证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-005
南华期货股份有限公司关于预计2023年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次日常关联交易计划需提交股东大会审议。
? 本次日常关联交易计划的实施不会造成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和公司全体股东的利益。
公司的主要业务包括期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务及期货投资咨询业务等,交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，根据相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等规定，公司对2022年的日常关联交易情况进行确认，并对2023年日常关联交易情况进行预计，具体情况如下：
一、2022年关联交易情况
1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
(1) 部分关联方在本公司开设期货账户从事期货交易。关联交易明细如下：
单位：元
| 关联方名称 | 期末权益 | 本年度手续费收入 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 42,397,537.53 | 23,353.72 |
| 浙江南骅投资管理有限公司 | 35,803,142.88 | 68,709.84 |
| 胡汪洋 | 296,143.01 | 114.24 |
| 横店集团房地产开发有限公司 | 100 | |
| 东阳市益特贸易有限公司 | 22,365.57 | |
| 小 计 | 78,496,923.42 | 114,543.37 |
(2) 部分关联方在本公司开设证券账户从事证券交易。关联交易如下：
单位：元
| 关联方名称 | 期末可用资金/保证金 | 本年度手续费收入 |
| 张子健 | 296,947.50 | 80.59 |
| 钟益强 | 1,446.95 | |
| 罗旭峰 | 195.60 | |
| 小 计 | 298,590.05 | 80.59 |
(3) 部分关联方在本公司认购基金及资管产品份额。关联交易如下：
单位：元
| 关联方名称 | 基金名称 | 期末认购份额 | 期末认购净值 |
| 浙商银行股份有限公司 | 南华瑞鑫定期开放债券 | 1,949,369,712.34 | 1,959,506,434.84 |
| 浙商银行股份有限公司 | 南华瑞泰39个月定开A | 750,032,750.00 | 770,883,660.45 |
| 浙商银行股份有限公司 | 南华瑞元定期开放债券 | 684,682,016.70 | 690,775,686.60 |
| 横店集团东磁股份香港有限公司 | 神舟成长基金 | 20,760,000.00 | 155,925,880.59 |
| 横店集团东磁股份香港有限公司 | 白溪稳健1号基金 | 9,760,000.00 | 73,275,222.14 |
| 横店集团控股有限公司 | 南华基金鑫远1号 | 31,980,000.00 | 40,646,580.00 |
| 横店集团家园化工有限公司 | 南华基金鑫远1号 | 26,807,692.54 | 34,072,577.22 |
| 浙江微度医疗器械有限公司 | 南华基金鑫远1号 | 15,769,231.15 | 20,042,692.79 |
| 横店集团控股有限公司 | 南华中证杭州湾区ETF联接C | 11,800,000.00 | 16,743,020.00 |
| 横店资本管理有限公司 | 南华溯源浙股价值 | 10,027,236.11 | 11,046,003.30 |
| 李建萍 | 南华瑞盈混合发起A | 11,904.54 | 13,684.27 |
| 贾晓龙 | 南华瑞盈混合发起C | 10,000.54 | 11,823.64 |
| 罗旭峰 | 南华瑞盈混合发起C | 5,000.23 | 5,911.77 |
| 罗旭峰 | 南华瑞盈混合发起A | 4,960.55 | 5,702.15 |
| 李北新 | 南华中证杭州湾区ETF联接C | 2,349.07 | 2,434.34 |
| 顾松 | 南华瑞盈混合发起C | 2,001.62 | 2,366.52 |
| 顾松 | 南华瑞盈混合发起A | 1,092.31 | 1,255.61 |
| 张雨豪 | 南华中证杭州湾区ETF联接C | 1,000.00 | 1,418.90 |
朱斌
| 朱斌 | 南华瑞泰39个月定开A | 999.61 | 1,027.40 |
| 李建萍 | 南华瑞泰39个月定开A | 999.57 | 1,027.36 |
| 顾松 | 南华瑞泽债券A | 100.03 | 96.72 |
| 罗旭峰 | 南华瑞泰39个月定开A | 99.97 | 102.75 |
| 李北新 | 南华瑞泰39个月定开A | 99.97 | 102.75 |
| 顾松 | 南华丰淳混合A | 11.09 | 19.21 |
| 顾松 | 南华瑞泰39个月定开A | 9.99 | 10.27 |
| 贾晓龙 | 南华瑞泰39个月定开A | 9.99 | 10.27 |
| 王正浩 | 南华瑞泰39个月定开A | 9.99 | 10.27 |
| 顾松 | 南华中证杭州湾区ETF联接C | 7.83 | 8.11 |
| 小 计 | 3,511,029,295.74 | 3,772,964,770.24 |
(4) 部分关联方在本公司认购次级债份额。关联交易如下：
单位：元
| 关联方 | 次级债名称 | 金额 |
| 浙商银行股份有限公司 | 南华期货2022年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期、第二期） | 77,000,000.00 |
(5) 公司向部分关联方认购基金及资管产品份额。关联交易如下：
单位：元
| 关联方名称 | 基金名称 | 期末认购份额 | 期末认购净值 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 红蓝牧INT衍生一号私募证券投资基金 | 10,000,000.00 | 9,920,000.00 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 红蓝牧-旌瑞一号私募证券投资基金 | 5,008,012.82 | 4,644,931.89 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 红蓝牧-悦添1号私募证券投资基金 | 6,991,610.07 | 5,968,737.52 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 红蓝牧讯盈1号私募证券投资基金 | 4,998,500.45 | 4,327,201.84 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 红蓝牧元宝1号私募证券投资基金 | 15,000,000.00 | 12,313,500.00 |
