权转让协议中约定的股权转让价款为86,967.3万元。同时根据股权转让协议约定，在本次股权转让完成后的前五个会计年度内，公司保证交通租赁每年实现不低于
3.5亿元的可分配利润。如未完成，公司应采取各种措施确保原股东（指届时依
旧持有交通租赁股权的原股东）按其持股?例取得与前述净利润对应的资?回报。上述承诺期已于2019年12?31?届满，公司未完成业绩承诺，根据约定，公司应于2020年6?30?之前向原股东?付前述资?回报。2020年1?8?，开投集团以?部资源为被申请?向重庆仲裁委员会申请仲裁，要求?部资源?付利润补?款、逾期付款违约?及违约?等共计7亿余元。2020年12?，重庆仲裁委员会裁决?部资源应?付利润补?款、逾期付款违约?及违约?等共计74,124.47万元（其中，逾期付款违约?暂计算?2020年12?31?）。截?2021年12?31?，公司应付原控股?公司交通租赁原控股股东的业绩承诺款、违约?等费?合计85,841.12万元。因其他债务纠纷，债权?申请四川省成都市新都区??法院（以下简称“新都区法院”）强制执?，新都区法院裁定拍卖、变卖公司持有的交通租赁57.5%的股权，神州资评（2020）第039号评估报告显示该部分股权的评估价值为70,670.85万元（评估基准?为2020年6?30?）。根据阿?司法拍卖平台??发布的《竞价结果确认书》显示：?户姓名重庆城市交通开发投资(集团)有限公司通过竞买号K1244于2021年7年27?10:00:00在成都市新都区??法院于阿?拍卖平台开展的‘四川?部资源控股股份有限公司持有的重庆市交通设备融资租赁有限公司57.5%的股权’项?公开竞价中，以最?应价胜出。该标的?络拍卖成交价格为39,575.676万元，远低于其账?价值，此次股权?正常处置使公司形成?额投资损失48,682.75万元，对2021年度利润产?重?影响，并导致公司该年度归属
于上市公司股东的净资产为负值。
2021年8?，公司通过查询国家企业信?信息公示系统获悉公司持有的交通租赁57.5%股权已被司法划转?开投集团。2021年9?，公司收到新都区法院下发的《执?裁定书》（（2021）川0114执576号之?）和《股权拍卖款?付情况》等法律?书，就开投集团获拍公司持有的交通租赁57.5%股权下发拍卖成交裁定，同时书?告知本次股权拍卖款的?付情况。相关债权?已收到法院拨付的债权本息共计342,029,886.30元，该笔债务已清偿完毕。剩余5,331.74万元已?付?重庆市第?中级??法院（以下简称“重庆?中院”），由（2021）渝01执227号案（即本仲裁所涉案件）申请执??开投集团作为上述拍卖股权的?冻结股权权利?参与分配。
此次司法划转完成后，公司仅持有交通租赁0.9%的股权，不再纳?合并报表范围，失去主营业务收?来源，导致2021年度主营业务收?仅有9,423.54万元，对公司未来的财务指标及主营业务发展产?重?影响。2021年年度报告披露后，公司因2021年度扣除?经常性损益前后净利润孰低者为负值、2021年度扣除与主营业务?关的和不具备商业实质的营业收?低于??币1亿元、2021年末净资产为负值、公司2021年度财务会计报告被出具?法表示意?的审计报告，?被上海证券交易所（以下简称“上交所”）实施退市?险警示。
2022年1?，因开投集团以公司未能履?法定?付义务为由，继续申请执?公司资产，由重庆?中院裁定在“阿?拍卖·司法”（sf.taobao.com）上公开拍卖公司持有的交通租赁0.9%的股权，起拍价为817.782万元，因??出价，该次拍卖流拍。2022年3?，公司通过查询国家企业信?信息公示系统获悉上述股权已被司法划转?开投集团，并随后收到重庆?中院下发的《执?裁定书》（（2021）渝01执恢451号之三），就公司持有的交通租赁0.9%股权司法划转?开投集团下发执?裁定。
此外，开投集团将所持有的公司债权于2021年12?30?在“重庆产权交易?”（www.cquae.com）公开挂牌对外转让，扣除司法拍卖公司资产获得的款项后，该债权转让底价为80,186.90万元，?次挂牌期间为20个?作?，截?上述挂牌截??，本次挂牌尚未征集到符合条件的意向受让?。经多次延牌后，因?直未征集到符合条件的意向受让?，开投集团持有的公司债权先后四次调整了转让底
