许昌智能(831396)_公司公告_许昌智能：招股说明书(申报稿)新浪财经

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成交额:0	成交量:0	买入价:0.000	卖出价:0.000
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许昌智能：招股说明书(申报稿) （下载公告）

公告日期:2022-12-30

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证券简称：许昌智能证券代码： 831396

许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园许昌智能继电器股份有限公司招股说明书（申报稿）

许昌智能继电器股份有限公司招股说明书（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号）

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号）

本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。

本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

许昌智能继电器股份有限公司

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中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

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声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。

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本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股（A股）
发行股数	不超过42,733,333股（含本数，未考虑超额配售选择权）；公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过6,409,999股）
每股面值	人民币1.00元
定价方式	通过发行人和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价、网下询价方式确定发行价格；最终定价方式由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定。
每股发行价格	不低于6元/股
预计发行日期
发行后总股本
保荐人、主承销商	民生证券股份有限公司
招股说明书签署日期

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重大事项提示本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：

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第一节释义 ...... 9

第二节概览 ...... 11

第三节风险因素 ...... 19

第四节发行人基本情况 ...... 23

第五节业务和技术 ...... 59

第六节公司治理 ...... 146

第七节财务会计信息 ...... 154

第八节管理层讨论与分析 ...... 232

第九节募集资金运用 ...... 353

第十节其他重要事项 ...... 361

第十一节投资者保护 ...... 362

第十二节声明与承诺 ...... 366

第十三节备查文件 ...... 378

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第一节释义本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：

普通名词释义
发行人、本公司、公司、股份公司、许昌智能	指	许昌智能继电器股份有限公司，曾用名河南许继智能科技股份有限公司
许昌智能有限	指	河南许继智能控制技术有限公司，发行人前身
本次发行、本次公开发行、本次公开发行股票	指	公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
股东大会	指	许昌智能继电器股份有限公司股东大会
董事会	指	许昌智能继电器股份有限公司董事会
监事会	指	许昌智能继电器股份有限公司监事会
三会	指	许昌智能继电器股份有限公司股东大会、董事会、监事会
高级管理人员	指	总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
上海许都	指	上海许都投资管理合伙企业（有限合伙），发行人主要股东
继电器研究所	指	许昌继电器研究所有限公司，发行人全资子公司
北京许都	指	北京许都信息技术有限责任公司，发行人全资子公司
售电公司	指	许昌售电有限公司，发行人全资子公司
数字能源	指	河南数字能源技术有限公司，发行人控股子公司
海开实业	指	海开（海南）实业有限责任公司，发行人控股子公司
国电投智慧能源	指	国电投许昌综合智慧能源有限公司，发行人参股公司
能源公司	指	许昌能源公共服务有限公司，曾为发行人全资子公司
国家电网、国网公司	指	国家电网有限公司
Secheron SA	指	赛雪龙，瑞士著名直流牵引供电设备的专业化公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
北交所	指	北京证券交易所
全国股转公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统
保荐机构、主承销商	指	民生证券股份有限公司
申报会计师、审计机构、中汇会计师	指	中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师	指	北京市京翰（太原）律师事务所
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《注册办法》	指	《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》
《上市规则》	指	《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
《公司章程》	指	许昌智能继电器股份有限公司现行有效的公司章程
《公司章程》（草案）	指	许昌智能继电器股份有限公司上市后生效的公司章程
报告期	指	2019年、2020年、2021年、2022年1-6月
元、万元	指	人民币元、人民币万元
专业名词释义
电力系统	指	由发电、变电、输电、配电和用电等环节组成的电能生产、传输、分配和使用的系统
配电系统	指	负责接收和分配电能的系统

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配（电）网	指	在电力系统中起电能分配作用，向用户供电的网络
一次设备	指	直接用于发、输、配电主系统上的设备，如高压开关、变压器、电抗器、电容器、互感器、绝缘子、整流装置、电缆等
二次设备	指	为了保护一次设备正常运转及电网监控调度的各种保护、调节、监测及自动控制设备
开关设备	指	主要用于发电、输电、配电和电能转换有关的开关电器以及这些开关电器相关联的控制、检测、保护及调节设备的组合的统称
变压器	指	利用电磁感应原理转换交流电压和电流的电气设备
成套开关设备	指	主要用于发电、输电、配电和电能转换有关的开关电器以及这些开关电器相关联的控制、检测、保护及调节设备的组合的统称
断路器	指	断路器可以通断正常的负荷电流，而且能够承受一定时间的短路电流，切除故障线路的开关电器
真空断路器	指	触头在高真空的壳内断开和闭合的一种断路器
互感器	指	电流互感器和电压互感器的统称，能将高电压变成低电压、大电流变成小电流，用于量测或保护系统
电容器	指	一种容纳电荷的器件、广泛应用于电路中的隔直通交，耦合，旁路，滤波，调谐回路，能量转换，控制等方面
装机容量	指	该系统实际安装的发电机组额定有功功率的总和
型式试验	指	对按照某一设计要求而制造的一个或多个器件或设备所进行的试验，用以检验这一设计要求是否符合一定的规范
微机保护	指	用微型计算机构成的继电保护，它具有高可靠性，高选择性，高灵敏度
ISO9001	指	ISO9001质量管理体系的简称，是关于质量管理和质量保证方面的国际标准
kV	指	千伏，电压的单位
“双碳”	指	碳达峰、碳中和
CCC认证、“3C”认证	指	中国强制性产品认证
kWh	指	千瓦时，电功计量单位，习称-“度”，表示一件功率为一千瓦的电器在使用一小时之后所消耗的能量，1kWh=3600000焦
GW、MW	指	吉瓦、兆瓦，功率单位；1GW=10000MW
CQC认证	指	中国质量认证中心开展的自愿性产品认证

