诺诚健华：中国国际金融股份有限公司关于诺诚健华医药有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司关于诺诚健华医药有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见中国国际金融股份有限公司作为诺诚健华医药有限公司（以下简称“诺诚健华”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2022年7月15日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524号《关于同意诺诚健华医药有限公司首次公开发行股票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行了264,648,217股股票，并于2022年9月21日在上海证券交易所科创板上市。本次发行后公司已发行股份总数增加至1,764,321,452股，其中有限售安排的股份数量为34,507,220股，无限售安排的股份数量为1,729,814,232股。

本次上市流通的限售股均为公司本次发行上市网下配售限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的197个账户，对应股票数量12,152,544股，占本次发行后公司已发行股份总数的0.69%，该部分限售股将于2023年3月21日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司本次发行上市网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起六个月。截至本核查意见出具之日，除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次申请上市流通的限售股总数为12,152,544股；

（二）本次限售股上市流通日期为2023年3月21日；

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	东方主题精选混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
2	东方量化多策略混合型证券投资基金	21,493	0.0012%	21,493	0
3	融通巨潮100指数证券投资基金	29,411	0.0017%	29,411	0
4	融通鑫新成长混合型证券投资基金	13,857	0.0008%	13,857	0
5	泰康养老保险股份有限公司－分红型保险投资账户	70,700	0.0040%	70,700	0
6	中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
7	中欧价值成长混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
8	中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
9	中欧品质消费股票型发起式证券投资基金	32,946	0.0019%	32,946	0
10	中欧养老产业混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
11	中欧新动力混合型证券投资基金（LOF）	70,700	0.0040%	70,700	0
12	前海开源裕和混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
13	韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国本土股票型基金	33,998	0.0019%	33,998	0
14	鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金	30,542	0.0017%	30,542	0
15	工银安盛人寿保险有限公司-自有资金	59,388	0.0034%	59,388	0
16	银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金	61,792	0.0035%	61,792	0
17	广东省肆号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
18	山西省伍号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
19	江苏省捌号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
20	银华鼎利绝对收益股票型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
21	银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金	36,198	0.0021%	36,198	0
22	国寿安保盛泽三年持有期混合型证券投资基金	31,674	0.0018%	31,674	0
23	国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金	46,238	0.0026%	46,238	0
24	大成沪深300指数增强型发起式证券投资基金	23,755	0.0013%	23,755	0
25	基本养老保险基金一二零一组合	70,700	0.0040%	70,700	0
26	大成景恒混合型证券投资基金	20,644	0.0012%	20,644	0
27	大成优选混合型证券投资基金(LOF)	70,700	0.0040%	70,700	0
28	中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金	30,118	0.0017%	30,118	0
29	民生加银价值发现一年持有期混合型证券投资基金	64,337	0.0036%	64,337	0
30	民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金	52,601	0.0030%	52,601	0
31	平安养老-浙江省壹拾贰号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
32	平安养老-广东省柒号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
33	平安养老-中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
34	平安养老-广西壮族自治区叁号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
35	平安养老-四川省肆号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
36	平安养老-中证500指数增强股票型养老金产品	31,532	0.0018%	31,532	0
37	平安养老-平安聚胜混合型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
38	平安养老-平安鹏程企业年金集合计划	70,700	0.0040%	70,700	0
39	平安养老-中国华能集团公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
40	光大保德信睿盈混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
41	光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
42	诺安新兴产业混合型证券投资基金	24,038	0.0014%	24,038	0
43	诺安低碳经济股票型证券投资基金	35,350	0.0020%	35,350	0
44	诺安成长股票型证券投资基金	35,350	0.0020%	35,350	0
45	农银汇理创新医疗混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
46	农银汇理沪深300指数证券投资基金	34,360	0.0019%	34,360	0
47	信诚量化阿尔法股票型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
48	陕西省（柒号）职业年金计划南方组合	70,700	0.0040%	70,700	0
49	南方基金乐众混合型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
50	南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
51	内蒙古自治区壹号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
52	南方高股息主题股票型证券投资基金	12,160	0.0007%	12,160	0
53	广西壮族自治区陆号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
54	山西省玖号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
55	辽宁省伍号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
56	上海市肆号职业年金计划南方组合	70,700	0.0040%	70,700	0
57	江西省陆号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
58	北京市（贰号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
59	中国海洋石油集团有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
60	3M中国有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
61	南方安康混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
62	南方安颐养老混合型证券投资基金	65,610	0.0037%	65,610	0
63	南方大数据300指数证券投资基金	27,573	0.0016%	27,573	0
64	四川省农村信用社联合社企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
65	四川省电力公司(子公司)企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
66	国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
67	华夏银行股份有限公司企业年金基金	70,700	0.0040%	70,700	0
68	创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金	26,583	0.0015%	26,583	0
69	创金合信产业智选混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
70	创金合信中证红利低波动指数发起式证券投资基金	51,470	0.0029%	51,470	0
71	东方红远见价值混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
72	东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
73	东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
74	东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
75	西部利得沪深300指数增强型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
76	西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金	20,220	0.0011%	20,220	0
77	华夏消费优选混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
78	华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金	35,774	0.0020%	35,774	0
79	山东省（捌号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
80	复旦大学附属中山医院企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
81	内蒙古自治区捌号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
82	山西省玖号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
83	国网安徽省电力公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
84	华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
85	华夏红利混合型开放式证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
86	华夏兴和混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
87	华夏基金颐养天年混合型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
88	华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
89	华夏永利一年持有期混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
90	华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）	35,491	0.0020%	35,491	0
91	中国大唐集团公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
92	北京市（柒号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
93	华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
94	华夏基金管理有限公司-社保基金16021组合	70,700	0.0040%	70,700	0
95	贵州省陆号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
