天顺风能（苏州）股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告
天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
2011 年度内部控制自我评价报告
为加强和规范企业内部制度，提高公司管理水平和风险控制能力，推动公司持续健
康发展，保护投资者合法权益，天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章制度及深圳证券交
易所《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》的要求，依据财政部、中国
证券监督管理委员会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳
证券交易所《上市公司内部控制指引》，以运营的效率与效果、财务报告的可靠性和法
律法规的遵循性为目标， 对公司2011年度内部控制的健全与有效性开展了全面的自我
评估，并在此基础上出具本报告。
一、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
（一）公司建立内部控制制度遵循的目标
1、 建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公
司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现发
展战略。
2、 建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康
运行。
3、 规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。
4、 建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错误、
违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
5、 确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯彻实
施。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则
1、 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的
各种业务和事项。
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2、 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领
域。
3、 制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面
形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。
4、 适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等
相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、 成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效
控制。
二、 公司内部控制体系结构
（一）公司建立内部控制制度建设情况及实施情况
1、内部环境
公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》和其他有关监管部门要求的
规定，在不断健全经营机制、强化经营管理的同时，公司建立了较为完善的与本公司业
务性质及经营规模相适应包括股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构。
（1）公司股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配
等重大事项的表决权，能够确保所有股东，特别是中小股东充分行使自己的权利。公司
制定了《天顺风能（苏州）股份有限公司股东大会规则》，该议事规则对股东的权利和
义务、股东大会的职权、股东大会的召集与通知、股东大会提案、股东大会召开、股东
大会决议以及决议的执行等作了明确的规定，为公司股东大会的规范运作提供了依据。
（2）公司董事会
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内
部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会、战略委员会等四个专业委员会，并制定了相应的委员会工作细则，
其中，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委
员会主要负责制定公司高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标，制定和审查董事
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及高级管理人员的薪酬政策与方案；提名委员会主要负责研究和推荐董事、高级管理人
员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议；战略
委员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司制定
了《天顺风能（苏州）股份有限公司董事会议事规则》，该议事规则明确了公司董事会
的职责和权利、董事会的产生、董事（包括独立董事）的权力和义务、董事长的产生及
其权责、董事会的召集与通知、董事会会议与记录等，保证了董事会的规范运作。
（3）公司监事会
监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及公司日常经营
运作、财务状况等进行监督和检查，并向股东大会负责及报告工作。公司制定了《天顺
风能（苏州）股份有限公司监事会议事规则》，该议事规则对监事职责，监事会职权，
监事会主席职权、监事会会议、会议召集与通知，决议和记录等作了明确的规定。该规
则的制定并有效执行，规范了监事会内部机构的设置及议事程序，明确了监事会的职责
权限，保证了监事会职权的依法独立行使，提高了监事会的工作效率和决策的科学性水
平。
（4）公司管理层
总经理全面负责公司的日常经营管理活动，各高级管理人员各司其职，能够对公司
日常生产经营实施有效控制，为本公司的规范运作、长期健康发展奠定了坚实的基础。
公司制定了《天顺风能（苏州）股份有限公司总经理工作细则》，该制度对公司总经理
的任职资格和权限、职责、总经理办公会议以及会议程序等做了明确的规定，规范了公
司总经理的职责权限、公司经营运作和管理，保证公司总经理依法行使管理职权，促进
公司管理层提高经营管理水平，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。
2、内部控制的组织架构
公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间
建立了适当的职责分工和报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济
业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养分别由不同的部门或者个人相互牵制地
完成。
组织架构图如下所示：
天顺风能（苏州）股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告
股东大会
战略委员会
监事会
绩效委员会
董事会
提名委员会
董事会秘书
审计委员会 总经理
技术
质管
设备 项目 总
中心 财务 销售 制造
管理 管理 经
（研 中心 中心 中心
中心 中心 办
发中
心）