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第二节概览

本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。

一、发行人基本情况

公司名称	许昌智能继电器股份有限公司		统一社会信用代码		91411000688199774R
证券简称	许昌智能		证券代码		831396
有限公司成立日期	2009年5月14日		股份公司成立日期		2014年7月2日
注册资本	128,200,000		法定代表人		张洪涛
办公地址	许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园
注册地址	许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园
控股股东	张洪涛、信丽芳		实际控制人		张洪涛、信丽芳
主办券商	民生证券		挂牌日期		2014年12月3日
证监会行业分类	C 制造业			38 电气机械和器材制造业
管理型行业分类	C 制造业	38电气机械和器材制造业		382输配电及控制设备制造		3823配电开关控制设备制造

二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况

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三、发行人主营业务情况

行人董事会、股东大会决议产生实质影响，对发行人的董事、高级管理人员任免以及发行人的经营决策构成重大影响，二人为发行人的实际控制人，上海许都为实际控制人的一致行动人。报告期内，公司的实际控制人未发生变动。公司的控股股东、实际控制人的具体情况详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”。

公司主营业务为智能配用电产品、新能源产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，以及电力工程总承包业务。主营产品及服务包括：高低压成套开关设备及智能开关元件、配网自动化设备、智能变配电系统及智能元件、轨道交通电力设备、电力工程总承包业务、新能源解决方案、加工服务及其他等。公司具备提供智能配用电产品和系统、城市轨道交通供用电、“一站式”电力总承包、智慧小区、能源云平台、电动汽车充换电、数据中心、能效管理系统、微电网储能系统、光储充一体化系统等整体解决方案的能力。

公司产品广泛应用于市政工程、轨道交通、能源电力、数据通信、工矿企业、房地产、低碳园区等领域，在国网智能电网研究院、北京地铁、石家庄地铁、郑州地铁、太原地铁、南昌地铁、郑州东站、重庆西站、郑万高铁、北京大兴国际机场、张北风光输储示范工程、西安世博园、北京世园会、北京冬奥会、同煤集团、东北特钢、青岛薛家岛公交车标准充放电、河南省省立医院等重点项目及国电投、国家电网下属各省公司得到广泛应用。

同时，报告期内公司自主研发、设计并生产了光储充一体化系统，致力于提供发电侧、电网侧、新能源侧、光储充一体化电站以及户用光储充一体机、低碳园区解决方案，在发电侧缓解减排压力、推动电力能源变革，在输配电侧促进电网从功率传输转向电量传输，在用户侧提高供电质量、个性化和互动化供电需求。报告期内，公司光储充一体化业务快速成长，未来将成为公司重要的收入增长来源。

公司拥有强大的技术开发能力和自主创新能力，截至本招股说明书签署日，公司拥有7项发明专利、25项实用新型专利和81项软件著作权，组建了河南省电力智能测控工程技术研究中心、河南省企业技术中心、河南省博士后创新实践基地、许昌市分布式智能电网技术与装备重点实验室、清华大学能源互联网创新研究院能源链网研究中心河南分中心等研发平台，通过多年技术研发积累了多项核心技术，其中“KED型牵引供电直流成套开关及保护设备”被认定为河南省首台（套）重大技术装备产品，“地铁直流牵引供电成套设备关键技术研发及应用”获得河南省科学技术进步奖，CDZ-8000智能变配电系统及CLZ8000电气火灾监控设备获得河南省工业和信息化科技成果奖。

公司被授予国家级专精特新“小巨人”、国家级高新技术企业、河南省创新型试点企

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四、主要财务数据和财务指标

业、河南省节能环保示范企业、河南省节能减排科技创新示范企业、河南省瞪羚企业、河南省制造业双创平台、河南省服务型制造示范企业、全国设备管理优秀单位、国家发展和改革委员会战略性新兴产业《轨道交通智能供电及安全设备》产业化项目基地、中央国家机关办公区节能监管体系建设项目及国家电网、南方电网、国电投合格供应商等荣誉称号。项目

项目	2022年6月30日/2022年1月—6月	2021年12月31日/2021年度	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度
资产总计(元)	600,521,265.64	633,102,036.01	559,885,600.12	461,894,917.83
股东权益合计(元)	291,761,776.78	324,088,441.61	289,187,720.16	278,851,810.02
归属于母公司所有者的股东权益(元)	290,876,500.70	323,151,177.18	284,022,500.03	274,746,062.19
资产负债率（母公司）（%）	57.92%	53.36%	52.69%	44.19%
营业收入(元)	132,090,547.93	415,797,522.47	325,058,844.25	255,112,221.51
毛利率（%）	18.81%	25.89%	28.67%	30.76%
净利润(元)	-3,240,107.55	41,579,038.70	30,535,910.14	21,182,699.10
归属于母公司所有者的净利润(元)	-3,188,119.20	36,347,097.70	29,476,437.84	20,993,277.28
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	-12,796,293.64	30,122,994.00	19,376,360.24	16,417,549.68
加权平均净资产收益率（%）	-0.99%	12.01%	10.18%	7.94%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	-3.98%	9.95%	6.69%	6.21%
基本每股收益（元/股）	-0.03	0.36	0.29	0.21
稀释每股收益（元/股）	-0.03	0.36	0.29	0.21
经营活动产生的现金流量净额(元)	-27,898,125.15	-32,463,161.44	28,386,498.17	38,954,219.86
研发投入占营业收入的比例（%）	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%

五、发行决策及审批情况

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六、本次发行基本情况

范性文件的规定及公司章程的规定，就本次公开发行并在北交所上市相关事项履行了现阶段必须的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