96	基本养老保险基金三零四组合	70,700	0.0040%	70,700	0
97	国家开发投资集团有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
98	广西壮族自治区贰号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
99	战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金	38,602	0.0022%	38,602	0
100	中国华能集团有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
101	湖北省（玖号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
102	广东省玖号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
103	华安景气驱动一年持有期混合型证券投资基金	33,370	0.0019%	33,370	0
104	华安添祥6个月持有期混合型证券投资基金	61,934	0.0035%	61,934	0
105	华安汇嘉精选混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
106	华安智联混合型证券投资基金(LOF)	33,088	0.0019%	33,088	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
107	华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
108	华安中证全指证券公司指数型证券投资基金	39,168	0.0022%	39,168	0
109	华安稳健回报混合型证券投资基金	54,581	0.0031%	54,581	0
110	华安创新证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
111	申万菱信智能驱动股票型证券投资基金	64,196	0.0036%	64,196	0
112	申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
113	恒越内需驱动混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
114	东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金	51,894	0.0029%	51,894	0
115	工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金	29,694	0.0017%	29,694	0
116	工银瑞信核心优势混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
117	陕西省（拾号)职业年金计划	26,300	0.0015%	26,300	0
118	工银瑞信瑞泽混合型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
119	广东省叁号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
120	工银瑞信添安股票专项型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
121	中国电信集团有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
122	工银瑞信瑞祥股票型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
123	广西壮族自治区叁号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
124	中国建筑股份有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
125	江苏省肆号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
126	工银瑞信瑞利混合型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
127	新疆维吾尔自治区贰号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
128	湖南省（贰号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
129	中国建设银行股份有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
130	工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
131	工银瑞信银和利混合型证券投资基金	49,632	0.0028%	49,632	0
132	工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
133	工银瑞信互联网加股票型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
134	工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
135	中国农业银行股份有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
136	招商银行股份有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
137	工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
138	国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金	27,431	0.0016%	27,431	0
139	中国东方航空集团有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
140	浙江省叁号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
141	广西壮族自治区玖号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
142	湖北省（拾壹号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
143	四川省壹拾壹号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
144	国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
145	全国社保基金一一零二组合	70,700	0.0040%	70,700	0
146	中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
147	国泰沪深300指数增强型证券投资基金	17,533	0.0010%	17,533	0
148	国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）	70,700	0.0040%	70,700	0
149	国泰金牛创新成长混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
150	泓德研究优选混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
151	嘉实兴锐优选一年持有期混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
152	浙江省伍号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
153	广东省捌号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
154	辽宁省拾号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
155	山东省（伍号）职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
156	嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
157	嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金	55,005	0.0031%	55,005	0
158	山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划	61,085	0.0035%	61,085	0
159	长安鑫悦消费驱动混合型证券投资基金	65,327	0.0037%	65,327	0
160	华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金	44,258	0.0025%	44,258	0
161	华宝新兴成长混合型证券投资基金	32,098	0.0018%	32,098	0
162	华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金	48,783	0.0028%	48,783	0
163	华宝生态中国混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
164	富荣信息技术混合型证券投资基金	19,089	0.0011%	19,089	0
165	富国中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金	69,569	0.0039%	69,569	0
166	富国红利混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
167	富国中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
168	富国优质企业混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
169	浙江省伍号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
170	富国消费精选30股票型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
171	富国富增股票型养老金产品	70,700	0.0040%	70,700	0
172	富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
173	四川省拾号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
174	广西壮族自治区拾号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
175	河南省叁号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
176	天津市伍号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
177	中国铁建股份有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
178	安徽省柒号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
179	新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
180	全国社保基金1501组合	70,700	0.0040%	70,700	0
181	富国多策略2号股票型养老金产品	55,853	0.0032%	55,853	0
182	富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金	54,863	0.0031%	54,863	0
183	广州银行股份有限公司企业年金计划	52,601	0.0030%	52,601	0
184	富国中证全指证券公司指数型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
185	中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
186	中国民生银行股份有限公司企业年金计划	70,700	0.0040%	70,700	0
187	富国低碳环保混合型证券投资基金	70,700	0.0040%	70,700	0
188	富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金	53,732	0.0030%	53,732	0
189	国联人寿保险股份有限公司-自有资金	70,700	0.0040%	70,700	0
190	江西省捌号职业年金计划建信组合	67,590	0.0038%	67,590	0
191	广东省壹号职业年金计划建信组合	70,700	0.0040%	70,700	0
192	江苏省玖号职业年金计划建信组合	70,700	0.0040%	70,700	0
193	上海市叁号职业年金计划建信组合	70,700	0.0040%	70,700	0
194	中国建设银行企业年金计划建信养老投资组合	70,700	0.0040%	70,700	0
195	长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）	20,503	0.0012%	20,503	0
196	长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金	21,068	0.0012%	21,068	0
197	长盛同智优势成长混合型证券投资基金	51,894	0.0029%	51,894	0
合计		12,152,544	0.6888%	12,152,544	0

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	12,152,544	6
合计		12,152,544	6

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

（以下无正文）

（此页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于诺诚健华医药有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之盖章页）

保荐代表人：

沈俊		李梦月

中国国际金融股份有限公司

年 月 日