| 浙江红蓝牧投资管理有限公司 | 红蓝牧添财1号私募证券投资基金 | 19,996,000.80 | 16,384,723.06 |
| 小 计 | 61,994,124.14 | 53,559,094.31 |
(6) 公司在部分关联方的存款余额及本期利息收入如下：
单位：元
关联方
| 关联方 | 存款余额 | 存款利率（%） |
| 浙商银行股份有限公司 | 2,421,037,007.23 | 0.3500-5.5200 |
(7) 采购商品和接受劳务的关联交易
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 金额 |
| 杭州柏品科技有限公司 | 服装费用 | 889,709.03 |
| 杭州九里松度假酒店有限责任公司 | 食品费用 | 28,524.00 |
| 浙江横店影视城有限公司 | 接受旅游服务 | 100,000.00 |
(8) 出售商品和提供劳务的关联交易
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 金额 |
| 横店集团控股有限公司 | 食品 | 105,321.09 |
| 横店资本管理有限公司 | 食品 | 1,926.60 |
| 黑龙江九三粮食仓储有限公司 | 提供咨询服务 | 94,339.62 |
(9)应付关联方款项
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末数 |
| 其他应付款 | 东阳市益特贸易有限公司 | 61,320.00 |
| 其他应付款 | 横店集团浙江得邦公共照明有限公司 | 419,389.38 |
| 小 计 | 480,709.38 |
2. 关联租赁情况
公司出租情况
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的 租赁收入 | 上年同期确认的 租赁收入 |
| 东阳市益特贸易有限公司 | 办公楼 | 589,581.64 | 266,215.60 |
3. 本公司及子公司作为被担保方
单位：元
担保方
| 担保方 | 担保金额 | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 横店集团控股有限公司 | 30,000,000.00 | 2022-10-27 | 2023-10-27 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 20,000,000.00 | 2022-10-26 | 2023-10-26 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 30,000,000.00 | 2022-9-19 | 2023-9-19 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 35,400,000.00 | 2022-2-16 | 2023-1-16 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 50,000,000.00 | 2022-11-3 | 2023-11-2 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 50,000,000.00 | 2022-11-7 | 2023-11-6 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 50,000,000.00 | 2022-11-10 | 2023-11-9 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 50,000,000.00 | 2022-12-9 | 2023-12-8 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 50,000,000.00 | 2022-12-15 | 2023-12-10 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 50,000,000.00 | 2022-11-24 | 2023-11-24 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 14,600,000.00 | 2022-1-24 | 2023-1-24 | 否 |
| 横店集团控股有限公司 | 13,336,651.83 | 2022-10-11 | 2023-1-9 | 否 |
| 小 计 | 443,336,651.83 |
4. 关键管理人员报酬
单位：元
| 项 目 | 本期数 | 上年同期数 |
| 关键管理人员报酬 | 12,957,196.00 | 19,712,239.00 |
二、2023年日常关联交易预计情况
（一）根据相关法律法规和《公司关联交易管理制度》等的规定，结合日常经营和业务开展的需要，对2023年度内可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：
| 项目 | 定价依据 | 预计金额 | 相关业务或事项介绍 | |
| 经纪业务 | 代理买卖境内外期货、证券、外汇等产生的手续费收入 | 按照市场手续费率定价 | 由于期货、证券、外汇等市场情况、交易量无法估计，以实际发生数计算 | 为关联方提供经纪服务，并获得手续费等收入 |
| 财富管理业务 | 公司及子公司所涉及的资产管理业务收入 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于市场状况、客户委托资产规模等因素的不确定性，以实际发生数计算 | 为关联方提供资产管理服务，并获得管理费等收入 |
关联方代理销售或认购公司及子公司发行或管理
的金融产品
| 关联方代理销售或认购公司及子公司发行或管理的金融产品 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于市场状况、客户委托资产规模等因素的不确定性，以实际发生数计算 | 关联方代理销售公司及子公司发行的债券（含次级债、公司债）等金融产品，或认购由公司及子公司发行和管理的金融产品（含资管产品），并按协议支付相应的认购费、管理费等 | ||
