证券代码：002076 证券简称：*ST雪莱 公告编号：2023-043
广东雪莱特光电科技股份有限公司关于公司续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
首席合伙人：梁春
截至2022年12月31日合伙人数量：272人
截至2022年12月31日注册会计师人数：1603人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1000人
2021年度业务总收入：309,837.89万元
2021年度审计业务收入：275,105.65万元
2021年度证券业务收入：123,612.01万元
2021年度上市公司审计客户家数：449家
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地
产业、建筑业
2021年度上市公司年报审计收费总额：50,968.97万元本公司同行业上市公司审计客户家数：公司所属行业“电气机械和器材制造业”，该行业上市公司审计客户24家。
2、投资者保护能力
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施30次、自律监管措施2次、纪律处分1次；88名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施41次、自律监管措施5次、纪律处分2次。
（二）项目信息
1、基本信息
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
项目合伙人：姓名方建新，1998年12月成为注册会计师，1994年7月开始从事上市公司审计，2011年6月开始在大华所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况5家次。
签字注册会计师：姓名刘泽楷，2022年9月成为注册会计师，2017年7月开始从事上市公司审计，2017年7月开始在大华所执业，2022年11月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况2家次。
项目质量复核人：姓名周珊珊，1995年9月成为注册会计师，1995年9月开始从事上市公司审计，2011年1月开始在大华所执业，2021年12月开始为本公司提供复核工作；近三年复核上市公司审计报告情况10家次。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表。
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 方建新 | 2022/3/14 | 行政监管措施 | 中国证券监督管理委员会上海专员办 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司2020年年报审计项目 |
| 2 | 周珊珊 | 2022/3/10 | 行政监管措施 | 中国证券监督管理委员会上海专员办 | 在2012-2018年间，作为深圳市金证科技股份有限公司的签字注册会计师,违反了《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》 |
3、独立性
大华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2023年审计费用并签署相关合同与文件。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意向董事会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、事前认可意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况进行审计，公司拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计
机构和内部控制审计机构不存在损害公司及全体股东利益的情况。为保持公司审计工作的独立性，我们一致同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。
2、独立意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面符合中国证监会的有关规定，能够独立、客观、公正、及时地完成与公司约定的各项审计业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议表决情况和尚需履行的审议程序
2023年3月29日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2023年审计费用并签署相关合同与文件。该事项尚需提交公司股东大会审议通过。
三、备查文件
1、公司第六届董事会第十六次会议决议
2、公司第六届监事会第十二次会议决议
3、独立董事关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）的事前认可意见
4、独立董事关于第六届董事会第十六次会议相关事项的独立意见
5、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会
2023年3月29日