价，并在最后?次延牌截??前进?了撤牌。2023年1?16?，上述债权在“重庆产权交易?”（www.cquae.com）第五次重新公开挂牌对外转让，转让底价为最后?次调整的挂牌价格22,614.69万元。
2022年6?，公司收到开投集团《关于公开转让债权的函》，函询公司对其持有的上述债权有?收购意向，并请提出意向收购价格或其他?作建议。截??前，公司暂未回函，同时，鉴于公司存在严重资不低债和退市?险的实际情况，将不考虑以?部资源为主体收购上述债权。具体内容详?公司临2020-004号《关于控股?公司股权被冻结的公告》、临2020-007号《关于全资?公司股权被冻结的公告》、临2020-009号《涉及仲裁的公告》、临2020-054号《关于涉及仲裁的进展公告》、临2021-058号《关于?融机构债务逾期的进展暨收到<执?裁定书>的公告》、临2021-068号《关于涉及仲裁的进展暨收到<执?裁定书>的公告》、临2021-069号《关于涉及仲裁的进展暨债权?拟转让公司债权的公告》、临2022-005号《关于涉及仲裁暨原控股?公司0.9%股权被司法拍卖的进展公告》、临2022-008号《关于涉及仲裁暨原控股?公司0.9%股权再次被司法拍卖的公告》、临2022-014号《关于涉及仲裁暨原控股?公司0.9%股权再次被司法拍卖的进展公告》、临2022-036号《关于涉及仲裁暨原控股?公司0.9%股权被司法划转的公告》、临2022-039号《关于涉及仲裁暨收到<执?裁定书>的公告》、临2022-076号《关于涉及仲裁暨收到债权?<关于公开转让债权的函>的公告》、临2022-106号《关于债权?拟转让公司债权进展及股票交易?险提示相关事项的更正公告》、临2022-107号《关于债权?拟转让公司债权进展相关事项更正的说明公告》以及临2022-011号、临2022-013号、临2022-020号、临2022-024号、临2022-032号、临2022-037号、临2022-040号、临2022-041号、临2022-043号、临2022-055号、临2022-067号、临2022-069号、临2022-071号、临2022-073号、临2022-074号、临2022-077号、临2022-078号、临2022-080号、临2022-084号、临2022-085号、临2022-087号、临2022-094号、临2022-096号、临2022-100号、临2022-102号、临2022-104号、临2022-108号、临2022-111号、临2022-112号、临2022-114号、临2022-117号、临2022-124号、临2022-127号、临2022-132号、临2022-136号、临2022-140号、临2022-142号、临2022-144号、临2022-145号、临2022-146号、临2022-148号、临2022-150号、临2023-002号、临
2023-017号、临2023-024号、临2023-031号、临2023-038号《关于涉及仲裁暨债权?拟转让公司债权的进展公告》。
?、进展情况上述开投集团持有的公司债权（第五次重新挂牌）第六次延牌为5个?作?，?2023年3?23?起，?2023年3?29?。截?本次延牌截??，仍未征集到符合条件的意向受让?。
2023年3?30?，开投集团持有的公司债权（第五次重新挂牌）进?第七次延牌，继续在“重庆产权交易?”（www.cquae.com）公开挂牌，本次挂牌截??期为2023年4?6?。
三、其他相关说明及?险提示
1、?开投集团成功获拍公司持有的交通租赁57.5%的股权后，公司即失去了
主营业务核?资产，主营业务收?急剧下滑，导致公司2021年度扣除与主营业务?关的和不具备商业实质的营业收?低于??币1亿元，并对公司未来的主营业务持续发展及业绩产?重?不确定性影响；同时，直接造成公司形成?额投资损失48,682.75万元，导致公司2021年度扣除?经常性损益前后净利润均为负值、加之开投集团对公司仲裁形成的8.5亿元负债造成的直接损失，导致公司2021年末净资产为-49,147.9万元。此外，因存在与持续经营相关的多项重?不确定性，以及公司原控股?公司交通租赁不配合年度审计?作，导致公司2021年度财务会计报告被出具?法表示意?的审计报告。鉴于此，公司股票已?2021年年度报告披露后于2022年5?6?被实施退市?险警示。
