证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临2023－018
上海华鑫股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●拟续聘的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。
成立日期：1985年9月1日。
组织形式：特殊普通合伙。
注册地址：上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。
首席合伙人：陆士敏。
上年度末合伙人数量：59人。
上年度末注册会计师人数：319人。
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：超过150人。
2021年度收入总额（经审计）：5.21亿元。
2021年度审计业务收入（经审计）：4.11亿元。
2021年度证券业务收入（经审计）：1.63亿元。
2022年度上市公司审计客户家数：75家。
2022年度上市公司审计收费：0.94亿元。
上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
| C38 | 制造业 | 电气机械和器材制造业 |
| C36 | 制造业 | 汽车制造业 |
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
| C29 | 制造业 | 橡胶和塑料制品业 |
本公司同行业上市公司审计客户家数：0家。
2.投资者保护能力
按照相关法律法规的规定，众华会计师事务所（特殊普通合伙）购买职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，符合相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
（1）山东雅博科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因雅博科技虚假陈述，江苏省高级人民法院判令众华会计师事务所（特殊普通合伙）对雅博科技的偿付义务在30%的范围内承担连带责任。截至2022年12月31日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）尚未实际承担连带责任。
（2）宁波圣莱达电器股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因圣莱达虚假陈述，浙江省高级人民法院判令众华会计师事务所（特殊普通合伙）需与圣莱达承担连带责任。截至2022年12月31日，涉及众华会计师事务所（特殊普通合伙）的赔偿已履行完毕。
（3）上海富控互动娱乐股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因富控互动虚假陈述，截至2022年12月31日，有3名原告起诉富控互动及相关人员时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）。
（4）浙江尤夫高新纤维股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案
因尤夫股份虚假陈述，截至2022年12月31日，有1名原告起诉尤夫股份及相关人员时连带起诉众华会计师事务所（特殊普通合伙）。
3.诚信记录
众华会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政处罚1次、行政监管措施9次、未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。26名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）和行政监管措施17次（涉及24人），未有从业人员受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。
（二）项目成员信息
1.基本信息
沈蓉（拟签字项目合伙人），中国注册会计师，从事证券业务超过25年，未在其他单位任职；黄瑞（拟签字注册会计师），中国注册会计师，从事证券业务9年，未在其他单位任职，均具备相应执业胜任能力。
根据众华所质量控制政策和程序，戎凯宇拟担任项目质量控制复核人。戎凯宇,中国注册会计师，从事证券服务业务超过20年，未在其他单位任职，负责审计和复核多家上市公司，具备相应执业胜任能力。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人沈蓉、拟签字注册会计师黄瑞最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3.独立性
众华所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司根据审计工作量及公允合理的定价原则，并与众华所协商，公司 2022年度财务报表审计报酬为 140.8 万元，内部控制审计报酬为 25 万元，合计
165.8万元。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
2023年3月29日，公司召开了董事会审计委员会会议，审议通过了《公司关于聘任2023年度审计机构的预案》。
公司董事会审计委员会对众华所的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意聘任众华所为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度的财务报表与内部控制审计工作,并将该预案提交公司第十届董事会第十九次会议审议。
（二）公司独立董事事前认可及独立意见
1、独立董事事前认可意见
根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司聘任审计机构事项向管理层了解了具体情况，并审核了众华所的相关资质等证明材料。我们认为众华所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次聘任审计机构不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《公司关于聘任2023年度审计机构的预案》提交公司第十届董事会第十九次会议审议。
2、独立董事独立意见
公司董事会审计委员会向公司董事会提议聘任众华所为公司2023年度的审计机构，负责公司的财务报表与内部控制审计工作，在提议聘任程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。经核实，众华所具备担任财务审计和内控审计的履职条件及能力，工作规范，能够按照中国注册会计师独立审计准则实施对
公司的审计工作，对公司的财务状况、经营成果和现金流量、内部控制状况能做出独立、客观、公正的评价，并按时完成了公司2022年度的相关审计工作。因此，同意《公司关于聘任2023年度审计机构的预案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）2023年3月29日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《公司关于聘任2023年度审计机构的预案》、《公司关于支付2022年度审计报酬的预案》。表决结果均为：赞成7票，反对0票，弃权0票。
（四）本次公司续聘会计师事务所及支付2022年度审计报酬事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
上海华鑫股份有限公司
董 事 会2023年3月31日