（二）本次公开发行尚需履行的决策程序与审批程序

本次公开发行尚需经北交所及中国证监会履行相应程序。获得中国证监会同意注册之前，公司不会实施本次公开发行方案。发行股票类型

发行股票类型	人民币普通股（A股）
每股面值	人民币1.00元
发行股数	不超过42,733,333股（含本数，未考虑超额配售选择权）；公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过6,409,999股）
发行股数占发行后总股本的比例	不超过25.00%（超额配售选择权行使前），不超过27.71%（若全额行使超额配售选择权）
定价方式	通过发行人和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价、网下询价方式确定发行价格；最终定价方式由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定。
每股发行价格	不低于6元/股
发行前市盈率（倍）
发行后市盈率（倍）
发行前市净率（倍）
发行后市净率（倍）
预测净利润（元）
发行后每股收益（元/股）
发行前每股净资产（元/股）
发行后每股净资产（元/股）
发行前净资产收益率（%）
发行后净资产收益率（%）
本次发行股票上市流通情况	本次发行的公司股票将在北京证券交易所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。
发行方式	本次发行将采取网下向询价对象申购配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式，或证券监管部门认可的其他发行方式（包括但不限于向战略投资者等法律法规允许的投资者配售股票）
发行对象	已开通北京证券交易所上市公司股票交易权限的合格投资者，法律、法规和规范性文件禁止认购的除外。
战略配售情况	根据融资规模需要，在本次公开发行股票时或将实施战略配售，具体配售比例、配售对象等由股东大会授权董事会届时根据法律、法规要求及市场情况确定。
本次发行股份的交易限制和锁定安排	按照北交所相关规定办理
预计募集资金总额
预计募集资金净额

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发行费用概算
承销方式及承销期	由主承销商以余额包销的方式承销本次发行的股票
询价对象范围及其他报价条件	已开通北交所上市公司股票交易权限的合格投资者
优先配售对象及条件

七、本次发行相关机构

（一）保荐人、承销商

机构全称	民生证券股份有限公司
法定代表人	景忠
注册日期	1997年1月9日
统一社会信用代码	9111000017000168XK
注册地址	中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号
办公地址	中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号
联系电话	010-85127776
传真	010-85127940
项目负责人	曹文轩
签字保荐代表人	曹文轩、刘娜
项目组成员	王梦雅、贺骏、宿夏荻、邹林哲、王世杰

（二）律师事务所

机构全称	北京市京翰（太原）律师事务所
负责人	苏长玲
注册日期	2011年11月9日
统一社会信用代码	311400005861637705
注册地址	山西省太原市迎泽区迎泽大街289号13层A
办公地址	山西省太原市杏花岭区府西街王府大厦A座13层E
联系电话	0351—4162067
传真	0351—4162067
经办律师	苏长玲、菅菲菲

（三）会计师事务所

机构全称	中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人	余强
注册日期	2013年12月19日
统一社会信用代码	91330000087374063A
注册地址	杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
办公地址	杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
联系电话	0571-88879999
传真	0571-88879000
经办会计师	潘玉忠、马东宇

（四）资产评估机构

□适用 √不适用

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（五）股票登记机构

机构全称	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人	周宁
注册地址	北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话	010-58598980
传真	010-50939716

（六）收款银行

户名	民生证券股份有限公司
开户银行	上海银行北京金融街支行
账号	03003460974

（七）其他与本次发行有关的机构

□适用 √不适用

八、发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明

九、发行人自身的创新特征

截至本招股说明书签署日，公司与本次发行有关的民生证券股份有限公司、北京市京翰（太原）律师事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

公司主营业务为智能配用电产品、新能源产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，以及电力工程总承包业务，产品广泛应用于市政工程、轨道交通、能源电力、数据通信、工矿企业、房地产、低碳园区等领域。公司致力于能源互联网技术在配用电侧的应用研究，主要从事配网自动化设备、能效管理系统、轨道交通电力设备、光伏发电监控系统等产品的研发。随着我国进入新型电力系统建设周期，将新能源作为电力供给主体，满足清洁用电需求。数字电网是新型电力系统的核心，应用移动互联、人工智能等现代信息通信技术，实现电力系统各个环节万物互联、人机交互。公司在能源互联网、新能源和储能等领域积累了丰富的技术和产品储备，自主研发、设计并生产的光储充一体化系统、光伏逆变器、储能变流器等核心设备及能源管理系统等，可以顺应新型电力系统的建设需求，在发电侧缓解减排压力、推动电力能源变革，在输配电侧促进电网从功率传输转向电量传输，在用户侧提高供电质量、个性化和互动化供电需求。

公司拥有强大的技术开发能力和自主创新能力，截至本招股说明书签署日，公司拥有7项发明专利、25项实用新型专利和81项软件著作权。公司通过多年技术研发积累了多项

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十、发行人选择的具体上市标准及分析说明

核心技术，其中“KED型牵引供电直流成套开关及保护设备”被认定为河南省首台（套）重大技术装备产品，“地铁直流牵引供电成套设备关键技术研发及应用”获得河南省科学技术进步奖，CDZ-8000智能变配电系统及CLZ8000电气火灾监控设备获得河南省工业和信息化科技成果奖。公司被授予国家级专精特新“小巨人”、国家级高新技术企业、河南省创新型试点企业、河南省节能环保示范企业、河南省节能减排科技创新示范企业、河南省瞪羚企业、河南省制造业双创平台、河南省服务型制造示范企业、全国设备管理优秀单位、国家发展和改革委员会战略性新兴产业《轨道交通智能供电及安全设备》产业化项目基地、中央国家机关办公区节能监管体系建设项目及国家电网、南方电网、国电投合格供应商等荣誉称号。

公司系在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司，2020年度、2021年度实现归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者列示）分别为1,937.64万元、3,012.30万元，均不低于1,500万元，且最近一年不低于2,500万元；加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益后孰低原则计算）分别为6.69%、9.95%，平均不低于8%。结合公司的盈利能力和市场估值水平、股票交易价格合理估计，预计公司上市后的市值不低于人民币2亿元。公司选择《上市规则》第2.1.3条第（一）项之公开发行并上市标准：“预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。