经财务部?测算，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为-13,000万元到-16,000万元,2022年度归属于上市公司股东扣除?经常性损益后的净利润为-1,600万元到-2,100万元；预计2022年度实现营业收?为8万元到10万元，2022年度扣除与主营业务?关的业务收?和不具备商业实质的收?后的营业收?为0万元到1万元；预计2022年末归属于上市公司股东的净资产为-60,000万元到-70,000万元，2022年度相关的具体财务数据以年报为准。
2023年1?31??2023年2?27?，公司股票连续20个交易?的每?收盘价均低于??币1元，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年2?修订）》
（以下简称“《股票上市规则》”）第9.2.1条第(?)项规定的股票终?上市情形。公司股票已触及上述交易类退市情形，?2023年2?28?开市起停牌。2023年3?20?上交所向公司发出股票终?上市的?律监管决定书。根据《股票上市规则》9.6.1条的规定，交易类强制退市公司股票不进?退市整理期交易。根据《股票上市规则》的相关规定及上交所的安排，上交所在2023年3?27?对公司股票予以摘牌，公司股票终?上市。
3、2014年以来，公司与开投集团的?系列股权转让交易及执?等事项，包
括但不限于恒通客?股权收购与出售，恒通客?因骗补被财政部和?信部处罚，交通租赁的业绩承诺，交通租赁司法拍卖与划转等事件，给公司带来了巨?损失和严重影响，直接导致公司产?巨?经济损失。净资产转负、失去主营业务，司法划转股权后交通租赁公司拒绝配合公司对其进?2021年度审计等原因，公司被实施退市?险警示。对此过程中的相关事件及成因已经被众多中?股东密切关注，并向公司提出调查核实及追偿请求。对此，公司已经指示法律顾问组织专班调查研究。
2022年4?，公司就原控股?公司恒通客?分别于2016年12?被财政部、2017年1?被?信部?政处罚事项，?导致本公司作为恒通客?股权受让?遭受的严重影响和损失，向重庆仲裁委员会提交《仲裁申请书》，要求被申请?开投集团向公司返还恒通客?股权转让价款、赔偿公司按持股?例承担的恒通客?的罚?及失去的财政补助、赔偿公司涉及上述交通租赁业绩承诺补偿案已被强制执?的?额，及承担本案律师费等各项费?，共计36,862.6856万元。
该案于2022年8?31?进?了不公开开庭审理，2023年1?上旬，公司收到重庆仲裁委员会下发的《裁决书》（（2022）渝仲字第1412号），就本案作出终局裁决，驳回公司的仲裁请求，并由公司承担仲裁费。
尽管收到上述驳回仲裁的终局裁决，但公司认为从2014年收购恒通客?、恒通电动和交通租赁股权到2022年完全失去上述公司股权，导致了公司主营业务缺失、资不抵债的重??险。根据《中华??共和国仲裁法》第五??条的相关规定和国家相关法律法规，公司正在进?向法院起诉的准备?作，以最?限度保护股?利益和公司利益。但是，上述损失能否通过法律?段予以挽回，仍然存在巨?的不确定性。
（具体内容详?公司临2022-054号《涉及仲裁的公告》、临2022-068号、临2022-092号《关于涉及仲裁的进展公告》，以及临2023-001号《关于涉及仲裁暨收到<裁决书>的公告》）
4、?前上述债权挂牌事项尚在信息发布期间，后续可能将涉及竞价、缴款、
债权过户等环节，如上述程序完成，公司将根据最终结果，依法履?相应的信息披露义务。若本次债权被成功摘牌，债权?变更不会对公司造成不利影响。公司将继续与债权?积极协商，?争妥善解决上述债权，最?限度的保护公司和中?股东的利益。
特此公告。
四川?部资源控股股份有限公司
董事会2023年3?30?