公司代码：603093 公司简称：南华期货
南华期货股份有限公司
2022年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，以总股本610,065,893股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.56元（含税），共派发现金红利34,163,690.01元。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。上述预案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，将提交2022年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 南华期货 | 603093 | 不适用 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 钟益强 | 余锋朵 |
| 办公地址 | 浙江省杭州市上城区横店大厦1201室 | 浙江省杭州市上城区横店大厦1201室 |
| 电话 | 0571-87833551 | 0571-87833551 |
| 电子信箱 | nanhua-ir@nawaa.com | nanhua-ir@nawaa.com |
2 报告期公司主要业务简介
2022年，受国内外经济环境影响，国内期货市场整体活跃度有所降低，但总体运行平稳。2022年1-12月，国内期货市场累计成交量为6,768,207,797手，累计成交额为5,349,339.33亿元，
同比分别下降9.93%和7.96%。但是，12月份全国期货交易市场成交量为661,738,710手,成交额为480,020.12亿元，同比分别增长11.22%和7.29%，市场活跃度已出现边际改善。
2022年度，监管部门进一步推进期货市场的品种创新和制度创新，持续增强期货市场服务实体经济的能力。一方面，期货产品体系扩充速度加快，全年共上市新品种16个。2022年4月19日，广期所官网正式上线。随后，第一个交易品种工业硅期货和期权于2022年12月22日、23日上市。未来，还将计划上市包括碳排放权、电力等事关国民经济基础领域和能源价格改革的重大战略品种；以及锂、稀土、铂、钯等与绿色低碳发展密切相关的产业特色品种。2022年7月22日，中金所推出了中证1000股指期货和股指期权两个新品种，对现有金融衍生产品体系进行了补充，健全和完善了股票市场稳定机制，更好地满足了投资者对中小盘股的风险对冲需求。2022年8月8日，黄大豆1号、黄大豆2号和豆油期权三大豆系期权在大商所挂牌上市，将有助于大豆产业企业提高风险管理水平，稳定企业经营。8月26日，菜油期权、花生期权在郑商所挂牌上市交易；9月19日，上交所和深交所上市了上交所中证500ETF、深交所中证500ETF和创业板ETF期权，期权市场再次扩容；12月12日，深证100ETF期权上市交易；12月19日，上证50股指期权正式登陆中金所；12月22日、23日，广期所第一个交易品种工业硅期货和期权挂牌上市；12月26日，螺纹钢期权、白银期权在上期所挂牌上市交易。
截至2022年底，我国期货期权品种总数达110个，其中商品期货65个，金融期货7个，商品期权28个，金融期权10个，已覆盖能源、金属、农产品、金融等重要领域。
未来，随着各类新品种的逐步上市，还将进一步丰富我国期货市场现有产品体系，为各类实体企业和机构投资者管理风险提供更加丰富的期货和衍生品工具。
另一方面，期货行业制度建设不断完善。2022年8月1日，《期货和衍生品法》正式实施，围绕服务实体经济高质量发展的主线，将期货市场三十多年的发展经验、成果在法律层面上予以肯定。同时，也发挥了立法的前瞻性和先导性作用，为期货市场的改革创新预留了空间，且填补了涉外期货交易法律制度的空白，适应了期货市场对外开放的新格局。《期货和衍生品法》的出台将进一步加强投资者对行业的认识和信心，推动期货市场长期稳定发展。
2022年9月，国内4家商品交易所宣布合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)可以参与相关期货、期权合约交易，首批共涉及41个品种，标志着我国期货市场对外开放进程的又一次加速，期货行业对外开放步伐明显提速。
2023年1月13日，证监会发布了修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。证券期货经营机构及其子公司以自有资金参与其自身或子公司管理的单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该资产管理计划总份额的50%，而此前这一比例为20%。同时，还允许最近两期分类评级为A类AA级的期货公司及其子公司的资产管理计划可以投资于非标准化债权类资产、股权类资产、期货和衍生品类资产。
公司从事的主要业务为：期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务及期货投资咨询业务等。期货经纪业务：期货经纪业务是指公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担的业务。公司期货经纪业务分为商品期货经纪业务及金融期货经纪业务。商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货经纪是指期货公司接受客户要求，代理客户进行商品期货交易的业务。金融期货是指以金融工具为标的物的期货合约。金融期货经纪是指代理客户进行金融期货交易的业务。财富管理业务：公司财富管理业务主要分为资产管理业务、公募基金业务及证券投资基金代销业务三部分。资产管理业务主要从事接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动，包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等及中国证监会认可的其他投资品种；证券投资基金代销业务是指公司通过公开与非公开方式向投资者推荐、销售由相关机构依法发行的金融产品业务；公募基金业务是指公司通过南华基金开展公募基金募集、销售、资产管理、特定客户资产管理以及中国证监会许可的其他业务。风险管理业务：指公司通过南华资本及其子公司提供的场外衍生品业务、基差贸易、做市业务等风险管理服务以及其他与风险管理相关的服务。公司开展场外衍生品业务是指与客户进行场外期权、互换等场外衍生品交易的同时，在场内期货、期权市场进行对冲，并获得相应投资收益的业务;基差贸易是指南华资本在购入或者销售现货的同时，在期货、场外衍生品市场进行方向相反的操作以对冲风险，从而获取风险较低的期现结合收益的业务;做市业务是指南华资本按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报价或者回应报价等服务。公司根据做市业务模型，在场内市场向市场提供连续报价，在做市合约成交的同时在其他合约上进行对冲，并获得交易所补贴等收入，通过不同的交易实现一定的投资收益。境外金融服务业务：指公司通过境外子公司开展境外金融服务，涵盖期货经纪业务、资产管理业务、证券经纪、杠杆式外汇交易、期货投资咨询业务、金融培训、证券投资咨询业务等多个领域。期货投资咨询业务：指公司基于客户委托提供的下列服务：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其他活动。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 2022年 | 2021年 | 本年比上年 增减(%) | 2020年 | |