十一、发行人公司治理特殊安排等重要事项

十二、募集资金运用

截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事项。

经公司第三届董事会第十三次会议和2022年第八次临时股东大会审议通过，本次发行股票募集资金扣除发行费用后，拟投资项目如下：

经公司第三届董事会第十三次会议和2022年第八次临时股东大会审议通过，本次发行股票募集资金扣除发行费用后，拟投资项目如下：
	序号	项目名称	项目投资总额（万元）	拟使用募集资金（万元）	项目备案代码
	1	新型电化学储能系统产业化建设项目	11,900.00	11,900.00	2207-411051-04-01-499714
	2	园区综合能源低碳管控系统建设项目	7,300.00	7,300.00	2207-411051-04-02-448416
	3	智能光伏发电及运维系	7,700.00	7,700.00	2207-411051-04-02-

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	统建设项目			984935
4	补充流动资金	3,100.00	3,100.00	-
合计		30,000.00	30,000.00

本次公开发行的募集资金到位后，公司将根据项目实际需求和轻重缓急将募集资金投入上述项目；若项目总投资金额高于本次募集资金净额或本次发行实际募集资金净额低于拟投资项目实际资金需求总量，不足部分由公司自筹解决；若实际募集资金金额超过项目总投资金额，超过部分的募集资金将用于补充公司主营业务相关的营运资金。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据上述项目的实际进展情况，利用自筹资金先行投入，并在本次募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。本次发行募集资金投资项目的具体情况详见本招股说明书“第九节募集资金运用”。

十三、其他事项

本次发行募集资金投资项目的具体情况详见本招股说明书“第九节募集资金运用”。公司无其他披露事项。

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第三节风险因素

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第四节发行人基本情况

一、发行人基本信息

公司全称	许昌智能继电器股份有限公司
英文全称	XUCHANG INTELLIGENT RELAY CO.,LTD.
证券代码	831396
证券简称	许昌智能
统一社会信用代码	91411000688199774R
注册资本	128,200,000元
法定代表人	张洪涛
成立日期	2009年5月14日
办公地址	许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园
注册地址	许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园
邮政编码	461111
电话号码	0374-3212398
传真号码	0374-3212398
电子信箱	xjzngs@xjpmf.com
公司网址	www.xjpmf.com
负责信息披露和投资者关系的部门	董事会办公室
董事会秘书或者信息披露事务负责人	张英杰
投资者联系电话	0374-3212398
经营范围	仪器仪表，智能变配用电控制保护设备，电气火灾监控设备，谐波治理及电能质量产品，节能、储能及电力电子设备，变配用电屏、台、柜、箱，楼宇自动化产品，交直流开关设备及不间断电源、防雷产品，地铁及轨道电气产品，输变配用电设备，变压器，开关，自动化控制系统及相关软件的研发、设计、生产、安装、销售及技术咨询服务；计算机信息系统集成和服务；设备租赁及相关技术服务；售电；机电工程、建筑机电安装工程设计、施工及技术服务；电力工程设计、安装、施工、运行维护、试验及总承包；施工劳务承包；消防工程领域内的技术开发、咨询及服务；消防产品的开发及销售；巡检机器人；视频监控系统；轨道交通综合监控系统；电动汽车充电设施；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定禁止经营的项目和技术除外）。
主营业务	智能配用电产品、新能源产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，以及电力工程总承包业务。
主要产品与服务项目	高低压成套开关设备及智能开关元件、配网自动化设备、智能变配电系统及智能元件、轨道交通电力设备、电力工程总承包业务、新能源解决方案、加工服务及其他等。

二、发行人挂牌期间的基本情况

（一）挂牌日期和目前所属层级

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（二）主办券商及其变动情况

根据全国股转公司《关于同意河南许继智能科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2014]1943号），2014年12月3日，经主办券商华融证券股份有限公司推荐，公司股票在全国股转系统挂牌并公开转让，证券简称：许继智能，证券代码：831396。2017年5月24日，因公司名称变更，经向全国股转公司申请，公司证券简称由“许继智能”变更为“许昌智能”，证券代码保持不变。根据全国股转公司《关于发布2022年第二次创新层进层决定的公告》（股转系统公告[2022]189号），公司于2022年5月23日被正式调入创新层。

截至本招股说明书签署日，公司系在全国股转系统挂牌满12个月的挂牌公司，所属层级为创新层。

根据全国股转公司《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，自2014年12月3日公司股票在全国股转系统挂牌并公开转让以来，公司持续督导主办券商变动情况如下：

2014年12月3日至2017年4月5日，主办券商为华融证券股份有限公司；2017年4月6日至2022年1月19日，主办券商为招商证券股份有限公司；2022年1月20日至2022年7月25日，主办券商为平安证券股份有限公司；2022年7月26日至本招股说明书签署日，主办券商为民生证券股份有限公司。

（三）报告期内年报审计机构及其变动情况

经公司第二届董事会第七次会议、2018年年度股东大会审议通过，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年年报审计机构。

经公司第二届董事会第十三次会议、2019年年度股东大会审议通过，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年年报审计机构。经公司第三届董事会第六次会议、2022年第二次临时股东大会审议通过，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年年报审计机构。

（四）股票交易方式及其变更情况

经公司第二届董事会第七次会议、2018年年度股东大会审议通过，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年年报审计机构。

2014年12月3日，公司股票在全国股转系统挂牌并公开转让，股票交易方式为协议转让方式。

经全国股转公司同意，公司股票交易方式于2015年12月9日起由协议转让方式变更为做市转让方式；于2017年11月2日起由做市转让方式变更为协议转让方式。

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（五）报告期内发行融资情况

根据全国股转公司《关于发布〈全国中小企业股份转让系统股票转让细则〉的公告》（股转系统公告[2017]663号），公司股票交易方式于2018年1月15日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。

