第一条 为促进云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小合法权益不受损害，进一步提高信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥公司独立董事在公司年度报告编制和披露工作中的监督作用，根据中国证监会、深圳证券交易所的要求及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司信息披露管理制度》的有关规定，特制订本制度。
第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的职责和义务，勤勉尽责。
独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
第三条 在年度报告编制工作中，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况，并由公司安排独立董事进行实地考察。
上述事项由公司负责组织人员进行记录，必要的文件应有当事人签字。
第四条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，会同公司审计委员会参加与年审会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。
第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
第六条 独立董事应对公司年度报告及摘要签署书面确认意见。
独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应陈述理由和发表意见，并在年报中予以披露。
第七条 独立董事应当就年度内公司对外担保、关联交易、利润分配等重大事
项做出专项说明并发表独立意见。第八条 独立董事对公司年报具体事项具有异议的，经半数以上独立董事同意后，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，进行审计和咨询，相关合理费用由公司承担。第九条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。第十条 在年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件，不能限制和阻碍独立董事了解公司经营情况。公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董事在年报编制工作中履行职责创造必要的条件。
第十一条 本制度由公司董事会负责解释和修改。第十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，2008年3月13日公司第三届董事会第六次会议审议通过的《公司独立董事年报工作制度》同时废止。
2022年12月30日