| 总资产 | 34,189,185,331.41 | 30,065,138,381.78 | 13.72 | 22,313,912,410.32 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,316,559,326.89 | 3,037,602,428.76 | 9.18 | 2,456,665,889.84 |
| 营业收入 | 6,822,727,861.85 | 10,514,796,719.55 | -35.11 | 9,915,230,244.26 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 246,059,665.03 | 243,598,566.41 | 1.01 | 94,173,413.09 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 239,720,954.21 | 246,038,870.26 | -2.57 | 82,113,761.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,251,208,557.65 | 4,947,531,586.44 | -74.71 | 4,983,031,137.37 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.75 | 8.59 | 减少0.84个百分点 | 3.83 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.4033 | 0.4043 | -0.25 | 0.1624 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.4033 | 0.4043 | -0.25 | 0.1624 |
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 1,539,041,197.70 | 1,872,151,155.44 | 1,799,066,101.82 | 1,612,469,406.89 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 28,107,975.09 | 47,176,954.20 | 56,641,956.82 | 114,132,778.92 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 30,476,802.00 | 46,783,521.39 | 56,248,523.93 | 106,212,106.89 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 999,777,011.44 | -248,349,428.61 | 1,927,734,560.52 | -1,427,953,585.70 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
| 截至报告期末普通股股东总数（户） | 22,945 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） | 26,355 | ||||||
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | ||||||
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 横店集团控股有限公司 | - | 425,120,900 | 69.68 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 东阳市横华投资合伙企业（有限合伙） | - | 24,480,000 | 4.01 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 浙江横店进出口有限公司 | - | 10,000,000 | 1.64 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 横店集团东磁股份有限公司 | - | 10,000,000 | 1.64 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 深圳市建银南山投资有限公司 | - | 5,754,800 | 0.94 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 吴能达 | 2,550,060 | 2,550,060 | 0.42 | - | 无 | - | 境内自然人 |
| 王超 | 1,496,300 | 1,772,500 | 0.29 | - | 无 | - | 境内自然人 |
| 王兰珍 | 1,048,300 | 1,048,300 | 0.17 | - | 无 | - | 境内自然人 |
| 王盛 | 815,723 | 815,723 | 0.13 | - | 无 | - | 境内自然人 |
| 深圳市平石资产管理有限公司－平石T5对冲基金 | 800,000 | 800,000 | 0.13 | - | 无 | - | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 横店控股是公司的控股股东；东阳横华是公司管理层的持股平台，横店控股为普通合伙人，并为东阳横华的执行事务合伙人；横店控股直接持有横店东磁50.59%股权；横店控股直接间接持有横店进出口75.00%股权。除上述关系外，未知前十名其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | - | ||||||
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 南华期货股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期） | 22南华C1 | 194718.SH | 2028-06-27 | 300,000,000 | 4.98 |
| 南华期货股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期） | 22南华C2 | 182355.SH | 2028-08-02 | 200,000,000 | 4.98 |
报告期内债券的付息兑付情况
□适用 √不适用
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减（%） |
| 资产负债率（%） | 50.25 | 41.56 | 8.69 |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 239,720,954.21 | 246,038,870.26 | -2.57 |
| EBITDA全部债务比 | 0.26 | 0.52 | -49.83 |
| 利息保障倍数 | 9.26 | 14.72 | -37.08 |
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。截至2022年12月31日，公司总资产为341.89亿元，同比上升13.72%；归属于上市公司股东的所有者权益为33.17亿元，同比上升9.18%；营业收入为68.23亿元，同比下降35.11%；归属于上市公司股东的净利润为2.46亿元，同比上升1.01%。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用