根据全国股转公司《关于发布〈全国中小企业股份转让系统股票交易规则〉的公告》（股转系统公告[2019]1844号），公司股票交易方式于2019年12月27日起由集合竞价转让方式变更为集合竞价交易方式。

截至本招股说明书签署日，公司股票交易方式为集合竞价交易方式。报告期内，公司不存在发行融资情况。

（六）报告期内重大资产重组情况

报告期内，公司不存在发行融资情况。报告期内，公司不存在重大资产重组情况。

（七）报告期内控制权变动情况

报告期内，公司不存在重大资产重组情况。报告期内，公司不存在控制权变动情况。

（八）报告期内股利分配情况

报告期内，公司不存在控制权变动情况。

报告期内，公司存在股利分配情况，具体如下：

2020年12月1日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过2020年半年度权益分派方案，以公司总股本101,000,000股为基数，向全体股东每10股派发2元人民币现金红利。本次权益分派登记日为2020年12月16日，除权除息日为2020年12月17日。

2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会审议通过2021年年度权益分派方案，以公司总股本101,000,000股为基数，向全体股东每10股转增2股，每10股派发3元人民币现金红利。本次权益分派共计转增20,200,000股，转增后公司总股本增至121,200,000股。本次权益分派登记日为2022年7月1日，除权除息日为2022年7月4日。

截至本招股说明书签署日，上述权益分派均已实施完毕，实施后公司符合发行条件和上市条件。

三、发行人的股权结构

报告期内，公司存在股利分配情况，具体如下：

截至本招股说明书签署日，上述权益分派均已实施完毕，实施后公司符合发行条件和上市条件。截至本招股说明书签署日，公司的股权结构如下：

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四、发行人股东及实际控制人情况

（一）控股股东、实际控制人情况

截至本招股说明书签署日，公司的控股股东、实际控制人为张洪涛、信丽芳。张洪涛与信丽芳系夫妻关系，张洪涛持有公司股份26,075,424股，持股比例20.34%，担任公司董事长、总经理，系发行人创始人之一；信丽芳持有公司股份16,829,928股，持股比例13.13%，担任公司全资子公司北京许都的执行董事兼经理，二人合计直接持有发行人33.47%的股份，为发行人的控股股东。

同时，张洪涛之子张瀚艺持有公司持股平台上海许都37.40%的出资额，并担任其执行事务合伙人；上海许都持有公司股份21,594,802股，持股比例16.84%，张瀚艺可以支配上海许都持有发行人16.84%的股份表决权。张瀚艺自公司设立至今从未在公司任职，未担任公司董事、监事及高级管理人员，未参与公司日常经营管理，也不存在通过《公司章程》、协议或其他安排对公司经营管理进行控制的情形。张瀚艺通过上海许都行使股东权利、参与股东大会决策过程中，均遵循其父张洪涛及信丽芳的意见，与二人保持一致，故张洪涛、信丽芳实际控制上海许都所持有发行人的股份表决权。综上，张洪涛、信丽芳可实际控制的发行人股份表决权比例合计为50.31%，能够对发行人董事会、股东大会决议产生实质影响，对发行人的董事、高级管理人员任免以及发行

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（二）持有发行人5%以上股份的其他主要股东

人的经营决策构成重大影响，二人为发行人的实际控制人，上海许都为实际控制人的一致行动人。

上海许都的基本情况详见本招股说明书本节之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（二）持有发行人5%以上股份的其他主要股东”，张洪涛、信丽芳的基本情况如下：

张洪涛，男，1973年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学硕士研究生毕业，清华大学EMBA毕业，高级工程师，许昌学院电气与机械工程学院兼职教授，身份信息为411002197301******，住所为北京市海淀区****。1996年7月至2002年1月，历任许继电气股份有限公司微机车间调试员、设计员、工艺员、许继自动化公司技术主管；2002年2月至2008年12月，任许继电气股份有限公司制造部经理；2009年5月至2014年6月，任许昌智能有限执行董事兼总经理；2014年7月至2017年9月、2019年4月至今，任公司总经理；2014年7月至今，任公司董事长。张洪涛先生在2018年10月入选河南省高层次人才特殊支持“中原千人计划”，2019年被评为“河南省劳动模范”，2021年被授予“许昌市优秀企业家”称号。

信丽芳，女，1984年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华北电力大学硕士研究生毕业，身份信息为411023198412******，住所为北京市海淀区****。2010年1月至2015年5月，任中国电力技术装备有限公司职员；2015年6月至今，历任发行人全资子公司北京许都信息技术有限责任公司员工、执行董事兼经理。

报告期内，公司的实际控制人未发生变动。

截至本招股说明书签署日，除公司控股股东、实际控制人外，持有公司5%以上股份的其他主要股东为上海许都，其持有公司股份21,594,802股，持股比例16.84%。

上海许都的基本情况如下：

截至本招股说明书签署日，除公司控股股东、实际控制人外，持有公司5%以上股份的其他主要股东为上海许都，其持有公司股份21,594,802股，持股比例16.84%。上海许都的基本情况如下：
	企业名称	上海许都投资管理合伙企业（有限合伙）
	企业类型	有限合伙企业
	执行事务合伙人	张瀚艺
	成立日期	2014年4月19日
	注册出资额	21,495,451元
	实收出资额	21,495,451元
	营业期限	自2014年4月19日至无固定期限
	注册地址	上海市崇明区北沿公路2111号3幢103-5（上海崇明森林旅游园区）
	主要生产经营地	上海市崇明区北沿公路2111号3幢103-5（上海崇明森林旅游园区）
	经营范围	投资管理、咨询，企业管理咨询，财务咨询（不得从事代理记账），资产管理，实业投资，会务服务，展览展示服务，市场营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门

