东方财富信息股份有限公司
2022年度董事会工作报告
股票代码：
300059
股票简称：东方财富
二〇二三年三月
2022年度董事会工作报告
公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，切实履行股东大会赋予的董事会职责，强化公司治理内生动力，完善公司治理制度规则，报告期内，公司持续深化公司治理，以内部控制为抓手，致力于全面推动公司制度体系的优化，完善公司治理生态。现将公司董事会2022年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
面对国内外复杂形势和各种风险挑战，公司充分利用数字化经营管理工具，努力克服疫情影响，坚定立足于自身战略定位，始终秉持以用户为中心的发展理念，进一步加强研发科技投入，扎实练好基本功，提升产品及服务能力；通过大数据、人工智能等技术手段，提升科技赋能水平，进一步满足用户需求，增强用户体验和黏性，持续丰富和完善互联网财富管理生态圈。受资本市场景气度下降等因素影响，报告期内，公司实现营业总收入124.86亿元，同比下降4.65%，实现归属于上市公司股东净利润
85.09亿元，同比下降0.51%。
报告期内，东方财富证券紧紧围绕为用户提供全方面财富管理服务的战略要求，进一步加强研发科技投入，充分利用数字技术优势，进一步满足用户需求，提升用户体验和黏性，积极探索精细化、差异化、专业化发展之路，为用户提供稳定高效优质的服务。报告期内，东方财富证券公募基金投资顾问业务正式展业，同时获批基金托管业务资格，实现新突破。截至报告期末，东方财富证券在全国31个省（自治区、直辖市）共设有187家分支机构。报告期内，东方财富证券股基交易额19.24万亿元，市场份额进一步提升，证券业务相关收入同比略有增长。
报告期内，天天基金大力推进服务升级，持续优化产品体验，积极探索数字化运营；通过深入挖掘用户需求，围绕核心交易场景加快功能迭代，降低用户的决策成本与缩短交易路径，有效提升用户的投资体验。截至报告期末，天天基金共上线152家公募基金管理人15,768只
基金产品，非货币市场公募基金保有规模5,845亿元，权益类基金保有规模4,657亿元。报告期内，公司互联网金融电子商务平台共计实现基
按照独立基金代码统计
金认（申）购（含定投）交易244,246,623笔，基金销售额为20,133.43亿元，其中非货币型基金共计实现认（申）购（含定投）交易205,540,887笔，销售额为11,967.21亿元。截至报告期末，天天基金累计基金销售额超过8万亿元。天天基金服务平台日均活跃访问用户数为213.66万，其中，交易日日均活跃访问用户数为272.79万，非交易日日均活跃访问用户数为97.32万。
报告期内，公司进一步加强财务管理工作，丰富融资手段，降低融资成本，提升资金管理水平，充分发挥财务管理职能作用。报告期内，为进一步扩展和延伸财富管理产品与服务，推动国际化战略纵深发展，公司有序推进了瑞士GDR发行相关工作。报告期内，公司进一步优化内部资源配置，提高内部人才能力建设，持续完善绩效考核和激励机制，激发员工的积极性和创造性，夯实企业发展人才基础。同时，公司进一步加强办公数字化、信息化、智能化建设，充分利用自身技术优势，进一步提升了公司经营管理水平。
二、董事会召开情况
2022年度，公司董事会共召开了7次董事会会议，具体内容如下：
1、第五届董事会第十九次会议于2022年1月24日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议并通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》。
2、第五届董事会第二十次会议于2022年3月17日以通讯表决方式召开，审议通过了《2021年度总经理工作报告》《2021年度董事会工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年年度报告及摘要》《2021年度内部控制自我评价报告》《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》《2021年度社会责任报告》《2021年度资本公积金转增股本及利润分配预案》《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉相应条款的议案》《关于对东方财富证券股份有限公司进行增资的议案》《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》《关于为全资子公司2022年度银行授信、借款提供担保的议案》《关于召开2021年年度股东大会的议案》。
3、第五届董事会第二十一次会议于2022年4月21日以通讯表决方式召开，审议通过了《公司2022年第一季度报告》。
4、第五届董事会第二十二次会议于2022年7月29日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票授
予数量及价格的议案》《关于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于为全资子公司出具书面责任书的议案》《关于子公司东方财富证券股份有限公司申请非公开发行公司债券的议案》。
5、第五届董事会第二十三次会议于2022年8月11日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《公司2022年半年度报告及摘要》。
6、第五届董事会第二十四次会议于2022年10月24日以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《公司2022年第三季度报告》《关于子公司东方财富证券股份有限公司申请公开发行公司债券的议案》。
7、第五届董事会第二十五次会议于2022年10月31日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》《关于确定董事会授权人士的议案》《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<公司章程（草案）>的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<股东大会议事规则（草案）>的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<董事会议事规则（草案）>的议案》《关于制订公司<境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度>的议案》《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。
三、股东大会召集情况
2022年度，公司董事会根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，共召集了2次股东大会，具体内容如下：
