北京双鹭药业股份有限公司独立董事提名人声明
提名人北京双鹭药业股份有限公司董事会现就提名马清钧、张鸣溪为北京双鹭药业股份
有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任北京双鹭药
业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况
后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证
券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董
事的资格；
二、被提名人符合北京双鹭药业股份有限公司章程规定的任职条件；
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得
独立董事资格证书；
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在北京双鹭药业股份有限公司及其附属
企业任职；
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有北京双鹭药业股份有限公司已发行股份
1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有北京双鹭药业股份有限公司已发行股份
5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
七、被提名人及其直系亲属不在北京双鹭药业股份有限公司控股股东、实际控制人及其
附属企业任职；
八、被提名人不是为北京双鹭药业股份有限公司或其附属企业、北京双鹭药业股份有限
公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
九、被提名人不在与北京双鹭药业股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的
附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形；
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员；
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独
立性的情形；
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关
等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相
关的上市公司任职的中央管理干部；
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获
得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定
向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年
内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形；
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学
校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》
的规定；
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外
部监事制度指引》的规定；
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理
人员任职资格监管办法》的规定；
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的
相关规定；
二十七、包括北京双鹭药业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量
不超过 5 家，同时在北京双鹭药业股份有限公司未连续担任独立董事超过六年；
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事
会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以
公示；
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会
议的情形；
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议____33___次，
未出席 ____0___次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独
立意见经证实明显与事实不符的情形；
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人
员的情形；
三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职
的情形；
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否
则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区
（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上
述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人：北京双鹭药业股份有限公司董事会
2012 年 04 月 21 日
北京双鹭药业股份有限公司独立董事候选人声明
声明人马清钧，作为北京双鹭药业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开
声明和保证，本人与北京双鹭药业股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且
符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候
选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立
董事资格证书；
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职；
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司 1%以上的已发行股
份或是该公司前十名股东；
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%
以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职；
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业
任职；
八、本人不是为北京双鹭药业股份有限公司或其附属企业、北京双鹭药业股份有限公司
控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来
的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形；
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的
情形；
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定；
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其
他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的
上市公司任职的中央管理干部；
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本
人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
二十、本人不是已经离
