关于2022年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关规定,中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对2022年度证券投资情况进行了认真核查,现将有关情况说明如下:
一、2022年度证券投资情况
单位:人民币千元
二、公司证券投资内控制度及执行情况
为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作,有效控制风险,提高投资收益,维护公司及股东利益,依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合实际情况,公司制定了《中集集团证券投资管理制度》等相关制度,对公司证券投资的适用范围和分类、管理体系、管理流程、风险控制等方面作出规定。报告期内公司切实执行内部有关管理制度,严控风险。
三、董事会意见
经公司董事会认真核查后认为:公司证券投资的资金来源、审批程序及使用符合有关法律法规及《公司章程》、《中集集团证券投资管理制度》的有关规定,公司及下属子公司不存在使用募集资金进行证券投资的情形,且公司内控制度健全,能有效防
证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本年公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本年购买金额 | 本年出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
境内外股票 | 上交所:601966 | 玲珑轮胎 | 70,000 | 公允价值计量 | - | (3,166) | - | 70,000 | - | (3,166) | 66,834 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
境内外股票 | 港交所:02418 | 德银天下 | 41,361 | 公允价值计量 | - | (18,501) | - | 41,361 | - | (18,501) | 22,209 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
境内外股票 | 深交所:002960 | 青鸟消防 | 1,200,000 | 公允价值计量 | - | - | 198,917 | 1,200,000 | - | - | 1,398,917 | 其他权益工具投资 | 自有资金 |
境内外股票 | 深交所:000012 | 南玻A | 67,407 | 公允价值计量 | - | - | 1,946 | 67,407 | - | - | 69,353 | 其他权益工具投资 | 自有资金 |
合计 | 1,378,768 | -- | - | (21,667) | 200,863 | 1,378,768 | - | (21,667) | 1,557,313 | -- | -- |
范和控制风险,未有违反法律法规及规范性文件的情形。
四、独立董事意见
公司独立董事认为:公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公司有关制度的规定。公司已建立并健全内控制度,持续防范和控制风险,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
特此说明。
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
董事会二〇二三年三月二十八日