上海大屯能源股份有限公司
2011 年度股东大会材料
二〇一二年四月二十七日
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1 上海大屯能源股份有限公司 2011 年度股东大会有关规定
2 上海大屯能源股份有限公司 2011 年度股东大会表决办法
3 上海大屯能源股份有限公司 2011 年度股东大会会议议程
4 议案
（1） 关于公司 2011 年度董事会报告的议案
（2） 关于公司 2011 年度监事会报告的议案
（3） 关于 2011 年度公司独立董事报告的议案
（4） 关于公司 2011 年年度报告的议案
（5） 关于公司 2011 年度财务决算报告的议案
（6） 关于公司 2011 年度利润分配预案的议案
（7） 关于公司 2012 年度财务预算报告的议案
关于公司 2011 年日常关联交易执行情况及 2012 年日常关联交
（8）
易安排的议案
（9） 关于续聘公司 2012 年度审计机构及审计费用的议案
（10） 关于公司董事会换届选举的议案
（11） 关于修订公司章程的议案
（12） 关于修改公司监事会工作（议事）规则的议案
（13） 关于公司监事会换届选举的议案
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2011 年度股东大会有关规定
（2012 年 4 月 27 日）
为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2011 年度股东大
会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规范意见》的有关规
定，制定如下规定：
一、股东大会设秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法
权益，确保正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，
并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，保持大会的正
常秩序。
四、股东在大会上发言、提问需事先向大会秘书处登记，并提
供书面提纲。
大会秘书处与主持人视会议情况安排股东发言、提问，组织公
司有关人员回答股东提出的问题。
五、对于所有已列入本次大会议程的议案，股东大会不得以任
何理由搁置或不予表决。
六、本次大会审议了各项议案后，应对此作出决议。根据公司
章程，本次股东大会第 11 项议案需由出席会议有表决权股份总数的
三分之二以上通过，其他议案需由出席会议有表决权股份总数的二
分之一以上通过。
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2011 年度股东大会表决办法
（2012 年 4 月 27 日）
为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2011 年度股东大
会期间行使表决权，依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，
特制定本次股东大会表决办法。
一、大会采用记名投票方式表决，股东（包括股东授权代理人）
在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股有一票表决权。
二、鉴于大会审议的第 8 项议案涉及关联交易，关联股东中国
中煤能源股份有限公司将在此项议案投票表决时，予以回避。
三、股东对本次股东大会的议案应逐项表决，在议案下方的“同
意”、“反对”和“弃权”中任选一项，选择方式应以在所选项对应的空
格中打“√”为准，不符合此规定的表决均视为弃权。
四、请股东在表决完成后，将表决票及时投入票箱或交给场内
工作人员，以便统计表决结果。
五、每一议案的表决投票，应当至少有两名股东代表和一名监
事及有证券从业资格的律师参加清点，并由有证券从业资格的律师
当场公布表决结果。
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2011 年度股东大会会议议程
一、会议开始
二、审议议题
（1）关于公司 2011 年度董事会报告的议案；
（2）关于公司 2011 年度监事会报告的议案；
（3）关于 2011 年度公司独立董事报告的议案；
（4）关于公司 2011 年年度报告的议案；
（5）关于公司 2011 年度财务决算报告的议案；
（6）关于公司 2011 年度利润分配预案的议案；
（7）关于公司 2012 年度财务预算报告的议案；
（8）关于公司 2011 年日常关联交易执行情况及 2012 年日常关
联交易安排的议案；
（9）关于续聘公司 2012 年度审计机构及审计费用的议案；
（10）关于公司董事会换届选举的议案
（11）关于修订公司章程的议案；；
（12）关于修改公司监事会工作（议事）规则的议案；
（13）关于公司监事会换届选举的议案。
三、股东发言和股东提问
四、股东和股东代表对议案进行投票表决
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五、统计投票表决结果（休会）
六、见证律师宣读投票表决结果
七、董事会秘书宣读本次股东大会决议（草案）
八、见证律师宣读法律意见书
九、会议结束
议案 1：
关于公司 2011 年度董事会报告的议案
各位股东：
公司 2011 年度董事会报告已经第四届董事会第十六次会议审议
通过，现提交股东大会，请予审议。
附件：公司 2011 年度董事会报告
上海大屯能源股份有限公司董事会
二〇一二年四月二十七日
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附件：
公司 2011 年度董事会报告
一、管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况回顾
2011 年，公司按照“稳中求进、实中求效、创新发展、做精做强”
的工作方针，实施外延式扩张和内涵式增长发展战略，推进公司安
全发展、转型发展、和谐发展，在全体干部职工的共同努力下，实
现了“十二五”的良好开局。
1．主要产品产量超额完成计划。
原煤产量完成 905.59 万吨，洗精煤产量完成 390.67 万吨，发电
量完成 26.33 亿度，铁路货运量完成 1407.59 万吨，原铝产量完成 11
万吨，铝加工产量完成 4.88 万吨，设备制修量完成 1.85 万吨。以上
指标均超额完成了年度计划。
2．企业规模和效益大幅提升。
2011 年，公司坚持以市场为导向，以提高整体经济效益为目标，
根据市场变化及时调整经营策略，确保了年度经营目标的实现。全
年实现营业收入 100.81 亿元，比上年增加 12.22 亿元，增幅 13.79%；
实现利润总额 18.87 亿元，比上年增加 1.45 亿元，增幅 8.35%。
3．安全生产保持平稳态势，安全发展呈现新亮点。
一是年初召开了安全工作会议，下发安全一号文，对全年安全
工作进行部署，组织开展安全宣誓活动；各二级单位迅速传达学习，
层层布置落实，全员参与安全宣誓，形成了人人讲安全、人人保安
全的良好局面。二是开展了“警示三月行”、“安全生产月”、 “百日安
全”等 8 个主题活动，深刻吸取事故教训，筹办了江苏省煤矿安全生
产“六个十佳”表彰会，保持了强烈的安全生产氛围。三是加大安全费
用投入，重点实施井下系统优化和工程改造，建成了集团公司首个
井下永久避难硐室，筹办了集团公司、江苏省煤矿井下紧急避险系
统建设推进会、江苏省煤矿突发重大水害事故应急救援演练，坚持
每季开展顶板管理、“一通三防”等专项治理活动，矿井系统安全保障
水平得到了提升。四是设立了调度室、地质测量部，坚持周、月安
全生产调度例会制度，统一指挥协调安全生产；配齐了四矿各专业
副总，地面大部分生产单位配备了安监站长，安全技术支撑体系进
一步完善，业务保安能力不断提高。五是强化了煤矿领导下井带班、
跟班制度和现场安全管理，把安全生产隐患消灭在萌芽状态。六是
举办了各类安全培训班，对补考不及格职工进行了换岗。七是坚持
安全重奖重罚和全员安全风险账户连带考核机制，职工收入与安全
挂钩。八是召开了安
