普蕊斯：关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2023-006

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议审议通过，拟于2023年3月16日（星期四）召开公司2023年第一次临时股东大会（以下简称“股东大会”），现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》等的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2023年3月16日（星期四）14:30；

（2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年3月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2023年3月16日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议将采取现场表决与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2023年3月9日（星期四）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；

于股权登记日2023年3月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：上海市黄浦区广东路500号世界贸易大厦23楼大会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东大会的提案编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
累积投票提案：提案1.00、2.00、3.00为等额选举
1.00	关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案	应选人数6人
1.01	关于选举赖春宝先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.02	关于选举杨宏伟先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.03	关于选举赖小龙先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.04	关于选举钱然婷女士为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.05	关于选举马林先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.06	关于选举范小荣先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
2.00	关于选举公司第三届董事会独立董事的议案	应选人数3人
2.01	关于选举刘学先生为第三届董事会独立董事的议案	√
2.02	关于选举黄华生先生为第三届董事会独立董事的议案	√
2.03	关于选举廖县生先生为第三届董事会独立董事的议案	√
3.00	关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案	应选人数2人

3.01	关于选举马宇平先生为第三届监事会股东代表监事的议案	√
3.02	关于选举覃德勇先生为第三届监事会股东代表监事的议案	√
非累积投票提案
4.00	关于制定《董事、监事、高级管理人员薪酬与考核管理制度》的议案	√
5.00	关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案	√

2、特别提示与说明

（1）上述提案已经第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（2）本次会议共审议5项议案，提案1.00、2.00、4.00以及5.00为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。其中，中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

（3）提案1.00-3.00均采用累积投票制逐项投票表决，相关人员简历详见同日公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》《关于监事会换届选举的公告》。本次换届选举应选非独立董事6人、独立董事3人、股东代表监事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。提案2.00涉及的独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

（4）提案4.00审议时，关联股东将对该议案进行回避，且不可接受其他股东委托进行投票。

三、会议登记事项

1、登记方式：现场、电子邮件、信函或传真登记（电子邮件、信函或传真以抵达公司的时间为准）。

2、登记时间：2023年3月14日（星期二）9：30-11：30和13：00-17：00。

3、登记地点：上海市黄浦区广东路500号世界贸易大厦23楼大会议室。

4、登记手续：

（1）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、股票账户卡等办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的身份证复印件、委托人的股票账户卡等办理登记。

（2）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人股东营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、法人股东的法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）、法人股东营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记。参加现场会议的授权委托书式样请见本通知附件2。

（3）异地股东可采用电子邮件、信函或传真的方式登记（登记时间以收到电子邮件、传真或信函时间为准），不接受电话登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。电子邮件、信函或传真在2023年3月14日17:00前送达公司董秘办。

信函邮寄地址：上海市黄浦区广东路500号世界贸易大厦23楼（信封上请注明“股东大会”字样）

5、联系方式：

地址：上海市黄浦区广东路500号世界贸易大厦23楼

邮编：200001

联系人：赖小龙

联系电话：[phone]

传真号码：[phone]

电子邮箱：[e-mail]

6、会议费用：本次现场会议预期半天，与会股东或股东代理人所有费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

五、备查文件

1、公司第二届董事会第二十三次会议决议；

2、公司第二届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

附件：

1、参加网络投票的具体操作流程；

2、授权委托书；

3、参会股东登记表。

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司董事会

2023年2月28日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“351257”，投票简称为“普蕊投票”。

2、填报表决意见。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人 A 投 X1 票	X1 票
对候选人 B 投 X2 票	X2 票
...	...
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如提案1.00，采用等额选举，应选人数为6位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6股东可以将票数平均分配给6位非独立董事候选人，也可以在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（如提案2.00，采用等额选举，应选人数为3位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3股东可以将票数平均分配给3位独立董事候选人，也可以在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举股东代表监事（如提案3.00，采用等额选举，应选人数为2位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2股东可以将票数平均分配给2位股东代表监事候选人，也可以在2位股东代表监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年3月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年3月16日9:15-15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2023年第一次临时股东大会，代表本人（或本单位）依照以下指示对下列提案投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。如无明确投票指示，则受托人可自行决定对下列提案投同意票、反对票或弃权票：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
累积投票提案：提案1.00、2.00、3.00为等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00	关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案	应选人数6人
1.01	关于选举赖春宝先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.02	关于选举杨宏伟先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.03	关于选举赖小龙先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.04	关于选举钱然婷女士为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.05	关于选举马林先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
1.06	关于选举范小荣先生为第三届董事会非独立董事的议案	√
2.00	关于选举公司第三届董事会独立董事的议案	应选人数3人
2.01	关于选举刘学先生为第三届董事会独立董事的议案	√
2.02	关于选举黄华生先生为第三届董事会独立董事的议案	√
2.03	关于选举廖县生先生为第三届董事会独立董事的议案	√
3.00	关于选举公司第三届监事会股东代表监事候选人的议案	应选人数2人
3.01	关于选举马宇平先生为第三届监事会股东代表监事的议案	√

3.02	关于选举覃德勇先生为第三届监事会股东代表监事的议案	√
非累积投票提案
4.00	关于制定《董事、监事、高级管理人员薪酬与考核管理制度》的议案	√
5.00	关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案	√

注：1、累积投票提案外的其他议案只能有一个表决意见，请在“同意”或“反对”或“弃权”的栏目里划“√”；对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

2、在本授权委托书中，股东对总提案进行投票的，视为对累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总提案与具体提案重复投票时，以具体提案投票为准；

3、单位委托须加盖单位公章，法定代表人需签字；

4、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

委托人（签名或盖章）：

委托人身份证号码或统一社会信用代码：

委托人证券账户号码：

委托人持股性质：

委托人持股数量：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

附件3：

参会股东登记表

个人股东姓名/法人股东名称

身份证号码/营业执照号码

身份证号码/营业执照号码

法人股东法定代表人姓名

股东账号

股东账号

持股数量

联系电话

联系电话

电子邮箱

联系地址

联系地址

邮政编码

代理人姓名

代理人姓名

代理人身份证号码

股东签字（法人股东加盖公章）：