证券代码：000544 证券简称：中原环保 公告编号：2023-20
中原环保股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中原环保股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第五十三次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，经审慎研究,拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有多年上市公司审计工作经验，为本公司2022年度审计机构，完成了公司2022年度财务报告及内部控制审计工作。为保证审计质量并综合考虑审计工作的连续性，经公司第八届董事会第五十三次会议审议通过，公司拟续聘立信为2023年度审计机构，拟定年度财务报告审计费用为35万元，内控审计费用为20万元。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年1月24日主要经营场所：上海市黄浦区南京东路61号四楼经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
资格证书：会计师事务所执业证书；会计师事务所证券、期货相关业务许可证；美国PCAOB资格认证；具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书；上海股权托管交易中心会员资格；上海市注册会计师协会评定上海市会计师事务所分类管理A类；IPO荣誉证书。
2、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所
成立日期：2012年1月6日
主要经营场所：郑州市郑东新区商都路5号B6栋中部LED光电大厦4层
经营范围：审查企业会计报表，出具审计及报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关的报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（凭有效许可证核定的范围和期限经营）
（1）基本信息
立信于1927年在上海创建，1986年复办，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。
立信2022年业务收入（未经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户6家、挂牌公司审计客户4家。
（2）投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4,500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、 | 2015年重组、 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12 |
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 银信评估、立信等 | 2015年报、2016年报 | 月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 | ||
| 投资者 | 新亿股份、立信等 | 年度报告 | 17.43万 | 案件已经开庭，尚未判决，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 柏堡龙、立信、国信证券、中兴财光华、广东信达律师事务所等 | IPO和年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 龙力生物、华英证券、立信等 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 神州长城、陈略、李尔龙、立信等 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
（3）诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司和挂牌公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人、 签字注册会计师 | 李花 | 2012年 | 2012年 | 2013年 | 2022年 |
| 签字注册会计师 | 张婉秋 | 2020年 | 2015年 | 2015年 | 2020年 |
| 质量控制复核人 | 肖常和 | 2006年 | 2007年 | 2008年 | 2022年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李花
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 神马实业股份有限公司 | 权益合伙人 |
| 2021年-2022年 | 河南黄河旋风股份有限公司 | 权益合伙人 |
| 2022年 | 中原环保股份有限公司 | 权益合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：李花
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 神马实业股份有限公司 | 权益合伙人 |
| 2021年-2022年 | 河南黄河旋风股份有限公司 | 权益合伙人 |
| 2022年 | 中原环保股份有限公司 | 权益合伙人 |
姓名：张婉秋
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2020年-2022年 | 中原环保股份有限公司 | 高级经理 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：肖常和
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 交控科技股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年 | 北京致远互联软件股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020年-2021年 | 辽宁紫竹高科装备股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021年 | 山西博奥检测股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020年 | 广东紫晶信息存储技术股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020年 | 北京中科金财科技股份有限公司 | 部门复核人 |
| 2022年 | 中原环保股份有限公司 | 部门复核人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人
员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
拟定2023年度财务报告审计费用35万元，内控审计费用20万元，审计收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
| 2022年 | 2023年 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 35 | 35 | 0 |
| 内控审计收费金额（万元） | 20 | 20 | 0 |
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职程序
公司董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所立信的执业质量进行了专业判断，认为立信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘立信为公司2023年度审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：立信具备证券期货相关业务审计从业资格，具备多年上市公司审计服务经验。其在为公司提供审计服务的过程中，按规定履行了审计工作和约定责任，所出具的审计报告客观、真实，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，
能够满足公司年度财务审计和内部控制审计的工作要求。
为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘立信为公司2023年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。
独立董事意见：董事会在发出《关于拟续聘会计师事务所的议案》前，已经取得了我们的认可。立信在本公司各专项审计和年度财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，按协议履行了双方所规定的责任与义务。我们认为续聘立信为公司2023年度审计机构符合有关法律、法规及本公司章程的有关规定，同意将该议案提交公司股东大会审议。
3、董事会审议情况
2023年3月29日，公司第八届董事会第五十三次会议审议了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，全体董事一致表决通过。
4、生效日期
该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、公司第八届董事会第五十三次会议决议；
2、独立董事关于聘请2023年度审计机构的事前认可意见和独立意见。
特此公告。
中原环保股份有限公司董事会
二〇二三年三月二十九日