元成环境股份有限公司2023年第一次临时股东大会资料
会议文件
二零二三年一月
目 录
一、2023年第一次临时股东大会须知………………………………………………3
二、2023年第一次临时股东大会会议议程…………………………………………4
三、议案
1、《元成环境股份有限公司聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》……………………………………
元成环境股份有限公司2023年第一次临时股东大会须知
为充分尊重广大股东，维护投资者的合法权益，确保本次股东大会正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》等有关规定，制定本次股东大会须知如下，望出席股东大会的全体人员遵守执行：
一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益；
二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法利益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责；
三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，但需由公司统一安排发言和解答；
四、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序，会议期间请关闭手机或将其调至静音状态。
五、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，特请各位股东、股东代表或委托代理人准确填写表决票，具体如下：
1、必须填写股东姓名或授权代表姓名及其持有或代表的股份总数；
2、每股有一票表决权。
元成环境股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程
主持人：祝昌人
| 序号 | 议程 |
| 1 | 由主持人宣布参会股东情况，并向股东介绍到会董监事和高管人员 |
| 2 | 审议《元成环境股份有限公司聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》 |
| 3 | 通过计票、监票人名单 |
| 4 | 投票、表决 |
| 5 | 计票人代表公布计票结果 |
| 6 | 网络投票结果产生后，宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果 |
| 7 | 律师宣读本次股东大会的法律意见书 |
| 8 | 与会董事在会议决议及会议记录上签字 |
| 9 | 主持人宣布大会闭幕 |
备注：本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
进入元成环境股份有限公司2023年第一次临时股东大会投票界面后，股东就可以根据各自的意愿在投票议案进行投票表决，选择同意、反对、弃权。如果对全部议案表示赞同、反对或弃权，股东可以点击最上方的统选项，表示对所有议案统一表决。最后点击“投票结果提交”。投票完成。
议案一：
元成环境股份有限公司聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案
各位股东：
公司与致同会计师事务所合同期限届满，且致同会计师事务所因人员变动、审计团队人手不足未与公司2022年年报审计业务签订审计合同，公司为保证年报审计工作正常进行且更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性，综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，拟聘任中兴财光华会计师事务所为公司2022年财务报表和内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。
注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层
首席合伙人：姚庚春
事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1999年1月
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层
2、人员信息
首席合伙人：姚庚春
上年度末（2021年12月31日）合伙人数量：157人
上年度末注册会计师人数：796人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：533人
3、业务规模
最近一年（2021年度）经审计的收入总额：129,658.56万元
最近一年审计业务收入：115,318.28万元
最近一年证券业务收入：38,705.95万元上年度（2021年年报）上市公司审计客户家数：76家上年度上市公司审计客户主要行业：制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业等
上年度上市公司审计收费总额11,134.50万元上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：2家
2.投资者保护能力
| 职业风险基金与职业保险状况 | 投资者保护能力 | |
| 职业风险基金累计已计提金额 | 11,500.00万元 | 职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 |
| 购买的职业保险累计赔偿限额 | 17,640.49万元 | |
3.诚信记录
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施23次，纪律处分1次，未受到刑事处罚、自律监管措施。50名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施22次、纪律处分1次，未受到刑事处罚、自律监管措施。
（二）项目组信息
1.基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 执业资质 | 从业经历 | 兼职 情况 | 是否从事过证券服务业务 |
| 项目合伙人 | 杨如玉 | 注册会计师 | 2015年成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2016年开始在本所执业，近三年签署或复核上市公司审计报告3家。 | 无 | 是 |
| 质量控制复核人 | 周书奕 | 注册会计师 | 2012年成为注册会计师，2001年开始从事上市公司审计，2015年开始在本所执业，近三年签署或复核上市公司审计报告4家。 | 无 | 是 |
| 签字会计 | 濮舒清 | 注册会 | 2017年成为注册会计师，2017年开始从事上 | 无 | 是 |
| 师 | 计师 | 市公司审计，2016年开始在本所执业，近三年签署或复核上市公司审计报告3家。 |
2. 上述相关人员的独立性和诚信记录
上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。
（三）审计收费
公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据2022年具体工作量及市场价格水平，确定2022年度审计费用，初步暂定年度审计费用为70万元和内部控制审计费用为20万元，与上年同期一致。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
2021年度，致同会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托致同会计师事务所开展部分审计工作后解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
公司与致同会计师事务所合同期限届满，且致同会计师事务所因人员变动、审计团队人手不足未与公司2022年年报审计业务签订审计合同，公司为保证年报审计工作正常进行且更好地保证审计工作的独立性、客观性及公允性，综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，拟聘任中兴财光华会计师事务所为公司2022年财务报表和内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。
请各位股东审议。