浙江中国轻纺城集团股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告
浙江中国轻纺城集团股份有限公司
2011 年度内部控制自我评价报告
董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
浙江中国轻纺城集团股份有限公司全体股东:
浙江中国轻纺城集团股份有限公司董事会(以下简称“董事会”)
对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和
可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性,因此仅能
对上述目标提供合理保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内
部控制进行了评价,并认为其在 2011 年 12 月 31 日(基准日)有效。
我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的
内部控制缺陷。
我公司聘请的天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司财务
报告相关内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留意见审计
报告。
董事长:沈小军
浙江中国轻纺城集团股份有限公司
2012 年 4 月 16 日
附: 《浙江中国轻纺城集团股份有限公司 2011 年度内部控制自
我评价报告》
浙江中国轻纺城集团股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告
附件:
浙江中国轻纺城集团股份有限公司
2011 年度内部控制自我评价报告
浙江中国轻纺城集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》(下称“基本规范”)及《企业内
部控制评价指引》(下称“评价指引”)、《上海证券交易所上市公司
内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会对本公
司截至 2011 年 12 月 31 日内部控制设计与运行的有效性进行了自我
评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董
事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控
制的日常运行。
为实现成为依照市场规律和审慎商业原则经营、治理规范、主业
突出、特色鲜明、效益显著、具备强大核心竞争力的市场开发和经营
性企业，向以构筑市场、物流、金融、服务一体化的大型综合性经济
实体方向努力，最终提升公司和股东的价值的战略目标，在公司经营
资产重组，管理要求日趋严格的情况下，实施内部控制体系建设体现
了公司驾驭变革、实现战略目标的价值取向。
公司内部控制的目标是：
1、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行
为，保护公司资产的安全、完整。
3、规范公司财务行为，提高财务信息的真实性、完整性和及时
性，提高企业财务报告的信息质量。
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4、建立健全内部控制体系，落实内部控制措施，提高集团化运
作、集约化发展、精益化管理、标准化建设水平，提高企业经营效率
和效果。
5．保持内部管理执行力，提升公司核心竞争能力，提高股东价
值，实现资产保值增值，促进公司持续健康稳定发展，实现公司战略
目标。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理
保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司董事会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，
对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。审计部会同相关职能
部门，连同外聘专家一起组建内控评价工作组。内部控制评价工作严
格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序，内
控评价工作组成员具有独立性、业务胜任能力和职业道德素养。
公司聘请浙江凯通企业管理咨询有限公司协助实施内部控制评
价并编制内部控制自我评价报告；公司聘请天健会计事务所（特殊普
通合伙）对公司内部控制有效性进行独立审计。
三、内部控制评价的范围
内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事
项，重点关注下列高风险领域：资金活动风险、采购风险、市场营运
风险、物流营运风险、担保营运风险、工程项目风险、资产管理风险、
招投标管理风险、会计信息风险。
上述业务和事项的内部控制,涵盖了公司经营管理的主要方面,
不存在重大遗漏。
纳入评价范围的单位包括母公司、分公司及公司重要子公司，业
务范围涵盖公司主营市场业务、物流业务及担保业务，上述公司的合
计总资产、营业收入和净利润三项指标占公司 2011 年度合并财务报
表相应指标的 71%、85%和 102% 。
纳入评价范围的业务和事项包括：
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(一)组织架构
1、治理结构
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规
范》等法律、法规、规范性文件要求，结合公司章程规定，设立了以
股东大会、董事会和监事会为主要框架的法人治理结构，建立健全了
较为规范的公司治理结构和议事规则。
（1）股东大会是公司的最高权力机构。公司通过不断完善《章
程》中关于股东大会及其议事规则的条款，能够确保所有股东，特别
是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
（2）董事会向股东大会负责，严格按照《章程》及相关制度，
在规定的职责范围内行使决策权。董事会下设战略委员会、审计委员
会、提名委员会和薪酬与考核委员会，并制订了相应的专业委员会工
作细则，明确了各专业委员会的职责权限和工作程序。董事会负责公
司内部控制体系的建立，对公司内部控制制度的制定和有效执行负
责。公司董事会能够保证公司建立并实施有效的内部控制，并督促经
理层对内部控制有效性进行监督和评价。
公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事。
（3）监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会对公
司财务状况，依法运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况，董
事、高级管理人员在执行公司职务时有无违反法律、法规等情况进行
监督、检查，并向股东大会负责报告工作。
监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工监事。
（4）公司经营管理层负责内部控制制度的有效执行，通过指挥、
协调、管理、监督各职能部门、全资及控股子公司行使经营管理权力，
保证公司的正常经营运转。
公司已形成股东大会、董事会、监事会与管理层之间权责分明、
各司其职、协调运作、制衡有力的法人治理结构，依法行使各自的决
策权、执行权和监督权。公司与控股股东之间在机构、人员、资产、
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财务、业务方面实现相互独立，与控股股东的关联交易平等、公开、
自愿，与控股股东相关的信息披露及时、完整。
2、组织结构
2011年，公司制定了《组织架构管理制度》，对组织架构的设计、
运行和评估流程进行了规范。同时公司根据发展情况和未来发展目
标，通过咨询顾问、行业专家的帮助和指导，借鉴行业的最佳实践经
验，稳步推进了组织变革，对公司组织架构进行了适当调整，办公室、
计划财务部、企业管理部、市场管理部、工程管理部、投资发展部、
审计部等职能部门以及市场分公司按照明确的职责权限实施具体生
产经营事务并相互牵制。
公司对下属子公司采取纵向管理，母公司通过生产经营计划、资
金调度、人员配备、财务核算等对控股子公司进行集中统一管理。
3、内部审计机构
公司董事会下设审计委员会，根据《董事会审计委员会实施细
则》、《董事会审计委员会年度财务报告工作规程》等规定，负责公
司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会负责人为公司
具有会计专业背景的独立董事，具备相应的独立性、良好的职业操守
和专业胜任能力。
审计委员会下设审计部作为负责公司内部控制建立和完善的机
构，对所有重大业务活动，如重大工程项目、投资项目、招投标、财
务管理等工作进行监督审查，对子公司进行监督，对公司内部财务会
计等技术性工作的自我
