证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2023-004
华融化学股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引，华融化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2022年年度募集资金存放与使用情况进行专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1. 实际募集资金金额、资金到账时间
经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕252号），公司首次公开发行人民币普通股12,000万股，每股发行价格人民币
8.05元，募集资金总额966,000,000.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币64,577,748.25元,实际募集资金净额为人民币901,422,251.75元（其中，超募资金总额为406,422,251.75元）,上述资金已于2022年3月16日全部到位，经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年3月16日出具了川华信验（2022）第0013号《华融化学股份有限公司验资报告》。
2. 截至2022年12月31日募集资金使用情况
自首次公开发行股票日至2022年12月31日，公司使用募集资金投入募投项目153.94万元，累计使用募集资金投入募投项目10, 799.95万元（包括置换先期以自有资金投入的金额）；置换先期以自有资金支付的发行费用255.14万元；募集资金补充流动性资金14,700万元，超募资金补充流动性资金12,000万元；当前募集资金余额53,679.72万元（含利息收入和现金管理收益），具体如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 966,000,000.00 |
| 减：承销保荐费用 | 57,960,000.00 |
| 减：补充流动性资金 | 147,000,000.00 |
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 减：超募资金补充流动性资金 | 120,000,000.00 |
| 减：置换先期投入的自筹资金 | 106,460,084.91 |
| 减：置换先期以自有资金支付的发行费用 | 2,551,415.09 |
| 减：支付发行费用 | 6,210,000.00 |
| 减：支付募投项目款项 | 1,539,378.88 |
| 减：手续费 | 2,449.05 |
| 加：利息收入、现金管理收益 | 12,520,514.26 |
| 余额注1 | 536,797,186.33 |
注1：与募集资金专户余额的差异系部分未转出的超募资金补充流动资金，及从专户转出进行现金管理（未到期）的资金。
二、募集资金存放和管理情况
1. 募集资金管理情况
为规范公司对募集资金的使用和管理，公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定制订了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更用途、监督及使用情况披露等进行了规定。根据上述监管规范及《管理制度》，公司会同华泰联合证券有限责任公司于2022年3月21日分别与成都银行股份有限公司望江支行、中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、上海银行股份有限公司成都分行、兴业银行成都分行、招商银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》，对公司首次公开发行股票募集资金的存放与使用进行监督。上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，协议与深交所范本不存在重大差异。自首次公开发行股票日至2022年12月31日，公司、华泰联合证券有限责任公司与上述银行严格履行《募集资金三方监管协议》，不存在违反三方监管协议的行为。
2.募集资金存放情况
截至2022年12月31日，各募集资金专户的情况如下：
| 序号 | 开户行 | 银行账号 | 活期余额（元） |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司成都 | 4402239029100134316 | 189,389.27 |
| 序号 | 开户行 | 银行账号 | 活期余额（元） |
| 高新技术产业开发区支行 | |||
| 2 | 招商银行股份有限公司成都青羊支行 | 128902014210504 | 2,406,337.57 |
| 3 | 上海银行股份有限公司成都高新支行 | 03004887904 | 2,484,322.30 |
| 4 | 中信银行股份有限公司成都人民北路支行 | 8111001013000810581 | 233,952.02 |
| 5 | 兴业银行成都金牛支行 | 431090100100452559 | 3,286,195.62 |
| 6 | 成都银行股份有限公司望江支行 | 1001300000990570 | 4,338,256.57 |
| 合计 | 12,938,453.35注2 |
注2：含部分未转出的超募资金补充流动资金。
三、自首次公开发行股票日至2022年12月31日募集资金的实际使用情况自首次公开发行股票日至2022年12月31日，募集资金的实际使用情况详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
自首次公开发行股票日至2022年12月31日，公司未变更募投项目。
五、募集资金使用披露中存在的问题
自首次公开发行股票日至2022年12月31日，公司已按照相关法律、法规、规范性文件和公司制度，对募集资金存放与使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集资金存放、使用、管理及信息披露违规的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 96,600.00 | 首次公开发行股票日至2022年12月31日投入募集资金总额注3 | 37,499.95 | |||||||||
