公告编号：2023-011证券代码：832862 证券简称：惠柏新材 主办券商：东吴证券
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
拟续聘会计师事务所公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年年度的审计机构。
1.基本信息
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2011年1月24日组织形式：特殊普通合伙注册地址：上海市黄浦区南京东路61号4楼首席合伙人：朱建弟2021年度末合伙人数量：252人2021年度末注册会计师人数：2,276人2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：707人2021年收入总额（经审计）：452,300万元2021年审计业务收入（经审计）：342,900万元2021年证券业务收入（经审计）：156,500万元2021年上市公司审计客户家数：587家2021年挂牌公司审计客户家数：371家2021年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| C-35 | 制造业 |
| I-65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 |
| F-52 | 批发和零售业 |
| G-53 | 交通运输、仓储和邮政业 |
| K-70 | 房地产业 |
2021年挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| C-35 | 制造业 |
| I-65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 |
| L-72 | 租赁和商务服务业 |
| M-75 | 科学研究和技术服务业 |
| E-48 | 建筑业 |
2021年上市公司审计收费：71,900万元2021年挂牌公司审计收费：8,700万元2021年本公司同行业上市公司审计客户家数：398家2021年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：191家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：12,900万元职业保险累计赔偿限额：125,000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 | ||
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3.诚信记录
立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分2次。
63名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分2次。
（二）项目信息
1.基本信息
| （1） 签字注册会计师姚辉近三年从业情况： | |||||||||
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 | |||||||
| 2018年-2020年 | 东方财富信息股份有限公司 | 项目合伙人 | |||||||
| 2018年-2019年 | 金轮蓝海股份有限公司 | 项目合伙人 | |||||||
| 2018年-2019年 | 厦门艾德生物医药科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |||||||
| 2018年-2019年 | 浙江鼎力机械股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 分众传媒信息技术股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 上海天洋热熔粘接材料股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 中曼石油天然气集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 上海雅运纺织化工股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 爱柯迪股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2018年-2020年 | 常州朗博密封科技股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2018年-2020年 | 新疆机械研究院股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2018年-2019年 | 无锡隆盛科技股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2018年-2019年 | 光正集团股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2018年-2019年 | 立昂技术股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2018年-2019年 | 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2020年 | 新疆九洲恒昌供应链管理股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2020年 | 西域旅游开发股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2019年 | 新疆众和股份有限公司 | 质量控制复核人 |
（2） 签字注册会计师徐青近三年从业情况：
2.诚信记录
公告编号：2023-011项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期(2023)年审计收费未确定，其中年报审计收费未确定。上期(2022)年审计收费15.9万元，其中年报审计收费15.9万元。
2023年度审计费用将根据审计业务量，综合考虑专业审计服务所承担的责任、需投入专业技术的程度、参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素并经双方友好协商定价，具体以双方之间签署的合同为准。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年3月28日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，会议表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，该议案不涉及关联交易，不存在回避表决情况.
（二）审计委员会履职情况
公司审计委员会在选聘会计师事务所的过程中，重点关注了其业务资质和胜任能力，并结合为公司服务的年限及审计质量，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，在为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行职责，其相关职业保险能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任，故本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，在为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行职责，不存在损害公司和股东利益的情形，同意《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，不存在损害公司和股东利益的情形。为保证公司2023年度审计工作的连续性，同意《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》。
惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
董事会2023年3月30日