证券代码： 002114 证券简称：罗平锌电 公告编号： 2023-014
云南罗平锌电股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月27日以现场表决方式召开第八届董事会2023年第一次定期会议，审议通过了关于《拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构》的预案，并同意提交至公司2022年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师1495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。
信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为222家。
2. 投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
信永中和会计师事务所截止2022年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。
（二）项目信息
1. 基本信息
拟签字项目合伙人：鲍琼女士，1997年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过7家。
拟担任独立复核合伙人：雷永鑫先生，2002年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2017年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司3家。
拟签字注册会计师：赵光枣先生，2004年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2017年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过3家。
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表。
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 鲍琼 | 2021年12月28日 | 警示函 | 中国证券监督管理委员会上海监管局 | 在执行云能融资租赁（上海）有限公司发行公司债券2017年至2018年财务报表审计和2019年年度财务报表审计时存在部分程序执行不够充分等问题，给予事务所及签字注册会计师采取出具警示函措施。 |
| 2 | 赵光枣 | 2021年12月28日 | 警示函 | 中国证券监督管理委员会上 | 在执行云能融资租赁（上海）有限公司发行公司债券2017年至2018年财务报表审计和2019年年度财 |
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 海监管局 | 务报表审计时存在部分程序执行不够充分等问题，给予事务所及签字注册会计师采取出具警示函措施。 |
3. 独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4. 审计收费
本期（2023年度）审计费用95万元（含财务报表审计及内部控制审计业务），系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1.公司董事会审计委员会履职情况
本次续聘前，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。
2.独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2023年度审计机构出具了事前审核意见，表示对此事项事前知悉且同意提交公司第八届董事会2023年第一次定期会议审议。具体内容详见公司于2023年3月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第八届董事会2023年第一次定期会议相关事项的事前认可意见》。
公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2023年度审计机构发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会2023年第一次定期会议相关事项的独立意见》。
3.董事会的审议和表决情况
公司于2023年3月27日以现场表决方式召开第八届董事会2023年第一次定期会议，对关于《拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构》的预案进行了审议，表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。信永中和会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2022年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2022年度财务报告审计意见。鉴于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构，聘期一年，相关的财务审计费用为80万元，内控审计费用为15万元。
三、报备文件
1.公司第八届董事会2023年第一次定期会议决议；
2.独立董事签署的事前认可意见和独立意见；
3.信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
云南罗平锌电股份有限公司董 事 会2023年3月29日