证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2023-009
天能电池集团股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2023年2月1日
（二） 股东大会召开的地点：浙江省湖州市长兴县包桥路18号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 36 |
| 普通股股东人数 | 36 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 853,192,337 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 853,192,337 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 87.7680 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 87.7680 |
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，会议由董事长张天任先生主持，采用现场投票
和网络投票相结合的表决方式。会议的召集、召开、表决方式及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 公司董事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2、议案名称：《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》
2.01、议案名称：《发行证券的种类和面值》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.02、议案名称：《发行证券的上市地点》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.03、议案名称：《发行时间》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.04、议案名称：《发行方式》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.05、议案名称：《发行规模》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.06、议案名称：《GDR在存续期内的规模》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.07、议案名称：《GDR与基础证券A股股票的转换率》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.08、议案名称：《定价方式》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,077,464 | 99.9865 | 99,673 | 0.0116 | 15,200 | 0.0019 |
2.09、议案名称：《发行对象》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.10、议案名称：《GDR与基础证券A股股票的转换限制期》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
2.11、议案名称：《承销方式》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
3、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
4、 议案名称：《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
5、 议案名称：《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,077,464 | 99.9865 | 114,873 | 0.0135 | 0 | 0.0000 |
6、 议案名称：《关于制定<天能电池集团股份有限公司章程（草案）>及其附件（瑞士证券交易所上市后适用）的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
7、 议案名称： 《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
8、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
9、 议案名称：《关于确定董事会授权人士处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
10、 议案名称：《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 97,173 | 0.0113 | 2,500 | 0.0004 |
11、 议案名称：《关于制定<天能电池集团股份有限公司监事会议事规则（草案）>（瑞士证券交易所上市后适用）的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 853,092,664 | 99.9883 | 99,673 | 0.0117 | 0 | 0.0000 |
（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.01 | 发行证券的种类和面值 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.02 | 发行证券的上市地点 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.03 | 发行时间 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.04 | 发行方式 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.05 | 发行规模 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.06 | GDR在存续期内的规模 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.07 | GDR与基础证券A股股票的转换率 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.08 | 定价方式 | 53,077,464 | 99.7840 | 99,673 | 0.1873 | 15,200 | 0.0287 |
| 2.09 | 发行对象 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.10 | GDR与基础证券A股股票的转换限制期 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 2.11 | 承销方式 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 3 | 《关于公 | 53,092,6 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 司前次募集资金使用情况报告的议案》 | 64 | ||||||
| 4 | 《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》 | 53,092,664 | 99.8126 | 99,673 | 0.1874 | 0 | 0.0000 |
| 5 | 《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》 | 53,077,464 | 99.7840 | 114,873 | 0.2160 | 0 | 0.0000 |
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案1-2、4-9,11为特别决议议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2、本次审议议案1-5需对中小投资者进行单独计票；
3、本次议案10涉及关联股东回避，应回避表决的关联股东名称：直接持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：徐昆、周慧琳
2、 律师见证结论意见：
北京市中伦律师事务所见证律师认为：
公司2023年第一次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
天能电池集团股份有限公司董事会
2023年2月1日
? 报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。
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