证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2023-005
恒盛能源股份有限公司关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
? 恒盛能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月28日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十八次会议，分别审议了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，该议案尚需提交2022年年度股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2064人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||||
| 2021年业务收入 | 业务收入总额 | 35.01亿元 | |||
| 审计业务收入 | 31.78亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 19.01亿元 | ||||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |||
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 | ||||
| 和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 10 | |
2、投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政
处罚1次、监督管理措施13次，自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、人员信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 叶怀敏 | 2009年 | 2007年 | 2007年 | 2022年 | 五洲特纸、火星人、争光股份、昂利康、九阳股份、五洲新春的签署和复核 |
| 签字注册会计师 | 张勇言 | 2018年 | 2019年 | 2019年 | 2021年 | 巨化股份、恒盛能源的签署和复核 |
| 质量控制复核人 | 彭卓 | 2015年 | 2007年 | 2019年 | 2021年 | 东阳光、川能动力、川网传媒、华图山鼎的签署和复核 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性说明
天健具备会计师事务所执业证书，能够满足公司未来财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。天健具有从事证券服务业务的经验。此次续聘审计机构及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形，不会影响公司财务报表的审计质量，不会损害公司及股东的利益。
4、审计收费
天健作为公司2022年度财务审计机构，经审批的年报审计费用共计47万元人民币、内控报告费用8万元人民币。本次年报审计及内控报告费用将按照市场
公允合理的定价原则由双方协商确定。经公司年度股东大会审议通过并授权后，公司经营管理层将根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平合理确定其年度审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第二届董事会审计委员会第九次会议于2023年3月27日召开，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，认为天健具备作为公司财务报告和内部控制审计机构所必需的专业胜任能力、投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，提议继续聘请天健为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事发表了关于本次聘请会计师事务所的事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）对公司的2022年度财务审计业务及内控审计业务做到了客观、公正，满足了公司2022年度财务审计及内控审计工作的要求。天健具备证券期货相关业务的从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求，续聘天健有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，公司续聘天健为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，聘用程序符合《公司章程》等有关规定。并同意将该议案提交第二届董事会第二十一次会议审议。
公司独立董事发表独立意见认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）对公司的2022年度财务审计业务及内控审计业务做到了客观、公正，满足了公司2022年度财务审计及内控审计工作的要求。天健具备证券期货相关业务的从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求，续聘天健有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，公司续聘天健为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，聘用程序符合《公司章程》等有关规定。并同意提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第二届董事会第二十一次会议审议并通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，表决情况为7票同意，0票反对，0票弃权，通过了本项议案。同意续聘天健为公司2023年度公司审计机构，聘期一年，并将该议案提交2022年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。续聘自公司股东大会审议通过之日起生效，聘期一年。
特此公告。
三、上网公告附件
（一）《恒盛能源股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议》；
（二）《独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》；
（三）《独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见》；
（四）《恒盛能源股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议》。
恒盛能源股份有限公司董事会
2023年3月30日