山西兰花科技创业股份有限公司 2011 年度社会责任报告
山西兰花科技创业股份有限公司
2011年度社会责任报告
本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
1、综述
1.1 企业概况
山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“兰花科创”
或“公司”)成立于1998年，是由山西兰花煤炭实业集团有
限公司独家发起募集上市的山西省首家煤炭类上市公司。公
司股票于1998年12月17日在上海证券交易所上市，股票简称
兰花科创，股票代码600123。经过十多年的改革发展和创新，
公司现已发展成为一家以煤和煤化工产业为主导，集精细化
工、新能源等产业于一体的大型现代化企业集团。主导产品
年总产能煤炭940万吨、资源整合煤炭产能540万吨，基建矿
井产能240万吨，尿素120万吨、甲醇37万吨、二甲醚20万吨。
截止2011年底，公司总资产151.87亿元，净资产79.57亿元，
注册资本57120万元，员工总数1.7万人。
1.2 2011 年经营发展情况
2011年是十二五开局之年，一年来，公司以科学发展观
的总体要求统领各项工作，牢牢抓住安全生产、强化管理、
资源整合、项目建设等工作重点，不断完善企业法人治理结
构，健全内部控制体系，安全生产实现平稳运行、资源整合
和基建矿井建设稳步推进，非煤产业经营大幅减亏，生产经
营总体继续保持平稳健康运行态势，主要经营指标超额完成
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年度目标，创公司成立以来最好业绩。全年实现营业收入
76.08亿元，同比增长30.91%；利润总额21.12亿元，同比增
长23.23%；归属于上市公司股东的净利润为16.62亿元，同
比增长26.51%。上缴税金16.12亿元，同比增长25.97%。
1.3 履行社会责任情况概述
公司始终坚持“诚信创业、广惠员工、造福社会”的企
业宗旨，将认真履行社会责任视为企业公民应尽的基本义
务，把履行社会责任融入到企业战略和日常管理之中，致力
追求企业价值、员工价值、股东价值和社会价值和谐发展的
价值型增长，努力实现企业与自然、企业与社会的和谐发展
和企业经济、社会、环境综合价值的最大化。
本报告为公司第四份社会责任报告，报告以 2011 年度为
重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中，在
保护股东和债权人权益、保护职工权益、保护供应商、客户
和消费者权益、安全生产、环境保护、公共关系和社会公益
事业等方面所履行的社会责任。希望本报告成为公司与社会
各界沟通、交流的桥梁，深化各界对本公司的认知，同时也
希望以此接受各方面的监督，促进公司在与全社会协调、和
谐发展方面的工作做得更好。
2、股东与债权人权益保护
2.1 公司治理
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、
上海证券交易所等监管机构有关公司治理的法律法规及规
范性文件的要求，不断完善公司法人治理，建立起了股东大
会、董事会、监事会和经理层相互制衡、各负其责的组织架
构，细化制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
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《股东大会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事
工作制度》、《董事会专门委员会工作职责》等规章制度，
实际运行中严格执行相关决策权限和批准程序，有效的提高
了企业的科学决策水平和风险防控能力。2011 年，公司健全
完善了《董事会专门委员会工作细则》、《子公司管理办法》、
《长期股权投资管理制度》等公司治理相关管理制度，并根
据内部控制体系建设的要求，系统的完善了各项内部生产经
营管理制度和工作流程，为公司的规范运行提供了有效的制
度保障。
公司与控股股东之间严格按照相关规定做到了“三分
开、五独立”。控股股东严格依法行使股东的权利、承担股
东的义务，不存在利用其股东地位损害公司和社会公众股东
的合法权益的行为，公司治理结构保证了全体股东对公司重
大事项的知情权、参与权和表决权，能够保证所有股东、特
别是中小股东的利益不受损害。
2.2 内控体系
作为首批内部控制体系建设试点企业，2011 年，公司按
