根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定,兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”、“保荐机构”)作为立方数科股份有限公司(以下简称“立方数科”、“公司”)向特定对象发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构,对立方数科到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员、公司控股股东、实际控制人等相关人员进行了专门培训,并对未参会的相关人员派发了相关培训资料。本次培训的具体情况如下:
一、本次培训的基本情况
培训时间 | 2023年2月24日/2022年12月20日 |
培训地点 | 上海市立方数科会议室 |
培训形式 | 集中授课、远程授课与自学相结合 |
培训主题 | 上市公司规范运作及持续监管要点 |
培训机构 | 兴业证券股份有限公司 |
培训讲师 | 刘元 |
参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东、实际控制人等相关人员。 |
二、培训主要内容
结合《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)等政策及法规讲解上市公司规范运作的重要性,根据最新法律法规提示公司对内控制度进行修订,结合法规及案例重点讲解上市公司董监高的职责、董监高买卖股份管理、信息披露、内幕交易、操纵市场、财务造假、高比例质押、盲目并购扩张、资金占用等规范运作及持续监管关注的重点领域。
三、培训总结
本次培训期间,接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作,并积极进行交流沟通,保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训,相关人员对上市公司规范
运作、股票买卖等事项加深了理解和认识,有助于进一步提升公司的规范运作水平,本次培训达到了预期效果。(以下无正文)
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司2022年度持续督导的培训情况报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
王海桑 | 李圣莹 |
兴业证券股份有限公司
2023年3月6日