证券代码：002912 证券简称：中新赛克 公告编号：2023-012
深圳市中新赛克科技股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告
深圳市中新赛克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年3月16日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。现将具体内容公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循《企业会计准则》、《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定，勤勉尽责、细致严谨，为公司出具的审计报告全面、客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了审计机构的责任和义务。为保证公司审计工作的持续性，现拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘用期限为一年，并于公司2022年度股东大会审议批准后，授权公司总经理根据公司2023年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
（1）名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）组织形式：特殊普通合伙
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（3）成立日期：2011年1月24日
（4）注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
（5）人员信息：立信首席合伙人为朱建弟先生，截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
（6）业务信息：立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户51家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4,500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 新亿股份、立信等 | 年度报告 | 17.43万 | 案件已经开庭，尚未判决，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 柏堡龙、立信、国信证券、中兴财光华、广东信达律师事务所等 | IPO和年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 龙力生物、华英证券、立信等 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
| 投资者 | 神州长城、陈略、李尔龙、立信等 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在立信会计师事务所（特殊普通合伙）执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 |
| 项目合伙人 | 倪一琳 | 2006年 | 2002年 | 2006年 | 2021年 |
| 签字注册会计师 | 费旖 | 2015年 | 2009年 | 2015年 | 2021年 |
| 项目质量控制复核人 | 王士玮 | 1995年 | 1994年 | 1994年 | 2021年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：倪一琳
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019年-2022年 | 第一创业证券股份有限公司 | 项目合伙人、签字会计师 |
| 2020年-2021年 | 浙农集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年-2022年 | 中路股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年-2022年 | 宋城演艺发展股份有限公司 | 项目合伙人、签字会计师 |
| 2020年-2022年 | 上海隧道工程股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年-2022年 | 江西煌上煌集团食品股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 深圳市中新赛克科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 上海剑桥科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：费旖
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020-2021年度 | 浙农集团股份有限公司 | 签字会计师 |
| 2019-2022年度 | 上海剑桥科技股份有限公司 | 签字会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：王士玮
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年-2022年 | 上海外服控股集团股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2021年-2022年 | 上海紫燕食品股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2021年-2022年 | 江苏常熟汽饰集团股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2021年-2022年 | 上海百联集团股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2022年 | 上海建工集团股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2021年-2022年 | 上海知音音乐文化股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、审计收费
公司将于2022年度股东大会审议批准后，授权公司总经理根据公司2023年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。公司2022年审计服务费用为80.00万元（含税），其中财务报表审计费用为65.00万元（含税），年报所需各专项报告（内控审计等）为15.00万元（含税）。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司于2023年3月16日召开了第三届董事会审计委员会第六会议，审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）2022年为公司提供审计服务表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。
为保证审计工作的连续性，公司审计委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的合同所规定的责任与义务，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的顺利进行，全体独立董事同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。
2、独立董事的独立意见
经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够按照《企业会计准则》和《审计准
则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。
因此，全体独立董事同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘用期限为一年，并同意提交至公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年3月16日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。董事会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格按照《企业会计准则》和《审计准则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。为保证公司审计工作的顺利进行，公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，负责公司会计报表的审计等相关工作，聘用期限为一年。
（四）生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第三届董事会审计委员会第六会议决议；
2、第三届董事会第九次会议决议；
3、第三届监事会第八次会议决议；
4、独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
6、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。
深圳市中新赛克科技股份有限公司
董事会2023年3月17日