凯盛新能源股份有限公司2022年度独立董事述职报告
我们作为凯盛新能源股份有限公司（「公司」）的独立董事，严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《凯盛新能源股份有限公司章程》、《凯盛新能源股份有限公司独立董事工作制度》以及良好公司治理对独立董事的内在要求，在2022年度工作中，谨慎认真、勤勉诚信、履职尽职、积极发挥作用，维护公司整体利益，保护投资者合法权益不受损害。同时，依据各自专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，推进公司重大战略规划的实施，为公司发展做出了积极贡献。现将2022年度的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会结构合理、多元化。截至本报告期末，公司第十届董事会由11名成员组成，包括5名执行董事、2名非执行董事及4名独立非执行董事（独立董事）。董事会设立了审计（或审核）委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会、合规委员会五个专门委员会。其中，审计（或审核）委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、合规委员会的主任委员均由独立董事担任，且每个专门委员会里均有独立董事任职。独立董事的基本情况如下：
晋占平，硕士，高级工程师，现任中国硅酸盐学会专职副理事长。兼任北京中硅展览有限公司执行董事。
因任期届满，晋占平先生已于2022年5月25日退任公司独立非执行董事职务及董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。
叶树华，高级律师，现任河南仟问律师事务所合伙人、华融融达期货股份有限公司董事、中原环保股份有限公司独立董事、郑州凯雪
冷链股份有限公司独立董事。因任期届满，叶树华先生已于2022年5月25日退任公司独立非执行董事职务及董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计（或审核）委员会委员。
何宝峰，中国注册会计师、中国注册税务师，现任洛阳天诚会计师事务所董事长。因任期届满，何宝峰先生已于2022年5月25日退任公司独立非执行董事职务及董事会审计（或审核）委员会主任委员、提名委员会委员等职务。
张雅娟，法学硕士、律师、国际注册内控师，现任北京市天元律师事务所高级顾问。
赵虎林，法学硕士，一级律师，本公司独立非执行董事。现任河南仟问律师事务所合伙人、管委会主任。
陈其锁，本科，中国注册会计师、澳大利亚注册会计师、全国会计领军人才，本公司独立非执行董事。现任鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）审计服务合伙人。
范保群，管理学博士，美国斯坦福大学访问学者，本公司独立非执行董事。现任北京大学国家发展研究院金光讲席研究员、助理院长。
经自查，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上，也不是公司前10名股东；不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。
报告期内，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
报告期内，均不存在影响独立性的情况。
二、2022年度履职情况
2022年度，公司共召开12次董事会和4次股东大会；召开了6次审计委员会会议、3次提名委员会会议、1次薪酬和考核委员会会议、2次战略委员会会议、1次合规委员会会议。本着勤勉尽责的态度，我们积极现场或以通讯方式参加会议，根据各自承担的职责，充分发表意见，为董事会决策奠定良好基础。在审议相关议案时，我们认真、仔细地审阅议案相关材料，在充分了解情况的基础上，独立、客观、审慎地发表意见。2022年，我们对董事会及相关专门委员会会议各项议案均投了赞成票，没有反对意见或弃权情况。我们认为，公司2022年度董事会及股东大会会议的召集、召开符合法定程序，合法有效。
（一）出席董事会及股东大会会议情况
| 董事姓名 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||
| 本年应参加 董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 出席股东大会 次数 | |
| 晋占平 何宝峰 | 3 3 | 3 3 | 0 0 | 0 0 | 2 2 |
| 叶树华 | 3 | 3 | 0 | 0 | 2 |
| 张雅娟 | 12 | 12 | 0 | 0 | 4 |
| 赵虎林 | 9 | 9 | 0 | 0 | 1 |
| 陈其锁 | 9 | 9 | 0 | 0 | 2 |
| 范保群 | 9 | 9 | 0 | 0 | 2 |
（二）出席董事会各专业委员会会议情况
| 晋占平 | 叶树华 | 何宝峰 | 张雅娟 | 赵虎林 | 陈其锁 | 范保群 | |
| 提名委员会 | 1 | \ | 1 | \ | \ | 2 | 2 |
| 战略委员会 | 0 | \ | \ | \ | \ | \ | 2 |
| 审计委员会 | \ | 2 | 2 | 6 | 4 | 4 | \ |
| 薪酬与考核委员会 | \ | 2 | \ | 3 | 1 | \ | \ |
| 合规委员会 | \ | \ | \ | 1 | \ | \ | \ |
（三）其他情况说明
除现场参加董事会外，为充分了解公司的生产经营和运作情况，为正确决策提供依据，我们采取多种渠道对公司生产经营、财务状况、内部控制等方面进行现场调研，进一步听取管理层对公司经营和财务状况的汇报，并通过电话、邮件、现场沟通等方式，与公司董事、高管人员及相关工作人员保持联系。同时，密切关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时了解公司经营状况、规范运作以及财务运作、风险控制、中小投资者权益保护等方面的情况，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与我们的沟通交流，为我们履职提供了完备的条件和支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）年度关联交易审议情况
报告期内，我们对提交董事会审议的关于与关联方凯盛科技集团有限公司签署《金融服务框架协议》、《股权托管协议》、《股权托管解除协议》的议案；公司关于增加日常关联交易预计年度上限金额的议案；公司关于向中国耀华玻璃集团有限公司转让中建材（濮阳）光电材料有限公司全部股权的议案；关于收购中国耀华玻璃集团有限公司持有的秦皇岛北方玻璃有限公司40%股权的议案，按照《上市公司治理准则》、两地交易所《股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》的规定，依照相关程序进行了审核并及时发表了独立意见。我们对上述各项关联交易事项均表示同意。
