证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2023-001
招商证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023年1月12日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 38 |
| 其中：A股股东人数 | 37 |
| H股股东人数 | 1 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 5,907,831,832 |
| 其中：A股股东持有股份总数 | 5,092,389,788 |
| H股股东持有股份总数 | 815,442,044 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 67.933233 |
| 份总数的比例（%） | |
| 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） | 58.556593 |
| H股股东持股占股份总数的比例（%） | 9.376640 |
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事15人，出席15人；
2、公司在任监事9人，出席8人，王章为监事因公务原因未出席会议；
3、 公司副总裁及董事会秘书吴慧峰、董事候选人李晓霏、监事候选人徐鑫出席
会议，其他高级管理人员均列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于选举公司非执行董事的议案
审议结果：通过
自2023年1月12日起，李晓霏先生担任公司第七届董事会非执行董事，彭磊女士不再担任公司非执行董事。
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,091,044,373 | 99.973580 | 1,345,415 | 0.026420 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 812,959,976 | 99.695617 | 2,482,068 | 0.304383 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,904,004,349 | 99.935213 | 3,827,483 | 0.064787 | 0 | 0.000000 |
2、 议案名称：关于选举公司股东代表监事的议案
审议结果：通过
自2023年1月12日起，徐鑫先生担任公司第七届监事会股东代表监事，李晓霏先生不再担任公司股东代表监事。
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,088,925,047 | 99.931962 | 3,464,741 | 0.068038 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 811,259,653 | 99.487101 | 4,182,391 | 0.512899 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,900,184,700 | 99.870559 | 7,647,132 | 0.129441 | 0 | 0.000000 |
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 5,092,324,188 | 99.998712 | 65,600 | 0.001288 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 815,442,044 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,907,766,232 | 99.998890 | 65,600 | 0.001110 | 0 | 0.000000 |
(二) 涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 关于选举公司非执行董事的议案 | 794,576,568 | 99.830961 | 1,345,415 | 0.169039 | 0 | 0.000000 |
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案3为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、周晓慧
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司2023年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2023年1月12日