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	批准后方可开展经营活动）
统一社会信用代码	91310230301374129B
登记机关	崇明区市场监督管理局
主营业务及与公司主营业务的关系	公司持股平台，无具体经营业务，与公司主营业务无关。

上海许都系发行人持股平台，其出资构成如下：

上海许都系发行人持股平台，其出资构成如下：
	序号	合伙人姓名	出资额（元）	出资比例（%）
	1	张瀚艺	8,039,876	37.40
	2	徐发令	2,100,000	9.77
	3	赵佳佳	2,000,000	9.30
	4	吴京伦	1,726,175	8.03
	5	张素梅	690,475	3.21
	6	唐丽丽	621,425	2.89
	7	李晓乐	566,200	2.63
	8	张亚伟	507,500	2.36
	9	邢宇梅	500,000	2.33
	10	李加洪	405,000	1.88
	11	田振军	400,000	1.86
	12	张亚非	345,225	1.61
	13	宋伟伟	345,225	1.61
	14	宋茂乾	315,000	1.47
	15	宋宽宽	250,000	1.16
	16	邢晓磊	250,000	1.16
	17	李晓华	210,000	0.98
	18	王华民	172,600	0.80
	19	李军平	172,600	0.80
	20	董磊涛	125,000	0.58
	21	曹国祥	113,000	0.53
	22	张红跃	103,550	0.48
	23	李桃柱	100,000	0.47
	24	羊阳	100,000	0.47
	25	朱宁超	100,000	0.47
	26	王天宇	100,000	0.47
	27	张明	100,000	0.47
	28	范昌昌	100,000	0.47
	29	王娟	100,000	0.47
	30	张会军	88,000	0.41
	31	宋跃东	88,000	0.41
	32	韩学军	84,000	0.39
	33	张文俊	75,600	0.35

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34	陈田田	75,000	0.35
35	李晓刚	62,500	0.29
36	贾文杰	62,500	0.29
37	王义坤	62,500	0.29
38	王旭	62,500	0.29
39	李绪勇	60,500	0.28
40	王洪亮	52,500	0.24
41	李雅琼	42,000	0.20
42	郭翔宇	21,000	0.10
合计		21,495,451	100.00

（三）发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况

截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的其他主要股东直接或间接持有公司的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况。

（四）控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况

截至本招股说明书签署日，公司控股公司、实际控制人张洪涛、信丽芳除控制公司及上海许都外，不存在控制其他企业的情况；上海许都系公司持股平台，除持有公司股份外，不存在持有其他主体股份或出资份额的情况。

五、发行人股本情况

（一）本次发行前后的股本结构情况

公司本次拟公开发行不超过49,143,332股（含采用超额配售选择权发行股票数量），本次发行不涉及公司原股东公开发售股份。假设本次发行49,143,332股，公司本次发行前总股本为128,200,000股，发行后公司总股本为177,343,332股，公众股占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行前后，公司的股本结构如下：

公司本次拟公开发行不超过49,143,332股（含采用超额配售选择权发行股票数量），本次发行不涉及公司原股东公开发售股份。假设本次发行49,143,332股，公司本次发行前总股本为128,200,000股，发行后公司总股本为177,343,332股，公众股占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行前后，公司的股本结构如下：
	序号	股东	发行前		发行后
	序号	股东	股份数量（股）	比例（%）	股份数量（股）	比例（%）
	1	张洪涛	26,075,424	20.34	26,075,424	14.70
	2	上海许都投资管理合伙企业（有限合伙）	21,594,802	16.84	21,594,802	12.18
	3	信丽芳	16,829,928	13.13	16,829,928	9.49
	4	北京基石创业投资基金（有限合伙）	5,520,000	4.31	5,520,000	3.11

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5	顾金凤	5,400,000	4.21	5,400,000	3.04
6	于慧芳	4,651,200	3.63	4,651,200	2.62
7	河南数豫高成长服务业股权投资基金（有限合伙）	4,000,000	3.12	4,000,000	2.26
8	张红伟	3,195,480	2.49	3,195,480	1.80
9	许昌市市投数字经济产业集团有限公司	3,000,000	2.34	3,000,000	1.69
10	刘永祥	2,117,582	1.65	2,117,582	1.19
11	现有其他股东	35,815,584	27.94	35,815,584	20.20
12	本次公开发行股份	-	-	49,143,332	27.71
合计		128,200,000	100.00	177,343,332	100.00

注：发行前股本结构根据2022年12月20日全体证券持有人名册列示；本次公开发行股份包括采用超额配售选择权发行的股票。

（二）本次发行前公司前十名股东情况

注：发行前股本结构根据2022年12月20日全体证券持有人名册列示；本次公开发行股份包括采用超额配售选择权发行的股票。

序号

序号	股东姓名/名称	持股数量（万股）	股权比例（%）	股份性质	限售情况
1	张洪涛	2,607.5424	20.34%	自然人股东	全部限售
2	上海许都投资管理合伙企业（有限合伙）	2,159.4802	16.84%	机构股东	全部限售
3	信丽芳	1,682.9928	13.13%	自然人股东	全部限售
4	北京基石创业投资基金（有限合伙）	552.00	4.31%	机构股东	-
5	顾金凤	540.00	4.21%	自然人股东	-
6	于慧芳	465.12	3.63%	自然人股东	-
7	河南数豫高成长服务业股权投资基金（有限合伙）	400.00	3.12%	机构股东	-
8	张红伟	319.5480	2.49%	自然人股东	全部限售
9	许昌市市投数字经济产业集团有限公司	300.00	2.34%	机构股东	-
10	刘永祥	211.7582	1.65%	自然人股东	限售172.3546万股
11	现有其他股东	3,581.5584	27.94%	-	限售60.3372万股
合计		12,820.00	100.00%		限售7,002.2552万股