1、2021年年度股东大会于2022年4月8日在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年度财务决算报告》《2021年年度报告及摘要》《2021年度资本公积金转增股本及利润分配预案》《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉相应条款的议案》《关于聘请公司2022年度审计机构
的议案》《关于为全资子公司2022年度银行授信、借款提供担保的议案》。
2、2022年第一次临时股东大会于2022年11月16日在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<公司章程（草案）>的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<股东大会议事规则（草案）>的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<董事会议事规则（草案）>的议案》《关于制订GDR发行上市后生效的<监事会议事规则（草案）>的议案》。
四、独立董事履职情况
2022年度，公司独立董事勤勉尽责，出席董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，对相关议案发表了独立意见，充分发挥独立董事及专业委员会作用，依法促进了公司规范运作，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。
五、董事会各专门委员会履职情况
1、薪酬与考核委员会：2022年度共组织召开了3次薪酬与考核委员会会议，审议通过了公司2021年度董监高薪酬的相关议案；关于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票、关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及价格、关于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留限制性股票、关于2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属条件成就的相关议案；关于公司2022年半年度董监高薪酬等相关议案。
2、审计委员会：2022年度共组织召开了5次审计委员会会议，审议通过了聘请公司2022年度审计机构；2021年度财务决算报告、2021年年度报告及摘要、2021年度内部控制自我评价报告；2022年第一季度报告；2022年半年度报告及摘要；2022年第三季度报告等议案，协调了公司内部、外部审计机构的相关工作。
3、战略委员会：2022年度共组织召开了1次战略委员会会议，审议并通过了2021
年度公司发展战略取得的成果及2022年将实施的战略规划相关事项。
六、2023年度经营计划
公司将紧紧围绕发展战略目标，保持战略定力，坚持长期主义，以用户需求为中心，继续加大研发技术投入，加强产品及服务创新，着力提高公司整体服务能力和水平，提升用户优质服务体验，增强用户黏性和忠诚度，进一步巩固和提升公司核心竞争力，努力实现公司可持续健康发展。
1、加大科技创新投入，着力提升整体服务能力
公司将进一步加强优秀人才引进和培养力度，厚植科技创新团队，不断构建和完善互联网财富管理生态圈建设。公司进一步加大在数据基础设施及能力建设上的投入，积极提供一站式大数据中台解决方案，并通过建设自助化分析平台，推进数据的安全规范合理应用，释放数据价值，赋能业务发展。同时，公司将不断加强AI能力建设，进一步强化自然语言处理、图像处理、语音识别和多模态融合技术能力，并继续深入AIGC、交互式AI等领域的研究，完善内容生态构建，增强智能运营能力，持续优化用户体验，提升公司整体服务能力。
2、打造全方位服务体系，加快证券业务深入发展
公司继续深入财富管理生态建设，全力打造全方位的财富管理服务体系，提升用户体验，整体提高公司财富管理竞争力；借助金融科技应用，通过智能化、数字化运营管理，推进业务全面数字化，为用户提供全方位支持的产品与服务。同时，公司深度挖掘客户全生命周期需求，加大力量打造专业化的机构客户综合服务模式，持续为客户提供定制化解决方案。不断推进技术架构重塑，提升核心技术能力，强化科技自主创新优势，赋能证券业务加快发展。
3、强化专业化数字化优势，助力基金销售差异化发展
公司将继续依托一站式互联网基金理财平台，细分投资理财场景，优化提升个性化、定制化、精细化服务，进一步加强在专业理财方面的优势。同时，进一步拓宽用户群体，夯实用户规模基础，着力提升服务能力，为更多用户创造价值。此外，公司会继续加大资源投入，加强数字化、智能化运营建设，充分发挥自身专业化、数字化优势，不断提升产品功能和服务体验，巩固和强化行业领先地位，推进互联网金融电子商务服务业务差异化发展。
4、拓展和延伸产品服务，完善财富管理生态圈建设
公司将围绕整体战略目标，坚持以用户需求为中心，为用户创造更多价值，增强核心业务能力，进一步优化业务结构，加强主营业务领域研究和探索，进一步扩展和延伸财富管理产品和服务，加快提高整体财富管理服务能力，满足广大投资者日益增长的财富管理需求。同时，公司将持续优化产品和服务，不断地进行自我更新迭代，保持产品及服务生命力和竞争力，持续构建和完善人与财富的金融生态圈，巩固和提升公司市场地位。
5、合理用好资本市场工具，支持主营业务做优做强
公司将基于战略布局及业务经营发展需要，不断拓宽融资渠道，优化公司资本结构和融资结构，支持主营业务做优做强，为公司高质量发展持续赋能。2023年，公司将合理用好资本市场各项工具，进一步扩展和延伸一站式互联网财富管理业务，构建具有全球视野的互联网财富管理生态圈。
6、进一步加强公司治理，推动公司高质量发展
公司治理能力是衡量上市公司质量的重要标准，也是监管部门要求上市公司着力提升的“五种能力”之首。立足新阶段新起点，公司继续砥砺前行，通过深化内控合规管理，强化合规赋能，推动建设“科学决策、高效执行、规范运作、广泛参与”的公司治理机制，不断提升公司治理能力。同时，公司将重点加强内部运营管理，创新绩效考核和激励机制，进一步激发员工积极性和创造性，提升组织活力，推进各项工作提质增效，进而全面推动公司高质量发展。
7、持续加强投资者关系管理，营造投资者关系良好生态
投资者是维系整个资本市场生态运行的基石，投资者关系管理是上市公司与投资者沟通的桥梁和纽带。新时期资本市场的发展，推动了投资者关系管理与公司治理的深度融合。公司高度重视并积极开展投资者关系管理，通过官网开通投资者关系栏目，畅通电话沟通、邮件联系、网上业绩说明会、现场交流等多种沟通渠道，增进投资者对公司经营情况、发展战略的了解，增加投资者对企业价值观及经营理念的深入了解。同时，公司认真聆听广大投资者对公司产品及服务的相关意见和建议，积极反馈投资者合理诉求，共同营造投资者关系良好生态。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇二三年三月十六日