| 公司及子公司购买关联方发行或管理的金融产品 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 因实际业务规模难以预计，以实际发生数计算 | 公司及子公司购买关联方发行的股权、债券等金融产品，或认购由关联方管理的金融产品，并支付相应的认购费、管理费等费用 | ||
| 证券投资基金代销业务收入 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 因代理销售的基金等金融产品规模难以预计，以实际发生数计算 | 公司向关联方销售或销售关联方基金产品或其他金融产品，按照相关协议约定收取销售服务费 | ||
| 风险管理业务 | 场外衍生品业务收入 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于市场状况、客户交易规模等因素的不确定性，以实际发生数计算 | 与关联方开展场外衍生品业务，获得包括场外衍生品投资收益在内的组合交易收益 | |
| 基差贸易收入 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于市场状况、客户交易规模等因素的不确定性，以实际发生数计算 | 与关联方开展基差贸易，获得贸易收入、期货等衍生品投资收益等的组合收益 | ||
| 投资咨询业务 | 投资咨询收入 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于实际业务规模难以预计，以实际发生数计算 | 公司向关联方提供投资咨询服务，并收取服务费用 | |
| 存款 | 在关联公司存款 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于实际业务规模难以预计，以实际发生数计算 | 公司及各下属子公司向关联方办理客户保证金及自有资金存款业务 | |
| 授信 | 在关联公司申请授信 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 由于实际业务规模难以预计，以实际发生数计算 | 公司及各下属子公司向关联方申请银行授信，品种为银行流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等 | |
| 担保 | 接受关联方担保 | 无需支付担保费用 | 担保规模以子公司实际需求为准 | 关联方向子公司提供担保服务 | |
| 日常往来 | 会务、住宿、餐饮等服务 | 参照市场价格水平及行业惯 | 按照市场化原则确定费用，以实际发生数计算 | 关联方为公司或公司为关联方提供住宿、餐 |
例定价
| 例定价 | 饮、会务等服务 | |||
| 关联方租赁公司的房屋 | 公司按市场价格收取租金 | 按照市场化原则确定费用，以公司实际需求为准 | 关联方租赁公司房屋 | |
| 公司及子公司向关联方购买商品等 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 以公司实际需求为准 | 公司及子公司向关联方购买商品等 | |
| 子公司向关联方销售商品等收入 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 以实际发生数计算 | 子公司向关联方销售商品 | |
| 共同投资 | 公司与关联方共同投资企业、购买资产、投资建设、认购金融产品等交易 | 参照市场价格水平及行业惯例定价 | 因共同投资规模、投资方式、收益率等难以预计，以实际发生数计算 | 公司与关联方共同投资企业、购买资产、投资建设、认购金融产品等交易 |
（二）关联方及关联关系情况
1.控股股东
横店集团控股有限公司是本公司的控股股东，成立于1999年11月，现任法定代表人为徐永安先生，注册资本为人民币500,000万元。截至2022年12月31日直接持有公司69.68%的股权。
2.其他关联方
（1）关联法人
除上述控股股东外，关联法人包括直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织），以及由其直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；关联自然人直接或者间接控制的、或者担任公司董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
（2）关联自然人
关联自然人包括直接或者间接持有公司5％以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子
女配偶的父母；直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形。
四、交易的目的和对公司的影响
1.上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2.上述关联交易是公允的，交易定价符合市场定价的原则，公司与关联方之间是互利互惠的关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司或其他股东利益的情形；
3.上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、日常关联交易履行的审议程序
公司于2023年3月10日召开的第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议均审议通过《关于确认2022年关联交易的议案》《关于预计2023年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避表决，待提交公司2022年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就相关议案回避表决。
公司独立董事已事前审议并认可《关于确认2022年关联交易的议案》和《关于预计2023年日常关联交易的议案》，并分别对上述议案出具了如下独立意见：
公司在2022年度发生的关联交易基于公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；上述关联交易定价合理有据、客观公允，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；上述关联交易均已履行了法律法规、《公司章程》及公司其他规章制度规定的批准程序，不存在因此而损害公司及股东利益的情形。
公司所预计的2023年日常关联交易事项，有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展；公司拟以公允价格执行各项关联
交易，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会2023年3月11日