深圳市振业（集团）股份有限公司
2011 年度内部控制自我评价报告
一、董事会声明 ................................................................................................... 2
二、内部控制评价工作的总体情况 ..................................................................... 2
三、内部控制评价的范围 .................................................................................... 3
四、内部控制评价的程序和方法 ......................................................................... 3
五、内部控制缺陷及其认定 ................................................................................ 3
六、内部控制的建立和健全情况 ......................................................................... 4
（一）内部环境 ............................................................................................................ 4
1、公司治理..................................................................................................................... 4
2、组织结构..................................................................................................................... 5
3、人力资源..................................................................................................................... 5
4、企业文化..................................................................................................................... 5
5、廉政建设..................................................................................................................... 6
（二）风险评估 ............................................................................................................ 6
（三）控制活动 ............................................................................................................ 7
1、对子公司的管理 ......................................................................................................... 7
2、营销管理..................................................................................................................... 8
3、财务管控..................................................................................................................... 9
4、成本管理..................................................................................................................... 9
5、房地产开发管理 ....................................................................................................... 10
6、绩效管理................................................................................................................... 10
7、信息披露................................................................................................................... 10
8、合同管理................................................................................................................... 11
9、投资者关系管理 ....................................................................................................... 11
10、重大投资................................................................................................................. 11
11、其他重点控制活动实施情况 ................................................................................. 12
（四）信息与沟通 ....................................................................................................... 12
（五）内部监督 .......................................................................................................... 12
七、二〇一〇年度内部控制薄弱环节整改情况 .................................................13
八、二〇一一年度内部控制薄弱环节及改进措施 ..............................................13
九、二〇一二年度内部控制深化工作计划 .........................................................15
十、内部控制有效性的结论 ...............................................................................16
深圳市振业（集团）股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结
合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自
我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监
