| 证券代码：002072 | 证券简称：凯瑞德 | 公告编号：2023-L009 |
凯瑞德控股股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2023年2月16日，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十七次会议及第七届监事会第二十六次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太集团”）为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年9月2日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001
首席合伙人：邹泉水
2022年末合伙人数量126人，注册会计师人数513人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。
2021年度经审计的收入总额10.04亿元，审计业务收入6.95亿元，证券业务收入4.48亿元。
2021年上市公司审计客户家数49家、主要行业包含计算机、通信和其他电子设备制造业8家、软件和信息技术服务业7家、批发业4家、电气机械和器材制造业3家、非金属矿物制品业3家、互联网和相关服务3家、煤炭开采和洗选业2家、商务服务业2家、文教、工美、体育和娱乐用品制造业2家，其余行业15家，财务报表审计收费总额6103万元。本公司同行业上市公司审计客户家数：
15家。
2、投资者保护能力，已计提职业风险金2,424万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币15,859万元。职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13号等规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
2020年12月28日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）因亚太（集团）会计师事务所有限公司审计的某客户债券违约被其投资人起诉承担连带赔偿责任一案，一审法院判决赔付本金1,571万元及其利息，本所不服判决提出上诉，2021年12月30日二审法院维持一审判决。2022年8月5日与投资人达成《执行和解协议》。
3、诚信记录。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施24次、自律监管措施3次和纪律处分3次。近三年因执业行为受到刑事处罚人员0人次、受到行政处罚人员10人次、受到监督管理措施人员50人次和自律监管措施人员6人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人：孙克山，现任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，1997年7月取得注册会计师执业证书，于2016年2月开始从事上市公司和挂牌公司的审计工作，于2016年2月起在本所执业，具有26年的审计经验。2020年1月开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告6个，签署挂牌公司审计报告91个。
（2）签字注册会计师：徐成光，2020年2月取得注册会计师执业证书，于2020年2月开始从事上市公司和挂牌公司审计，于2022年10月起在本所执业，2022年12月开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司和挂牌公司的审计报告0个，复核挂牌公司审计报告6个。
（3）项目质量控制复核人：申利超，现任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2007年1月取得注册会计师执业证书，于2009年9月开始从事上市公司和挂牌公司的审计复核工作，于2009年9月起在本所执业，具有13年的审计复核经验。近三年签署及复核过13家上市公司审计报告。
2. 诚信记录
项目合伙人孙克山、签字注册会计师徐成光、项目质量控制复核人申利超近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3. 独立性
亚太集团及项目合伙人孙克山、签字注册会计师徐成光、项目质量控制复核人申利超均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司2022年度审计费用主要按照审计工作量及市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定，2022年度年报审计费用100万元、内控审计费用20万元，2021年度年报审计费用100万元、内控审计费用20万元。
公司董事会拟提请股东大会授权董事长决定亚太集团审计报酬。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对亚太集团进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的诚信水平和职业操守，能够在审计工作中保持独立性。在担任公司2022年度审计机构期间，亚太集团恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2022年度审计的各项工作。为保持公司财务报表审计工作的连续性，审计委员会同意提议续聘亚太集团为公司2023年度审计机构，负责公司财务报告审计、内部控制审计以及其他相关审计工作，并提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见。
公司独立董事对公司续聘2023年度审计机构事项发表事前认可意见如下：
1. 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的诚信水平和职业操守，能够在审计工作中保持独立性。在担任公司2022年度审计机构期间，亚太集团恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2022年度审计的各项工作。续聘其为公司2023年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益。相关审议程序符合相关法律法规的有关
规定，同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司第七届董事会第四十七次会议审议和表决。
公司独立董事对公司续聘2023年度审计机构事项发表的独立意见如下：
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的诚信水平和职业操守，能够在审计工作中保持独立性。在担任公司2022年度审计机构期间，亚太集团恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2022年度审计的各项工作。续聘其为公司2023年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益。相关审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第七届董事会第四十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘亚太集团为公司2023年度审计机构，并提请股东大会授权董事长决定亚太集团审计报酬。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司2022年度股东大会审议通过之日起生效。
三、 备查文件
1.公司第七届董事会第四十七次会议决议；
2.公司第七届监事会第二十六次会议决议；
3.公司第七届董事会审计委员会履职的证明文件；
4.独立董事事前认可意见及独立意见；
5.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告
凯瑞德控股股份有限公司董事会
2023年2月18日