证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2023-020债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月20日召开的第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》。公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2023年度审计机构。本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。
一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立时间：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一
（3）机构性质：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。（4）注册地址：
湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层
（5）首席合伙人：石文先
（6）人员信息: 2021年末合伙人数量199人、注册会计师数量1,282人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。
（7）2021年经审计总收入216,939.17万元、审计业务收入185,443.49万元、证券业务收入49,646.66万元。2021年度上市公司审计客户家数181家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，
农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,088.16万元。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施19次。
（2）35名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施40人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人（拟）：程玺先生，1996年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2016年开始在中审众环执业，2021年开始为公司提供审计服务；近3年签署证券类业务审计报告7份。
签字注册会计师（拟）：王胜民先生，2003年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2016年开始在中审众环执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署证券类审计报告11份。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为范志伟，1998年成为中国注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2020年开始在中审众环执业，2020年开始为公司提供审计服务；最近3年复核过6家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目质量控制复核合伙人范志伟先生和项目合伙人程玺先生最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。签字注册会计师王胜民先生最近3年未受到行政监管措施，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分。
3、独立性
中审众环及项目合伙人程玺先生、签字注册会计师王胜民先生、项目质量控制复核人范志伟先生不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2022年度财务审计收费为85万元，内部控制审计收费为0万元。2023年度审计收费定价原则与以前年度保持一致。具体审计费用将依照市场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公司管理层根据行业标准及公司审计的实际工作量，双方协商确定。
三、续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会于2023年3月2日召开2023年度第一次会议，审议通过了《关于提议续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对中审众环的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力；在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，提议继续聘任中审众环为公司2023年度审计机构。
（二）董事会审议情况
董事会认为公司2022年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中遵守独立审计的原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保证公司审计工作的连续性，由公司审计委员会提议，同意聘请中审众环作为公司2023年度审计机构，并将该议案要提交股东大会审议。
（三）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
公司独立董事认为，中审众环具有证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，作为公司外部审计机构，在审计过程中，恪尽职
守、勤勉尽责，坚持独立审计准则，能够客观、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，较好地履行了审计机构的责任与义务，同意将该议案提交第三届董事会第十一次会议审议。
2、独立董事的独立意见
公司独立董事认为，中审众环是具备从事证券、期货业务资格的专业审计机构，具备良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家相关法律法规，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司本次续聘会计师事务所的审议及决策程序充分、恰当，符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意该项议案提交公司2022年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、公司第三届董事会第十一次会议决议；
2、审计委员会履职情况说明；
3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议的事前认可意见；
4、独立董事关于第三届董事会第十一次会议的独立意见；
5、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式等；
6、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）关于基本情况的说明。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2023年3月21日