青岛海信电器股份有限公司 2011 年内控评价报告
董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
青岛海信电器股份有限公司全体股东：
青岛海信电器股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护
充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范
重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理
保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进
行了评价，并认为其在报告期内（基准日）有效。
我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制
的重大缺陷。
我公司聘请的国富浩华会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制的
有效性进行了审计，出具了审计报告。
青岛海信电器股份有限公司董事会
2012 年 4 月 6 日
青岛海信电器股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告
青岛海信电器股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合青岛海信
电器股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制
日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与
实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相
关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在
固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司明确了内部控制评价的组织领导体系及职责分工。
公司董事会负责组织、领导、监督内部控制评价工作，听取内部控制评价报
告，审定内控重大缺陷、重要缺陷整改意见，协调在整改中遇到的困难，排除障
碍，最终审定批准内部控制自我评价报告的对外披露。
公司经理层负责创造良好的条件和环境，积极支持和配合内部控制自我评价
工作，结合日常掌握的业务情况，为内部控制评价方案提出应重点关注的业务或
事项，审定内部控制评价方案和听取内部控制评价报告，对于内部控制评价中发
现的问题或报告的缺陷，要按照董事会或审计委员会的整改意见积极采取有效措
施予以整改。
公司董事会授权内部审计部门为内部控制自我评价工作的牵头部门，所属公
司由财务部承担内部控制自我评价的具体组织实施工作。公司各职能部门以流程
为主线，具体实施相关流程的内控自查、测试和评价。
监事会审议内部控制自我评价报告。
公司未聘请专业机构实施内部控制评价，并编制内部控制自我评价报告；公
司已经聘请国富浩华会计师事务所对公司内部控制有效性进行独立审计。
三、内部控制评价的范围
内部控制评价的范围包括公司及下属子公司的主要业务和事项，评价范围占
公司总资产比例为90%以上，公司根据风险评估结果，确定了需重点关注的发展
战略、人才结构、人均效率、企业文化建设、物资采购管控、销售政策管控、营
销模式、信息系统、研发流程管理、技术研发领先程度等内部控制前十大主要风
险。
内部控制评价范围的单位涉及到母公司各事业部、各子公司、各分公司等，
纳入评价范围的业务和事项包括：
（一） 组织架构
公司按照国家相关法律法规要求以及境內外监管机构的规定，不断完善公司
章程，公司依法设立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层，分别作
为公司的权力机构、决策机构、监督机构和执行机构，建立了以《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工
作细则》等一套较为完善的治理制度，明确了公司股东大会、董事会、监
事会、总经理的职责、权限、议事程序，明确了董事长、董事、监事、总经
理的任职资格、职权和义务，以及各机构之间权利制衡关系，从而使公司权力
机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、精简高效、
规范运作，维护了投资者和公司利益。
董事会由 8 名董事组成，其中 5 名为执行董事，3 名为独立非执行董事。
董事会设董事长 1 人。董事会分别设立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个
专门委员会。
监事会是股东大会领导的监督机构，与董事会并立，依法监督公司董事、
经理和其他高级管理人员履职情况。监事会由 3 人组成，其中包括 1 名职工代
表监事。
公司设置了研发、PIC、计划、采购、制造、财务、业务、销售、质量、顾
客服务、审计、市场、电子商务、商用电视、智能移动、后勤等内部职能机构，
同时确保其符合科学、精简、高效、透明、制衡的原则。
公司以岗位职责说明书、岗位操作手册、工作任务书等形式，对内部各职能
机构的岗位职责进行了科学合理的分解，明确了各岗位的权限和相互关系。在确
定职权和岗位分工过程中，遵循轮岗制度、体现不相容职务必须分离的控制要求，
形成了严密的内部牵制制度。
组织架构评价主要涉及机构设计与运行两个方面。
（二） 发展战略
大力改善人才结构，加强技术创新，努力缩小与世界一流企业的差距，支撑
公司的长期、稳定和健康发展；加快产业的横向和纵向拓展速度，开拓发展空间，
增强企业实力；强化运营管理，提高制造水平，通过科学规划和管理不断提高整
体效率；推进智能化战略，加快增长速度，努力实现液晶电视全球市场前五的目
标。
实施此发展战略，将使海信电器发展能力显著增强，企业的业务内容丰富充
实，能给更多消费者提供优良性能价格比的多媒体相关产品和解决方案，成为受
人尊重的企业。
发展战略评价主要涉及制定发展战略、实施发展战略、实现发展战略的优化
调整与转型等方面。
（三） 人力资源
人力资源管理是经营管理的核心。公司的人力资源管理紧紧围绕公司发展战
略和规划目标，系统制定人力资源规划，从工作系统优化、关键人才成长、员工
学习发展等角度，全方位提升公司的人力资源管理水平，促进经营业绩提升及长
期持续改善。
在工作系统优化方面，公司通过构建扁平化组织结构，形成产销研一体化运
作模式，合理减少管理层次，优化组织结构；通过建立《工作分析管理办法》和
《劳动生产率管理办法》，从指标管理和科学定编方面对岗位、编制进行管控，
实施岗位分析，合理定岗定员，实现人力资源优化配置；通过制定《指标体系管
理办法》《绩效管理程序》《部门经理绩效管理办法》和《员工绩效管理办法》，
建立高效的员工绩效管理系统，通过建立《薪酬管理程序》《薪酬执行管理办法》
《薪酬管理和发放实施细则》等制度，改进员工绩效激励机制，持续提升公司整
体绩效。
在关键人才成长方面，公司打造科学高效的人力资源配置体系。坚持“校
园招聘为主、社会招聘为辅、内部人才合理流动”的人才队伍配置原则，按照
《校园招聘管理办法》《社会招聘管理办法》《内部调配管理办法》规定的流
程，形成特色的招聘体系。公司招聘以此为指导，依据 BEI 行为面试访谈法进
行重点考察，对候选人进行甄选，引进符合公司战略要求的人才，特别是国际
化复合型人才。同时公司高层领导和各级管理者注重营造良好的管理和沟通氛
围，重视员工个人价值体现，关心普通员工，为员工提供多方面的需求支持。
根据“事业留人，待遇留人，氛围留人”的留人观，结合公司战略发展需要，
对不同人员采取不同的措施，保证留住优秀员工，稳定人才队伍。
在员工学习发展方面，通过建立《培训工作管理办法》、《培训计划管理
办法》、《培训实施管理办法》、《内部教材管理办法》、《内部培训师管理
办法》、《职业生涯发展管理程序》、《员工满意度调查分析管理办法》等管
理制度，建立员工教育培训体系，帮助员工实行职业规划等。同时，公司每年
制定企业文化活动计划，定期组织开展形式多样的文化娱乐活动，为有特长、
有才华的员工提供一个展示自我的舞台，营造良好的文化氛围，和谐的员工关
系。
通过以上不同角度、多个方位的管理和改善，力求在人力资源管理上逐步
的实现全方位的提高。
人力资源评价主要涉及人力资源引进、开发、使用、推出等方面。
（四） 社会责任
社会责任是海信义不容辞的社会使命，是海信员工的道德体现。责任体现在
坚持自主创新，掌握核心技术；体现在倡导绿色经济，可持续发展；体现在支持
公益事业，建设和谐社会；体现在海信员工勇于承担的品格。海信要做优秀的企
业公民，做受人尊敬的企业。
公司建立严格的安全生产管理体系、操作规范和应急预案，通过一系列的成
