天水华天科技股份有限公司
关于 2011 年年度报告的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）2011 年年度报告已于 2012
年 3 月 13 日披露，由于工作人员的工作疏漏，2011 年年度报告未在“第六节 公
司治理‘二、公司董事履行职责情况’”中披露“公司董事长及其他董事履行职
责情况”，未在“第七节 内部控制‘六、公司内部审计制度的建立和执行情况’”
中披露“内部审计制度的建立和执行情况”，未在“第九节 董事会报告”‘七、
报告期内，机构调研情况’中披露“机构调研情况”。现对照《中小企业板信息
披露业务备忘录第 4 号：年度报告披露相关事项》的相关规定，对 2011 年年度
报告中有关“公司董事长及其他董事履行职责情况”、“内部审计制度的建立和执
行情况”以及“机构调研情况”进行补充披露。补充内容后的 2011 年年度报告
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并对由此给广大投资者带来的不便表
示歉意。
一、公司董事长及其他董事履行职责情况
1、公司董事长严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《公司章程》及公司《董事会议事规则》等法律法规的要求履行职责，积极
推动公司各项内控制度的建立健全，全力加强董事会建设，依法召集、主持董事
会会议，积极督促股东大会及董事会决议的执行，确保董事会依法正常运作。
2、公司董事长及其他董事严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》及《公司章程》、公司《董事会议事规则》等有关法律法规的规
定和要求，履行董事职责，遵守董事行业规范，董事在董事会会议投票表决重大
事项或其他对公司有重大影响事项时，严格遵循公司《董事会议事规则》的有关
审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者的利益。
3、董事长及其他董事出席董事会会议情况
董事 应出席 现场出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未
具体职务
姓名 次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
肖胜利 董事长、总经理 10 1 9 0 0 否
刘建军 董事 10 1 9 0 0 否
朱江声 董事 10 1 9 0 0 否
周永寿 董事、常务副总经理 10 1 9 0 0 否
崔卫兵 董事 10 1 9 0 0 否
张玉明 董事 10 1 9 0 0 否
二、公司内部审计制度的建立和执行情况
2011 年度，公司内部审计制度的建立和执行情况如下：
是/否 备注/说明（如选择否或不
内部控制相关情况
/不适用 适用，请说明具体原因）
一、内部审计制度的建立情况
1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会
是
审议通过
2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部
是
门的内部审计部门
3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以
是
上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士
（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内
是
部审计工作
二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况
1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是
2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控
是
制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷）
3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 是
4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。
如出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大 是
缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明
5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请
是
说明）
6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是
三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效
审计委员会每季度召开会议，讨论审议审计办公室提交的内审报告，及时整理报告公司董事会。
根据《审计委员会对年度财务报告的审议工作规程》的有关规定，认真完成 2010 年年报审计的所有工
作，以及提前做好 2011 年年报审计的前期工作安排。
审计办公室按年度工作计划开展审计工作，对公司及子公司的经营管理、财务状况、内部控制以
及关联交易、募集资金管理和使用等重大事项等进行审计，针对发现的问题，分析成因，督促整改，
并及时出具专项内部审计报告，向审计委员会汇报工作情况和审计结果。
四、公司认为需要说明的其他情况（如有）
无。
公司内部审计制度的建立、机构设置、人员安排、工作职能、工作监督以及
工作成效等均与《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中有关内
部审计的要求基本相符。
1、在机构设置方面，公司设立了独立于财务部门、直接对审计委员会负责
的审计办公室。
2、在人员安排方面，公司审计办公室有 3 名专职人员，审计办公室负责人
具有必要专业知识和从业经验，获得董事会的正式任命。
3、在工作职能方面，审计办公室的主要职责和工作要求如下：
（1）逐步完善内部审计制度和审计办法。
（2）对公司及控股子公司内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性
进行检查和评估。
（3）对公司及控股子公司的会计资料及其他有关经济资料所反映的财务收
支等活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计。审计内容包括但不限于
财务报告、业绩快报以及披露的预测性财务信息等。
（4）每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执
行情况以及审计工作中发现的问题。对公司、控股子公司部门领导和重要岗位人
员的离任进行审计。
4、在工作监督方面，审计委员会在每个会计年度结束后两个月内审议审计
办公室提交的年度内部审计工作报告和下一年度的内部审计工作计划，每个季度
召开一次会议审议审计办公室提交的工作总结和计划，每季度向董事会报告内部
审计工作进度、工作质量及发现的重大问题等。
5、在工作成效方面，本年度通过开展年度经济效益审计对公司的效益情况
和会计内控制度执行水平进行了解，为公司决策提供可靠的依据，并结合公司实
际情况在开展全面审计的同时重点抓专项审计，进一步揭示管理中存在的问题，