照国家五部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制
配套指引》等相关要求，系统的开展了内部控制体系的建立
健全工作。经 2011 年 3 月 11 日四届七次董事会审议通过了
《兰花科创内部控制规范实施工作方案》。为保障体系建设
的有效进行，在组织机构方面，公司设立了由董事长、总经
理、总会计师和相关副总组成的内控工作领导组，成立了专
门负责内控工作的内部控制办公室，根据内控工作的实际要
求成立了公司总部、煤炭行业、化工化肥等三个联合项目组
和各分子公司相应内控负责机构和具体部门，并引入了第三
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方专业机构深圳市迪博企业风险管理技术有限公司作为内
控体系建设的咨询机构。一年来，公司系统的开展了多层次、
多形式的内控相关知识的宣传讲解和学习培训工作，组织对
公司层面、业务层面的各项风险进行了系统识别和评估，全
面梳理了企业内部控制管理流程，认真完成了相关管理缺陷
的确认和整改工作，并形成了《兰花科创内部控制体系运行
管理制度》、《兰花科创内部控制手册》等规范性制度文件
和成果。经过本年度系统的内部控制体系建设工作，公司以
全面风险管理为基础、以管理提升为目的的内部控制体系基
本建立，为公司今后各项经营管理工作的持续改进和不断提
高奠定了坚实的基础。
2.3 信息披露
公司严格相关法律法规和《兰花科创信息披露事务管理
制度》规定，积极履行上市公司信息披露义务，确保信息披
露的及时、准确和完整，不断提高信息披露的质量和水平。
2011 年，公司共召开了 5 次董事会、4 次监事会和 1 次股东
大会，发布各类定期报告和临时公告 21 次，使投资者全面
了解了公司的生产经营和财务状况，有效的提高了公司信息
披露的透明度。同时，根据监管部门相关要求，公司董事会
完善制定了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人
管理制度》等相关制度。
2.4 投资者关系
公司不断建立和完善与广大投资者的沟通机制，通过电
话咨询、接待投资者来访、网络平台、召开投资者交流会等
多种形式积极与投资者进行交流互动，认真及时的解答投资
者疑问，热情、诚恳的接待机构投资者的来访，使投资者尽
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可能全面的了解公司的生产经营状况，并对投资者关注的问
题和相关建议及时进行研究分析，有针对性的改进和提升。
2011 年 5 月，公司连续第 3 次参加了由山西证监局组织的山
西地区上市公司业绩网上集体说明会，公司高管人员通过网
络在线交流形式，就公司发展战略、生产经营、资源整合等
投资者关心的问题进行了沟通和交流，取得了良好的效果。
2011 年，公司先后荣获“上市公司价值百强”、“金牛上市
公司百强”、“山西资本市场优秀上市公司”等荣誉称号。
2.5 股东回报
本公司《公司章程》第一百八十七条明确规定，公司的
利润分配政策应保持连续性和稳定性，最近三年以现金方式
累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的
百分之三十。自 2001 年以来，公司已连续十年进行了现金
分红，累计分红总额 14.3 亿元，现金分红总额已超过募集
资金总额，使公司投资者充分分享了公司经营发展的成果。
2011 年，公司实施了 2010 年度利润分配方案，以 2010
年末总股本 57120 万股为基数，每 10 股分配现金红利 5 元(含
税)，共分配股利 28560 万元，占 2010 年可分配利润的
19.14%。
2.6 债权人权益保护
公司在生产经营过程中，在确保股东利益的同时，始终
兼顾债权人的利益。严格遵守相关合同和约定，珍视企业信
誉，按时支付货款、归还银行借款。注意保持财务稳健与公
司资产、资金安全，各项重大经营决策过程，均充分考虑了
债权人的合法权益。及时通报与其相关的重大信息，保障债
权人的合法权益，保证与相关方良好的合作关系，为公司的
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长远发展提供了必要的条件。公司连续多年被工商银行、农
业银行等多家金融机构评为 AAA 级信用企业。
3、供应商、客户与消费者权益保护
3.1 供应商权益保护
公司坚持平等合作、互利共赢、可持续发展的原则，同
资源、信誉、产品和服务质量良好的供应商建立长期战略伙
伴关系。
公司按市场机制及公平竞争原则，建立了动态供应商评