| 自首次公开发行股票日至2022年12月31日变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 37,499.95 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额注4 | 截至期末累计投入金额(2) 注4 | 截至期末投资进度注5(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 首次公开发行股票日至2022年12月31日实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 降风险促转型改造项目(一期) | 否 | 10,800.00 | 10,800.00 | 3,231.24 | 12,789.61 | 111.92% | 2023年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 消毒卫生用品扩能技改项目 | 否 | 10,500.00 | 10,500.00 | 6.57 | 1,052.28 | 9.57% | 2022年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 是 | ||
| 智慧供应链及智能工厂平台项目 | 否 | 13,500.00 | 13,500.00 | 78.06 | 1,185.87 | 8.63% | 2023年10月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 14,700.00 | 14,700.00 | 14,700.00 | 14,700.00 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 49,500.00 | 49,500.00 | 18,015.87 | 29,727.76 | ||||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 补充流动资金 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 100% | |||||||
| 超募资金投向小计 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | ||||||||
| 合计 | 61,500.00 | 61,500.00 | 30,015.87 | 41,727.76 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 受新冠疫情影响，降风险促转型改造项目（一期）、消毒卫生用品扩能技改项目、智慧供应链及智能工厂平台项目实施进度未达预期。降风险促转型改造项目（一期）还因电子化学品设备选型优化，进度受到影响。 2023年2月27日，第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意调整募集资金投资项目“降风险促转型改造项目（一期） ”计划进度，预计项目达到可使用状态日期延长至2023 年 12 月 31 日。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | “消毒卫生用品扩能技改项目”建设目的是使公司次氯酸钠、盐酸等产品产能得到更好地优化配置，实现公司产品由中间品向用户延伸，延长公司产业链，丰富公司产品种类，提高产品附加值，增强公司抗风险和盈利能力。 在该项目建设过程中，受新冠疫情及防控措施的持续影响，叠加2022年7-8月四川限电对生产建设的影响，公司三个募投项目的建设进度都受到了不同程度的影响。公司将资源向“降风险促转型改造项目(一期)”相对倾斜，该项目包括粉状氢氧化钾、电子级氢氧化钾、电子级盐酸等子项目，有利于公司氢氧化钾产品和电子化学品的提质升级，提升公司核心竞争力。因此“消毒卫生用品扩能技改项目”进度较为缓慢，前期投入金额较小。2022年12月以来国家对新冠肺炎防控政策进行重大调整，全社会逐渐度过一轮新冠病毒感染高峰，“全国疫情日趋平稳，总体向好态势持续巩固”（信息来源：国务院联防联控机制）。该项目中公司尚未投入建设的部分主要是面向终端客户的消毒剂产品，公司认为未来消毒剂市场前景存在不确定性，继续使用募集资金投资建设新的消毒剂生产线，预期收益存在较大不确定性。因此，该项目可行性自2022年底以来，已发生重大变化。 本着对投资者负责的态度，公司拟终止“消毒卫生用品扩能技改项目”并将其剩余募集资金永久补充流动资金，对于消毒剂产品，后续择机使用自有资金审慎投资。 公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“消毒卫生用品扩能技改项目”，并将其剩余募集资金永久补充流动资金，补流金额以现金管理结束后实际的本金、收益为准。该议案需提交股东大会审议。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 1、超募资金金额：40,642.23万元。 2、超募资金补充流动性资金情况：2022年4月1日，第一届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12,000.00万元永久补充流动资金。详见公司披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。 3、闲置超募资金现金管理情况：2022年4月1日，第一届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司用不超过120,000.00万元人民币的闲置自有资金和募集资金（含超募资金）进行现金管理，其中用于现金管理的暂时闲置募集资金不超过78,000.00万元。详见公司披露的《关于使用部分闲置自有资金和闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的公告》。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 1、2022年4月26日，第一届董事会第十三次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金置换先期投入募投项目的自有资金、以自有资金支付的发行费用合计10,901.15万元。就上述先期投入募投项目的自有资金、以自有资金支付的发行费用，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）进行了鉴证，并出具了《关于华融化学股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的专项鉴证报告》（川华信专（2022）第0201号），保荐机构出具了明确同意的核查意见；详见公司披露的《关于用募集资金置换先期投入的公告》。 2、公司已于2022年4月28-29日完成置换先期投入“降风险促专项改造项目（一期）”的10,646.01万元，已于2022年7月19日完成置换先期以自有资金支付的发行费用255.14万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的闲置募集资金（含超募资金）用于现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
注3：“首次公开发行股票日至2022年12月31日投入募集资金总额”，包括用募集资金置换的先期投入自筹资金注4：包括投入募投项目的自有资金注5：截至期末投资进度计算时分子分母均包含自有资金投入部分