证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-016
惠州亿纬锂能股份有限公司关于使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的进展公告
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第三次会议、2022年第六次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币400,000万元（含等值外币）的前次闲置募集资金和本次闲置募集资金进行现金管理；在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用额度不超过人民币350,000万元（含等值外币）的暂时闲置自有资金进行现金管理。具体内容详见公司分别于2022年11月30日、2022年12月19日在巨潮资讯网披露的相关公告。近日，公司及子公司使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金购买理财产品，并赎回部分理财产品。现就具体情况公告如下：
一、 近期购买理财产品情况
| 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 资金来源 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 中国建设银行广东省分行单位人民币定制型结构性存款 | 结构性存款 | 30,000 | 2022年12月27日 | 2023年1月30日 | 1.50%-2.50% | 本次募集资金 |
| 招商银行股份有限公司惠州分行营业部 | 招商银行点金系列看涨两层区间31天结构性存款 | 结构性存款 | 30,000 | 2022年12月30日 | 2023年1月30日 | 1.85%-2.75% | 本次募集资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 7,499 | 2023年1月13日 | 2023年1月30日 | 1.39%或4.60% | 自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 7,501 | 2023年1月13日 | 2023年1月31日 | 1.40%或4.61% | 自有资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州 | 美元定期存款 | 定期存款 | 2,000万美元 | 2023年1月5日 | 2023年2月5日 | 4.85% | 自有资金 |
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 开发区支行 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 美元定期存款 | 定期存款 | 2,000万美元 | 2023年1月6日 | 2023年4月6日 | 5.14% | 自有资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 中国建设银行广东省分行单位人民币定制型结构性存款 | 结构性存款 | 50,000 | 2023年1月16日 | 2023年2月20日 | 1.50%-3.50% | 自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 7,499 | 2023年2月1日 | 2023年2月20日 | 1.39%或4.06% | 自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 7,501 | 2023年2月1日 | 2023年2月21日 | 1.40%或4.07% | 自有资金 |
关系说明：公司及子公司与上述受托方不存在关联关系。
二、 使用部分闲置资金进行现金管理到期赎回的情况
| 受托方 | 产品名称 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 实际收益（元） |
| 中信银行股份有限公司惠州分行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12928期 | 16,000 | 2022年12月21日 | 2023年1月28日 | 1.30%-2.85%-3.25% | 474,739.73 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 中国建设银行广东省分行单位人民币定制型结构性存款 | 30,000 | 2022年12月27日 | 2023年1月30日 | 1.50%-2.50% | 698,630.14 |
| 招商银行股份有限公司惠州分行营业部 | 招商银行点金系列看涨两层区间31天结构性存款 | 30,000 | 2022年12月30日 | 2023年1月30日 | 1.85%-2.75% | 700,684.93 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 7,499 | 2023年1月13日 | 2023年1月30日 | 1.39%或4.60% | 48,548.32 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 7,501 | 2023年1月13日 | 2023年1月31日 | 1.40%或4.61% | 170,529.58 |
三、 审批程序
《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议、2022年第六次临时股东大会审议通过，监事会、独立董事和保荐机构均发表了明确同意的意见。公司及子公司本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会/股东大会审议。
四、 现金管理的风险控制措施
公司及子公司使用暂时闲置资金进行现金管理仅限于安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将在股东大会批准的额度内，根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地投入，但金融市场受宏观经济的影响，不排除该项投资受到金融市场波动影响的风险。针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的投资产品，投资产品不得进行质押；
2、现金管理活动需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。公司财务中心将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦评估发现或判断存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
3、公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行日常监督，对理财资金使用情况进行审计、核实，并向董事会审计委员会报告募集资金使用与保管情况；
4、独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。
五、 对公司经营的影响
基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在确保不影响募集资金投资项目建设、日常经营资金需求和资金安全的情况下，公司及子公司分别使用部分暂时闲置的资金进行现金管理，不会影响公司募投项目建设的正常开展及公司日常经营的正常开展；同时可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及全体股东创造更多的投资收益。
六、 公告日前十二个月内公司及子公司使用部分闲置资金购买理财产品的情况
| 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 实际收益（元） | 资金来源 |
| 中信银行股份有限公司惠州分行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12928期 | 结构性存款 | 16,000 | 2022年12月21日 | 2023年1月28日 | 1.30%-2.85%-3.25% | 474,739.73 | 本次募集资金 |
| 中信银行股份有限公司惠州分行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12929期 | 结构性存款 | 25,000 | 2022年12月21日 | 2023年2月20日 | 1.30%-2.85%-3.25% | 本次募集资金 |
| 中信银行股份有限公司惠州分行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12931期 | 结构性存款 | 48,000 | 2022年12月21日 | 2023年3月23日 | 1.30%-2.85%-3.25% | 本次募集资金 | |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 惠州亿纬锂能股份有限公司90天封存式产品 | 结构性存款 | 20,000 | 2022年12月21日 | 2023年3月21日 | 1.50%或2.73%或2.94% | 本次募集资金 | |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 9,499 | 2022年12月22日 | 2023年2月6日 | 1.39%或3.90% | 本次募集资金 | |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 9,501 | 2022年12月22日 | 2023年2月7日 | 1.40%或3.91% | 本次募集资金 | |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 10,499 | 2022年12月22日 | 2023年2月6日 | 1.39%或3.90% | 前次募集资金 | |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 挂钩型结构性存款 | 结构性存款 | 10,501 | 2022年12月22日 | 2023年2月7日 | 1.40%或3.91% | 前次募集资金 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行 | 利多多公司稳利22JG8288期（三层看涨）人民币对公结构性存款 | 结构性存款 | 30,000 | 2022年12月22日 | 2023年2月20日 | 1.30%或2.75%或2.95% | 本次募集资金 | |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款 | 结构性存款 | 37,000 | 2022年12月22日 | 2023年3月22日 | 1.50%-2.85% | 本次募集资金 | |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | “广银创富”G款2022年第143期人民币结构性存款（挂钩沪深300指数看涨阶梯式结构）（机构版） | 结构性存款 | 25,000 | 2022年12月21日 | 2023年3月23日 | 1.60%或3.10%或3.35% | 本次募集资金 | |
| 招商银行股份有限公司惠州分行 | 招商银行点金系列看涨两层区间62天结构性存款 | 结构性存款 | 35,000 | 2022年12月21日 | 2023年2月21日 | 1.85%-2.75% | 本次募集资金 |
七、 备查文件
1、产品说明书、存款协议书、风险揭示书、银行业务凭证/回单等。特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2023年2月1日