（三）其他披露事项

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六、股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项

七、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况

截至本招股说明书签署日，公司不存在股权激励等可能导致股权结构变化的事项。

截至本招股说明书签署日，公司拥有1家分公司、3家全资子公司、2家控股子公司、2家参股公司；报告期内，公司转让1家全资子公司。

（一）全资子公司基本情况

1、继电器研究所

截至本招股说明书签署日，公司拥有1家分公司、3家全资子公司、2家控股子公司、2家参股公司；报告期内，公司转让1家全资子公司。（一）全资子公司基本情况 1、继电器研究所
	企业名称	许昌继电器研究所有限公司
	企业类型	有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
	法定代表人	田振军
	成立日期	2015年12月16日
	注册资本	5,050万元人民币
	实收资本	1,000万元人民币
	营业期限	2021年2月4日至2035年12月15日
	注册地址	许昌市中原电气谷许继能源互联网产业园
	主要生产经营地	许昌市中原电气谷许继能源互联网产业园
	经营范围	电动汽车充电设施、交直流电源成套设备、电力监测设备、仪器仪表、电能质量治理设备、电力自动化保护设备以及其他电力电子产品的研发、设计、制造、销售、安装、维修；光伏、风力发电设备、储能设备、电力设备、电子设备、软件的研发、设计、制造、销售、安装、维修；新能源技术开发；分布式能源站、充电站和储能设施建设运营；售电；合同能源管理与节能改造服务；电气火灾监控设备、智能变配电综合监控系统、轨道交通综合监控系统、楼宇自动化系统、能效管理系统、巡检机器人的设计及开发、生产和技术服务；计算机信息系统集成服务。
	统一社会信用代码	91411000MA3X5UH349
	登记机关	许昌市市场监督管理局城乡一体化示范区分局
	股权结构	许昌智能持股100%
	主营业务及其与公司主营业务的关系	电力自动化保护设备以及其它电力电子产品的研发、设计、制造、销售、安装，定位为公司保护与自动化事业部，同时是公司研发中心之一。
	主要财务数据（万元）		2022年1-6月/ 2022年6月30日	2021年/ 2021年12月31日
		总资产	8,606.54	7,794.35
		净资产	5,501.66	4,456.69
		净利润	1,044.97	2,860.26

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3、售电公司





















	企业名称	许昌售电有限公司
	企业类型	有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
	法定代表人	曹国祥
	成立日期	2017年5月10日
	注册资本	5,050万元人民币
	实收资本	0元人民币
	营业期限	2017年5月10日至2037年5月9日
	注册地址	河南省许昌市襄城县八七路淘宝楼308C
	主要生产经营地	河南省许昌市襄城县八七路淘宝楼308C
	经营范围	购电、配电、售电；电力信息系统的设计开发、建设、维护服务；电力网络增量配网建设、运营、维护。

1-1-33

统一社会信用代码	91411082MA410JJ830
登记机关	襄城县市场监督管理局
股权结构	许昌智能持股100%
主营业务及其与公司主营业务的关系	能源利用一体化解决方案设计、建设，智慧能源园区建设等，主要负责新能源业务的建设、施工，2022年开展业务。
主要财务数据（万元）		2022年1-6月/ 2022年6月30日	2021年/ 2021年12月31日
	总资产	414.44	0.00
	净资产	91.78	0.00
	净利润	91.78	0.00
	以上财务数据经中汇会计师事务所审计。

（二）控股子公司基本情况

1、数字能源

2、海开实业

1-1-34

企业名称	海开（海南）实业有限责任公司
企业类型	其他有限责任公司
法定代表人	王西洋
成立日期	2021年3月29日
注册资本	10,000万元人民币
实收资本	0元人民币
营业期限	2021年3月29日至无固定期限
注册地址	海南省海口市江东新区兴洋大道181号205室-2449
主要生产经营地	海南省海口市江东新区兴洋大道181号205室-2449
经营范围	许可项目：电子认证服务；技术进出口；货物进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息系统集成服务；电子元器件与机电组件设备制造；智能控制系统集成；智能输配电及控制设备销售；高铁设备、配件销售；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件批发；电力电子元器件销售；海洋工程装备制造；海洋工程关键配套系统开发；园区管理服务；办公设备租赁服务；输配电及控制设备制造；电气安装服务；计算机系统服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
统一社会信用代码	91460100MA5TXBN250
登记机关	海南省市场监督管理局
股权结构	许昌智能持股51%；海南省信安电子认证有限公司持股49%
主营业务及其与公司主营业务的关系	定位为公司海南研发中心及外贸进出口市场，报告期内未开展实际业务。
主要财务数据（万元）		2022年1-6月/ 2022年6月30日	2021年/ 2021年12月31日
	总资产	0.00	0.00
	净资产	0.00	0.00
	净利润	0.00	0.00
	以上财务数据经中汇会计师事务所审计。

（三）主要参股公司基本情况

1、国电投智慧能源

（三）主要参股公司基本情况 1、国电投智慧能源
	企业名称	国电投许昌综合智慧能源有限公司
	企业类型	其他有限责任公司
	法定代表人	贾红运
	成立日期	2021年9月28日
	注册资本	10,000万元人民币
	实收资本	10,000万元人民币
	营业期限	2021年9月28日至无固定期限

