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鞍山重型矿山机器股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字【2012】313号文《关于核准鞍山重型矿山机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2012年3月21日向社会公开发行人民币普通股（A股）1700万股，每股发行价为25.00元，募集资金总额为人民币42,500.00万元，根据有关规定扣除发行费用4,413.63万元后，实际募集资金净额为人民币38,086.37万元。该募集资金净额已于2012年3月26日到位。上述资金到位情况已经华普天健会计师事务所（北京）有限公司（现已更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字【2012】1100号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
二、 募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，具体情况如下：
| 序号 | 项目 | 金额（万元） |
| 1 | 募集资金净额 | 38,086.37 |
| 2 | 募集资金项目累计支出 | 45,093.40 |
| 3 | 募集资金专用账户累计存款利息收入 | 7,007.03 |
| 4 | 期末募集资金专户余额合计（4=1-2+3） | 0 |
三、 募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1.公司开设募集资金专项账户如下：
（1）2012年4月23日，公司与招商银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“招商银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：
412900004610855、41290000468000221）。在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：41290000468000221）已于2022年3月17日注销。在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：412900004610855）已于2022年8月5日注销。
注：（1）2012年4月23日，公司与中国光大银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“光大银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在光大银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：
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50920188000027482），已于2018年6月21日注销。
（2）2012年4月23日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“浦发银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在浦发银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：10910157870000029）已于2019年10月24日注销。
（3）2018年4月19日，子公司湖北鞍重与公司、中国光大银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“光大银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在光大银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：50920188000135926）已于2021年5月25日注销。
（4）2012年4月23日，公司与中国银行股份有限公司鞍山高新区支行（以下简称“中行鞍山高新区支行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在中行鞍山高新区支行开设募集资金专项账户（账号：
292160163731）已于2021年6月3日注销。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2022年12月31日止，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专项账户已全部注销。
四、 2022年度募集资金的使用情况
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币45,093.40万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表《募集资金使用情况表》。
五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
鞍山重型矿山机器股份有限公司（盖章）
二〇二三年三月九日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：鞍山重型矿山机器股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 38,086.37 | 本年度投入募集资金总额 | 2,999.73 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 45,093.40 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 3,374.11 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 8.86% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 高效、节能、环保型大型振动筛系列产品建设项目（已结项） | 否 | 9,000.00 | 7,570.35 | - | 7,559.99 | 99.86 | 2019年度 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 多单元组合振动筛建设项目（已结项） | 否 | 9,500.00 | 9,500.00 | - | 1,461.86 | 15.39 | - | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 振动筛研发中心与实验室扩建项目（已结项） | 是 | 4,000.00 | 625.89 | - | 622.33 | 99.43 | 2018年度 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
| 工业化混凝土预制构件生产线成套设备制造项目（已结项） | 否 | 4,065.90 | 4,065.90 | - | 1,027.18 | 25.26 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 永久性补充流动资金 | 否 | 2,038.43 | 16,325.84 | - | 16,325.84 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | - | 28,604.33 | 38,087.98 | - | 26,997.20 | - | - | - | |||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 提高大型振动筛结构产品质量建设项目（已结项） | 否 | 3,100.00 | 3,100.00 | - | 3,096.44 | 99.89 | - | 不适用 | 不适用 | - | |
| 设立子公司 | 否 | 1,000.00 | 1,000.00 | - | 1,000.00 | 100.00 | - | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 归还银行贷款 | 否 | 2,000.00 | 2,000.00 | - | 2,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 永久性补充流动资金 | 否 | - | 11,999.76 | 2,999.73 | 11,999.76 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
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| 超募资金投向小计 | 6,100.00 | 18,099.76 | 2,999.73 | 18,096.20 | - | - | - | - | - | |
| 合计 | 34,704.33 | 56,187.74 | 2,999.73 | 45,093.40 | - | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司超募资金总额18,096.20万元，截止本期末，使用及用途情况如下： ①前期偿还交通银行股份有限公司鞍山分行借款2,000.00万元； ②前期投资1,000.00万元设立了鞍山熠腾重工科技有限公司；2015年4月16日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于注销全资子公司的议案》，同意注销全资子公司鞍山熠腾重工科技有限公司，2016年4月11日经鞍山市工商行政管理局核准注销。 ③根据公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》及相关规定，前期公司按需要使用了部分超募资金4,500.00万元永久性补充流动资金； ④根据公司第五届董事会第八次会议审议通过的《关于终止部分募集资金项目并将结余募集资金及部分闲置超募资金用于永久补充流动资金的议案》及相关规定，公司按需要使用了部分超募资金4,500.00万元永久性补充流动资金； ⑤提高大型振动筛结构产品质量建设项目累计支出3,096.44万元。 ⑥根据公司2022年2月22日召开的第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过的《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》及相关规定，公司按需使用了超募资金2,944.78万元(以划转当日账户实际余额为准)用于永久性补充流动资金。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无变更。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无变更。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本期无。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本期无。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 根据公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过的《关于终止部分募集资金项目并将结余募集资金及超募资金用于永久性补充流动资金的议案》及相关规定，公司将项目结余金额14,285.03万元用于永久性补充流动资金。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 本期无。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 本期无。 | |||||||||
注：①表中募集资金总额系按募集资金总额人民币42,500.00万元扣除发行费用后的净额列示。
②根据公司2022年2月22日召开的第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过的《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》及相关规定，公司按需使用了超募资金2,999.73万元（含利息）用于永久性补充流动资金，主要用于公司日常经营活动。
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③高效、节能、环保型大型振动筛系列产品建设项目应用于公司多种产品生产，无法单独核算效益，所实现的效益体现在公司的整体经济效益中；振动筛研发中心与实验室扩建项目提升公司整体研发能力，促进公司整体经济效益的提升，无法单独核算效益。
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附表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：鞍山重型矿山机器股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 工业化混凝土预制构件生产线成套设备制造项目 | 振动筛研发中心与实验室扩建项目 | 4,065.90 | - | 1,027.18 | 25.26 | - | - | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 4,065.90 | - | 1,027.18 | 25.26 | - | - | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 变更原因：目前国内煤炭行业剧烈波动，国内经济形势没有明显好转，公司管理层认为“振动筛研发中心与实验室扩建项目”已不适合继续投资，公司结束了“振动筛研发中心与实验室扩建项目”，而中国是未来PC产业的最大市场，但是目前中国的建筑业以粗放型为主，未形成标准体系，相应部件的标准化、通用化程度较低，所以PC产业是实现建筑业产业现代化的重要基础，所以公司将“振动筛研发中心与实验室扩建项目”剩余的募投资金全部用于建设“工业化混凝土预制构件生产线成套设备制造项目”。 决策程序：①公司于2018年3月20日召开战略与发展委员会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》；②公司于2018年3月20日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》；③公司于2018年3月20日召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》；④公司独立董事于2018年3月20日对公司变更募集资金投资项目发表了独立意见，独立董事一致同意公司本次募集资金项目变更事项；⑤海通证券股份有限公司于2018年3月20日对公司变更募集资金投资项目发表核查意见，对公司变更“振动筛研发中心与实验室扩建项目”的事项无异议；⑥公司于2018年4月10日召开了2017年年度股东大会，审议并通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。 信息披露情况说明：以上与《关于变更募集资金投资项目的议案》相关的会议及意见除公司战略与发展委员会会议未在巨潮资讯披露外，其他均已经按要求在巨潮资讯上进行了披露。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | ||||||||
注：变更投资总额 4,065.90 万元，其中变更用途的募集资金余额为 3,374.11万元，募资资金收益金额为 691.79万元。