上海现代制药股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告
重要内容提示：
? 拟续聘的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||||
| 2021年业务收入 | 业务收入总额 | 35.01亿元 | |||
| 审计业务收入 | 31.78亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 19.01亿元 | ||||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |||
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458家 | ||||
2、投资者保护能力
截止2022年底，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健事务
所）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健事务所、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健事务所在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健事务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健事务所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健事务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健事务所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健事务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健事务所、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健事务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健事务所近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人/签字注册会计师 | 姜波 | 2010年 | 2010年 | 2019年 | 2023年 | 2022年，签署歌华有线2021年内部控制审计报告； 2022年，签署宝兰德2021年审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 兰轶林 | 2010年 | 2013年 | 2015年 | 2018年 | 2020年，签署国源科技2019年审计报告； 2021年，签署国源科技2020年审计报告； 2022年，签署国源科技2021年审计报告。 |
| 质量控制复核人 | 金闻 | 2008年 | 2003年 | 2008年 | 2021年 | 2020年签署顾家家居、新安化工等上市公司2019年审计报告； 2021年，签署顾家家居、浙 |
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 江交科等上市公司2020年审计报告； 2022年，签署新安股份、福莱新材等上市公司2021年审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到中国证券监督管理委员会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、审计收费
审计费用包括财务报表审计费用137.00万元（含税），内控审计费用45.00万元（含税），合计人民币182.00万元（含税），系按照天健事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
公司2023年度财务报表审计费用及内控审计费用价格与2022年度相同。
四、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计与风险管理委员会意见
公司董事会审计与风险管理委员会已对天健事务所进行了审查，并对天健事务所对公司2022年度审计工作进行了评估，认为天健事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求。在为公司提供2022年财务报告及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作的稳定性和延续性，我们同意续聘天健事务所为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。
（二）独立董事事前认可及独立意见
公司已将续聘2023年度会计师事务所事项，提前与我们充分沟通并取得我们的事前认可。基于独立判断立场，本着对公司、全体股东负责的态度，经认真审核相关资料后，发表独立意见如下：天健事务所具备相应的执业资质和专业胜任能力，具备充足的上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求。公司本次续聘会计师事务所履行的审议程序合法合规、充分恰当，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意续聘天健事务所为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司第八届董事会第三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，公司续聘天健事务所为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务报告及内部控制审计等工作。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海现代制药股份有限公司董事会2023年3月30日