安徽皖维高新材料股份有限公司董事会
关于公司内部控制的自我评价报告
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会对内部控制报告真实性的声明
建立和完善符合现代管理要求的内部控制是安徽皖维高新材料股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目
标是：合理保证企业经营管理合法、合规、资产安全、财务报告及相关信息真实
完整，提高经营效率和效果，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进
企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内
部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内
部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采取整改措施。公司按照
中国证券监督管理委员会《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通
知》（上市部函 [2011] 031 号）的要求，积极开展内部控制建设工作，并根据《企
业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合公司内部控制制度和评
价办法，对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
二、公司内部控制的总体情况
内部控制制度是约束企业内部组织、人员进行经营活动的行为规范，强化制
度建设是企业生产经营稳定、规范运行的保证。为此，公司成立了内部控制实施
工作领导小组及工作办公室，制定了《内部控制规范实施工作方案》，以现有电
子信息控制系统为平台，强化 ERP 集中管控模式，以财务、设备、物资、质量、
项目、生产“六大模块”为基础，进一步优化公司管理机制，形成以财务为中心的
“人、财、物、产、供、销”一体化管理体系，逐步建立与上市公司管理模式相适
应、满足公司业务发展特点、符合监管要求的内部控制体系。
为促进公司规范运作，保障公司持续、快速、健康发展，公司还聘请了内部
控制体系建设咨询机构，根据《公司法》、《证券法》及财政部等五部委联合发布
的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制 评
价指引》的相关要求，结合公司实际情况，对公司各项经营活动、投资活动、管
理制度等进行了系统的检查和梳理，查找缺陷和风险，制订控制措施，编制完成
公司的内部控制管理手册，健全和完善公司内部控制体系，制订考核细则，认真
监督考核，保证财务报告信息真实，促进公司规范运作。
三、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
（一）公司建立内部控制制度遵循的目标
1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，
保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促
进企业实现发展战略。
2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动
的健康运行。
3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确
和完整。
4、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正
错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的
贯彻实施。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则
1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子
公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高
风险领域。
3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程
等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险
水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实
现有效控制。
四、内部主要内控制度及实施情况
（一）内部控制环境
1、公司内部控制的组织架构
在公司治理方面，公司一贯严格按照《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、
《企业内部控制基本规范》及其他有关规定的要求规范运作，提高公司法人治理
水平。公司建立了较为完善的法人治理结构，先后制定和修订了《安徽皖维高新
材料股份有 限公司章程》及《安徽皖维高新材料股份有限公司股东大会议事规
则》、《安徽皖维高新材料股份有限公司董事会议事规则》、《安徽皖维高新材料股
份有限公司监事会议事规则》、《安徽皖维高新材料股份有限公司总经理工作细
则》、《安徽皖维高新材料股份有限公司独立董事制度》等一系列规章制度，对股
东大会、董事会、监事会及经理层的职责权限进行了明确界定。
公司全体董事按照相关规定勤勉尽责、依法行使职权，监事会充分发挥了对
董事会和管理层的监督作用，管理层严格执行股东大会和董事会的决定。公司的
权力机构、决策机构、监督机构与执行层之间权责分明、有效制衡，能够科学决
策、协调、规范运作。特别是由于独立董事制度的建立，对提高董事会科学决策
水平、保证董事会规范运作、保护公司及全体股东的利益发挥了积极作用。
公司成立了薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会和战略委员会，各
委员会充分发挥自身作用，遵循《薪酬与考核委员会实施细则》、《提名委员会实
施细则》、《审计委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》的要求，积极向公司
董事会提方案建议，不断完善和规范公司 内部控制的组织架构，促进公司法人
治理结构的规范发展。
2、发展战略
公司总体发展战略就是以“十二五”规划为抓手，以科学发展观为指导，坚持
以人为本，按照循环经济和低碳经济理念，以市场需求为导向，以经济效益为中
心，以改革为动力，以技术进步为支撑，以建设“3331”工程为主线，优化资源配
置、资本结构和产业结构，凸显多元化发展，开创国际市场，培育企业文化，实
现员工收入与企业发展同步增长，将公司打造成为资本扩张型、规模效益型、资
源节约型、环境友好型的世界同行业一流大型企业集团。公司坚定不移地巩固和
发展化工、化纤、新材料三大主业，合理配置企业的各项资源，加大内涵改造，
通过兼并重组或新建优化产品结构，降低能源消耗，巩固和扩大现有产品的市场
占有率，不断开发新产品，创新技术，培育以产品和技术为重点的企业核心竞争
力。以广维、蒙维获取新的资源及利润源，促进总部发展，从而实现皖维和广维、
蒙维三子公司的良性互动。由此形成了总部产业链延伸、广维生物质化工、蒙维
煤化工组合发展的优势产业架构，使公司步入良性发展的快车道。
3、人力资源
人力资源是公司可持续发展的重要条件之一，建立切合公司实际的人力资源
激励机制是吸引、留住、开发人才的重要体制，公司采取内部强化培养和外部招
聘等方式，吸纳各类优秀人才。公司实行了全员劳动合同制管理，制定了《员工
劳动合同管理规定》、《岗位绩效管理制度》、《员工教育培训管理办法》、《员工带
薪年休假管理规定》、《员工奖惩办法》等一系列人力资源管理制度，对公司的人
才引进、员工管理、薪酬激励、 人力资源开发等工作进行规范，为公司的发展
提供人力资源保障。
为适应公司业务发展的需要，制订了《录用人员管理暂行办法》。通过多种
形式公开招聘，从录用形式，程序以及新录用人员管理等方面进行了规范，增强
了对人才的吸引力度，拓宽了用人视野，有利于激发职工学技术、学文化的热情。
本着尊重知识、尊重人才成长的规律，结合公司经营特点，制订了《教育培训管
理暂行办法》，把职工应知应会考试考核成绩与本人的收入、岗位竞聘、晋升相
挂钩，建立公平、公正、规范的职工教育工作评价考核机制。在人力资源开发方
面，公司遵循“精干高效、人尽其才、才尽其用”的 原则，以岗位培训为重点，
努力提高员工的综合素质和操作技能力，加强基层管理人员培训，努力提升基层
管理水平。
4、企业文化
企业文化建设的核心价值，在于建立起符合全体职工共同认知的企业价值观
和共同愿景，并以此凝聚全体职工的共同力量来完成企业的工作目标。2011 年，
我们围绕建设“百亿皖维”的共同目标，大力开展了企业文化建设，始终坚持以企
业文化作为促进改革发展的助推剂，通过挖掘、凝聚，最终确定“弘德、进责、
笃严、求新”为内核的新企业精神，落实以员工为本、全心全意依靠员工办好企
业的理念，追求改革与发展并重，成果与投资者共享，弘扬皖维四十年发展所积
累的优良传统，创建 公平正义的管理环境、创建严格扎实的工作作风、创建惜
福感恩的思想境界、创建求职创新的精神追求，努力塑造皖维的核心价值观，使
之融入到企业的管理制度、技术创新、产品质量、企业发展战略等各个方面，不
断提高企业的核心竞争力。坚持利益关系和谐、干群关系和谐、地企关系和谐三
个方面的有效结合，落实发展依靠职工、发展为了职工、发展成果惠及广大职工
的发展理念，增强了企业发展的凝聚力、向心力，促进皖维和谐发展。
5、社会责任
公司建立和完善了与安全生产、产品质量、环境保护与资源节约、员工权益
相关的流程文件
