证券代码：832862 证券简称：惠柏新材 主办券商：东吴证券
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
作为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，王竞达女士、邓学敏先生、郭建南先生在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。现就2022年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
教授；2021年11月至今，任贵阳仲裁委员会仲裁员。2021年1月至今，任公司独立董事。郭建南，男，1976年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2002年9月至2006年7月，任英国华威大学研究员；2006年9月至2008年4月，任伦敦政治经济学院讲师；2008年4月至2015年8月，任西南财经大学副教授、博士生导师；2013年7月至2020年1月，任成都珂南投资管理有限公司执行董事兼总经理；2015年6月至今，任广州淡水泉资产管理有限公司董事长；2015年9月至今，任上海典惠融资租赁有限公司监事；2016年5月至今，任成都川商投兴创股权投资基金管理有限公司董事；2016年7月至2022年9月，任杭州滋长泉投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2017年7月至今，任上海聪幻企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2017年7月至今，任上海守环企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2017年9月至2019年8月，任华仁药业股份有限公司独立董事；2017年11月至2019年7月，任江西指芯智能科技有限公司监事；2018年5月至2019年12月，任广东美品购电子商务科技有限公司监事；2018年8月至今，任北京倍肯恒业科技发展股份有限公司董事；2018年11月至2019年11月，任上海骋匠企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2019年11月至2021年7月，任上海玥修企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2019年11月至今，任上海蓓锐企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2019年11月至今，任上海御铎企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2020年1月至今，任北京大学研究员；2020年5月至今，任广州美祺智能印刷有限公司董事；2020年6月至今，任山东金地股权投资管理有限公司董事；2020年9月至2022年1月，任上海白易企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2020年12月至今，任广州新尚企业管理有限公司监事；2020年12月至今，任广州莱鑫企业管理有限公司监事；2022年9月至今，任摩氢科技有限公司董事；2021年9月至今，任公司独立董事。
二、 会议出席情况
2022年度公司共召开了7次董事会会议、5次股东大会。独立董事王竞达女生、邓学敏先生、郭建南先生会议出席情况如下：
| 独立董事姓名 | 应出席董事会会议次数 | 现场或通讯表决出席董事会会议次 | 委托出席董事会会议次数 | 缺席董事会会议次数 | 是否存在连续三次未亲自出席或者连续两次未能出席也 | 列席股东大会次数 |
| 数 | 不委托其他董事出席的情况 | |||||
| 王竞达 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 邓学敏 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 郭建南 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | 5 |
2022年度，公司独立董事王竞达女士（审计委员会召集人委员、薪酬与考核委员会委员）、邓学敏先生（薪酬与考核委员会召集人委员、提名委员会委员）、郭建南先生（提名委员会召集人委员、审计委员会委员）均按规定在董事会各专门委员会中认真履职。
三、 发表独立意见情况
独立董事王竞达女士、邓学敏先生、郭建南先生对公司2022年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了7次独立意见，具体情况如下：
| 会议时间 | 会议名称 | 具体事项 | 意见类型 |
| 2022年3月31日 | 第三届董事会 第九次会议 | 1、《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 2、《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》 3、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》 4、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》 5、《关于公司拟向江苏银行上海长宁支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 6、《关于公司拟向国泰世华银行上海分行申请授信额度并由公司实际控制人提供信用担保的议案》 7、《关于公司拟向上海银行上海自贸区试验分行申请授信额度并由公司实际控制人提供信用担保的议案》 8、《关于公司拟向上海农村商业银行张江科技支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保并视银行具体业务要求追加商业承兑汇票质押的议案》 9、《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》 10、《关于确认公司2019-2021年度内部控制自我评价 | 同意 |
| 报告的议案》 11、《关于确认公司2019-2021年度财务会计报告的议案》 12、《关于确认公司2021年度关联交易的议案》 | |||
| 2022年5月9日 | 第三届董事会 第十次会议 | 1、《关于公司为全资子公司提供担保的议案》 | 同意 |
| 2022年7月15日 | 第三届董事会 第十一次会议 | 1、《关于拟投资设立珠海全资子公司的议案》 2、《关于公司拟向中国农业银行上海嘉定支行申请授信额度并由关联方及公司实际控制人提供担保的议案》 | 同意 |
| 2022年8月22日 | 第三届董事会 第十二次会议 | 1、《关于公司2022年度盈利预测专项审核报告的议案》 | 同意 |
| 2022年8月26日 | 第三届董事会第十三次会议 | 1、《关于公司为全资子公司提供担保的议案》 2、《关于公司2022年半年度报告的议案》 3、《关于公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 4、《关于公司拟向宁波银行上海分行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 5、《关于公司拟向中国银行上海嘉定支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 6、《关于公司拟向中国民生银行上海分行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 7、《关于公司拟向上海浦东发展银行嘉定支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 8、《关于公司拟向浙商银行上海分行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 9、《关于确认公司2019-2022年半年度内部控制自我评价报告的议案》 10、《关于确认公司2019-2022年半年度财务会计报告的议案》 11、《关于确认公司2022年半年度关联交易的议案》 | 同意 |
| 2022年10月13日 | 第三届董事会 第十四次会议 |
1、《关于公司拟向兴业银行上海徐汇支行申请授信额度
并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议
| 案》 2、《关于公司拟向交通银行上海静安支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 3、《关于公司拟向中国建设银行上海嘉定支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 4、《关于公司拟向招商银行上海宜山支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 5、《关于公司拟向南京银行上海分行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 6、《关于公司拟向上海农村商业银行张江科技支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 7、《关于子公司上海帝福拟向上海农村商业银行张江科技支行申请授信额度并由公司及公司实际控制人提供信用担保的议案》 | |||
| 2022年12月9日 | 第三届董事会 第十五次会议 | 1、《关于预计公司2023年度日常性关联交易的议案》 2、《关于公司2023年度使用闲置资金购买理财产品的议案》 3、《关于公司拟向大华银行上海分行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 4、《关于公司拟向上海浦发银行嘉定支行申请授信额度并由公司实际控制人及全资子公司提供信用担保的议案》 | 同意 |
四、 履行独立董事特别职权的情况
2022年度，公司独立董事不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构、开展现场检查等情况。
五、 其他需要说明的情况
时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的董事会会议材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的判断，审慎的行使表决权，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。
2023年度，我们将继续认真、勤勉、谨慎履行职责，严格按照有关法律法规、《公司章程》的规定履行独立董事的义务，发挥我们独立董事的作用，独立、客观地发表意见，维护全体公司股东尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：王竞达、邓学敏、郭建南
2023年3月30日