证券代码：001914 证券简称：招商积余 公告编号：2023-15
招商局积余产业运营服务股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤事务所”）在公司2022年度财务和内控审计过程中，能严格按照《企业会计准则》《中国注册会计师审计准则》的规定执行审计工作，具备较好的专业能力，对公司情况有比较全面深入的了解，重视保持与公司的交流沟通，较好地完成了审计工作。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘德勤事务所为公司2023年度财务及内控审计机构，年度审计费用根据公司2023年度审计业务量及公允合理的定价原则确定。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
德勤事务所的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤事务所注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤事务所具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤事务所已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤事务所过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤事务所首席合伙人为付建超先生，2022年末合伙人数量为225人，从业人员共6,667人，注册会计师共1,149人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过250人。
德勤事务所2021年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币33亿元，证券业务收入为人民币7亿元。德勤事务所为61
家上市公司提供2021年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.80亿元。德勤事务所提供服务的上市公司主要行业为制造业、金融业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业。
2、投资者保护能力
德勤事务所购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定，近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
德勤事务所近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。德勤事务所曾收到地方证监局采取出具警示函的行政监管措施2次，涉及从业人员4人；一名2021年已离职的前员工因个人行为，于2022年被地方证监局对其个人给予行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤事务所继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人彭金勇先生，自2005年加入德勤事务所并开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2009年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。彭金勇先生近三年已签署或复核4家上市公司审计报告。
（2）质量控制复核人杨誉民先生，自2004年加入德勤事务所并开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2007年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。杨誉民先生近三年已签署或复核3家上市公司审计报告。
（3）拟签字注册会计师罗薇女士，自2011年加入德勤事务所并开始从事审计与资本市场相关的专业服务工作，2017年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。
2、诚信记录
项目合伙人彭金勇先生、质量控制复核人杨誉民先生、拟签字注册会计师罗薇女士近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
德勤事务所及项目合伙人彭金勇先生、质量控制复核人杨誉民先生、拟签字注册会计师罗薇女士不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司2022年度审计费用为人民币350万元，其中财务报表审计费用为人民币270万元，内部控制审计费用为人民币80万元。2023年度审计费用将根据公司当年度审计业务量及公允合理的定价原则确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、董事会审核委员会审议情况
2023年3月15日，公司董事会审核委员会2023年第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》（5票同意，0票反对，0票弃权）。经审查德勤事务所的执业情况、专业资质、诚信记录，董事会审核委员会认为德勤事务所具有较为丰富的上市公司审计工作经验，为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，同意续聘德勤事务所为公司2023年度财务及内控审计机构，并同意将该议案提请公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可及独立意见
公司独立董事陈英革、许遵武、林洪、KAREN LAI（黎明儿）就公司续聘会计师事务所事项进行了事前认可并发表独立意见，一致认为：德勤事务所具备从事证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任公司2022年度审计机构期间，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所约定的责任与义务，能够为公司提供真实公允的财务及内部控制审计服务。本议案审议程序合法合规，不存在损害上市公司及股东利益的情形，我们同意将该议案提交董事会审议，并同意公司第十届董事会第六次会议做出的审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》的决议。
3、董事会审议情况
2023年3月16日，公司第十届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》（11票同意、0票反对、0票弃权），同意续聘德勤事务所为公司2023年度财务及内控审计机构。
4、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、董事会审核委员会2023年第三次会议决议；
2、第十届董事会第六次会议决议；
3、经独立董事签字的事前认可及独立意见；
4、德勤事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告
招商局积余产业运营服务股份有限公司
董 事 会二○二三年三月十八日