我们已对本报告期内的持续关联交易情况进行了审阅和确认。2022年度公司实际发生的各项持续关联交易金额没有超过审批的额度上限。同时，公司年度所有持续关联交易的发生，均与公司日常经营业务不能分离，而且均按照一般商务条款进行，或交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供的条款，交易价格公平合理，符合公司股
东的整体利益。
（二) 募集资金的使用情况
报告期内，我们根据相关法规要求对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项 议案进行了审核，并发表独立意见，确保了募集资金的正常合规使用。公司于2021年12月21日起将本部募集资金账户中闲置的利息收入共计1,016,418.00元暂时用于补充流动资金。公司自查发现相关情况后，于2022年3月24日将该等资金归还至募集资金专用账户，并经董事会、监事会审议通过，同意补充确认公司使用1,016,418.00元闲置募集资金暂时补充流动资金。我们对该事项也进行了解和核查，并发表独立意见。我们认为，公司募集资金管理及使用除上述事项外均符合监管规定，不存在损害股东利益的情况。
（三）对外担保及资金占用情况
公司按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定，严格控制对外担保风险。截止2022年年末，公司为全资子公司在申请银行授信及项目贷款提供担保余额合计8,000万元，除此之外公司无其他对外担保。
我们认为本报告期公司累计和当期对外担保决策程序符合相关法律法规和规章以及公司章程的规定，信息披露充分完整，没有损害上市公司及股东利益的行为。报告期公司不存在违规对外担保事项。
（四）审议公司董监高薪酬情况
我们对公司年度报告中董事、监事和高管人员所披露薪酬事项进行了审核，一致认为公司董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度，未有违反公司薪酬管理制度或与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司原聘任的会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为了更好地保证审计工作的独立性、客观性，公司聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，期限为一年。公司聘任会计师事务所的决策程序合法有效。
（六）公司及股东承诺履行情况
我们重点关注了公司实际控制人、控股股东、关联方等承诺相关方在报告期内或持续至报告期内的承诺事项，包括公司两次重大资产重组后有关同业竞争、关联交易、股份限售等相关承诺事项。报告期内，公司、控股股东及实际控制人均履行了有关承诺。
（七）信息披露的执行情况
我们对信息披露情况进行了持续关注和监督，重点关注信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。2022年度公司的信息披露遵守“公开、公平、公正”的原则，符合相关要求，履行了必要的审批、报送程序。
（八）内部控制的执行情况
公司按照《企业内部控制基本规范》及内控手册的要求，不断完善内部控制体系，落实内部控制监督机制职能，强化日常监督和专项检查、专项审计。报告期末，公司对内部控制的有效性进行了自我评价，形成了《2022年度内部控制自我评价报告》。经致同会计师事务（特殊普通合伙）审计后认为，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（九）董事会及其下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设审计（或审核）委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会、合规委员会五个专业委员会。报告期内，董
事会各专业委员会根据实施细则要求开展工作，审议相关事项，对公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（十）其他事项
1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
四、有关独立非执行董事之独立性确认情况
根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.13条，我们特此确认如下:
1.本人并无于公司的任何股份(“股份”)中拥有任何权益，且亦无意持有公司已发行股本总额超过1%的权益(包括法律上持有或实益持有的股份及任何尚未行使的股份期权、可转换证券及其他权利（不论是以合约或其他形式所订明）)；
2.并未曾从公司或其关联人士(按《上市规则》的定义)以馈赠形式或其他财务资助方式，取得公司任何证券权益；
3.并无于公司、其控股公司或其各自附属公司的任何主要业务活动中，有重大利益；亦无涉及与公司、其控股公司或其各自附属公司之间或与公司任何关联人士(按《上市规则》的定义)之间的重大商业交易；
4.出任公司董事会成员之目的，并不在于保障某个实体，而该实体的利益有别于整体股东的利益；
5.并无在财政上倚赖公司、其控股公司或其各自的任何附属公司又或公司的关联人士(按《上市规则》的定义)；
6.过去或现时并无于公司或其附属公司业务中拥有财务或其他权益，亦没有与公司的任何关联人士（定义见《上市规则》）有任何关联;
7.明白作为公司的独立非执行董事所须承担的职责及义务，特别是《上市规则》、《公司条例》、《证券及期货条例》及《公司收购、合并及股份购回守则》中所载的规定、规则及法则；
8.报告期内，并未发觉有任何其他因素足以影响我们作为公司独立非执行董事的独立性。倘若日后有任何变更或情况足以影响之独立性，我们将立即通知公司及/或香港联合交易所有限公司。
五、总体评价和建议
2022年，我们以诚信与勤勉的精神，以对所有股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要求，认真履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用。2023年，我们将继续审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，充分利用专业知识和工作经验为公司提供更多有建设性的意见和建议，提高科学决策水平，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益，为公司发展作出更大的贡献。
特此报告。
（以下无正文）
（此页无正文，为《凯盛新能源股份有限公司2022年度独立董事述职报告》的签字页）
独立董事：张雅娟、赵虎林、陈其锁、范保群
2023年3月29日