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注册地址	河南省许昌市中原电气谷尚德路留学生创业园16号楼许昌智能大厦五楼
主要生产经营地	河南省许昌市中原电气谷尚德路留学生创业园16号楼许昌智能大厦五楼
经营范围	许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；燃气汽车加气经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：热力生产和供应；供冷服务；新能源原动设备制造；机动车修理和维护；新能源汽车电附件销售；充电桩销售；插电式混合动力专用发动机销售；汽车零配件批发；新能源汽车换电设施销售；电气设备销售；新能源汽车生产测试设备销售；电车销售；风力发电技术服务；太阳能热发电产品销售；风电场相关装备销售；集中式快速充电站；风力发电机组及零部件销售；陆上风力发电机组销售；太阳能热利用产品销售；太阳能发电技术服务；招投标代理服务；工程管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
统一社会信用代码	91411000MA9K8XJJ16
登记机关	许昌市市场监督管理局城乡一体化示范区分局
股权结构	中国电能成套设备有限公司持股65%；许昌智能持股35%
主营业务及其与公司主营业务的关系	定位为合作开发许昌城乡一体化示范区增量配电网及分布式光伏开发业务，推动公司的业务布局，有利于完善公司产业链，促进产业整合，提升公司综合实力。
主要财务数据（万元）		2022年1-6月/ 2022年6月30日	2021年/ 2021年12月31日
	总资产	5,074.49	1,000.22
	净资产	5,042.08	1,000.22
	净利润	1.75	0.22
	2021年财务数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计；2022年上半年财务数据未经审计。

（四）其他参股公司基本情况

1、许昌魏文综合能源有限公司

（四）其他参股公司基本情况 1、许昌魏文综合能源有限公司
	企业名称	许昌魏文综合能源有限公司
	企业类型	其他有限责任公司
	法定代表人	王春辉
	成立日期	2022年1月4日
	注册资本	5,000万元人民币
	营业期限	2022年1月4日至无固定期限
	注册地址	河南省许昌市魏都区南关街道721号
	主要生产经营地	河南省许昌市魏都区南关街道721号
	经营范围	许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；燃气汽车加气经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

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	活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：热力生产和供应；供冷服务；新能源原动设备制造；机动车修理和维护；新能源汽车电附件销售；充电桩销售；插电式混合动力专用发动机销售；汽车零配件批发；新能源汽车换电设施销售；电气设备销售；新能源汽车生产测试设备销售；电车销售；风力发电技术服务；太阳能热发电产品销售；风电场相关装备销售；集中式快速充电站；风力发电机组及零部件销售；陆上风力发电机组销售；太阳能热利用产品销售；太阳能发电技术服务；招投标代理服务；工程管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
统一社会信用代码	91411002MA9KN1GF40
登记机关	许昌市市场监督管理局魏都分局
股权结构	国家电投集团河南电力有限公司持股70%；许昌市魏武资产管理有限公司持股25%；许昌智能持股5%

（五）报告期转让子公司情况

经公司董事会、股东大会审议通过，公司于2021年9月28日与中国电能成套设备有限公司共同出资设立国电投许昌综合智慧能源有限公司，注册资本10,000万元人民币，其中，中国电能成套设备有限公司出资6,500万元，占注册资本的65%；公司出资3,500万元，占注册资本的35%。公司出资3,500万元中，以货币出资13,245,578.44元、以全资子公司许昌能源公共服务有限公司经评估的股东全部权益价值资产出资21,754,421.56元。

2022年6月7日，公司与国电投智慧能源签订《许昌能源公共服务有限公司股权转让协议》及《关于许昌能源公共服务有限公司100%股权出资协议》，公司将全资子公司许昌能源公共服务有限公司全部股权以21,754,421.56元的价格转让给国电投智慧能源，转让价格以按资产基础法评估的评估值21,754,421.56元并经双方协商确定；2022年6月8日，许昌能源公共服务有限公司完成工商变更登记。

许昌能源公共服务有限公司基本情况如下：

（五）报告期转让子公司情况经公司董事会、股东大会审议通过，公司于2021年9月28日与中国电能成套设备有限公司共同出资设立国电投许昌综合智慧能源有限公司，注册资本10,000万元人民币，其中，中国电能成套设备有限公司出资6,500万元，占注册资本的65%；公司出资3,500万元，占注册资本的35%。公司出资3,500万元中，以货币出资13,245,578.44元、以全资子公司许昌能源公共服务有限公司经评估的股东全部权益价值资产出资21,754,421.56元。 2022年6月7日，公司与国电投智慧能源签订《许昌能源公共服务有限公司股权转让协议》及《关于许昌能源公共服务有限公司100%股权出资协议》，公司将全资子公司许昌能源公共服务有限公司全部股权以21,754,421.56元的价格转让给国电投智慧能源，转让价格以按资产基础法评估的评估值21,754,421.56元并经双方协商确定；2022年6月8日，许昌能源公共服务有限公司完成工商变更登记。许昌能源公共服务有限公司基本情况如下：
	企业名称	许昌能源公共服务有限公司
	企业类型	有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
	法定代表人	贾红运
	成立日期	2016年10月13日
	注册资本	20,000万元人民币
	实收资本	2,000万元人民币
	营业期限	2016年10月13日至无固定期限
	注册地址	河南省许昌市中原电气谷尚德路留学生创业园16号楼许昌智能大厦五楼
	主要生产经营地	河南省许昌市中原电气谷尚德路留学生创业园16号楼许昌智能大厦五楼
	经营范围	节能技术推广服务及综合能源服务；能源利用一体化解决方案设计、建设；智慧能源园区建设；微电网建设及运营；配电网建设

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	及运营；三表（水、电、气）合一运营平台建设；售电及电力运维服务。
统一社会信用代码	91411000MA3XE8B43H
登记机关	许昌市市场监督管理局城乡一体化示范区分局
股权结构	转让前：许昌智能持股100% 转让后：国电投许昌综合智慧能源有限公司持股100%

截至上述股权转让之日，许昌能源公共服务有限公司报告期内不存在违法违规行为。

（六）分公司基本情况

1、许昌智能海南分公司

八、董事、监事、高级管理人员情况

（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况

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序号	姓名	职务	本届任期
1	张洪涛	董事长	2021年5月20日至2024年5月19日
2	宋宽宽	董事	2021年5月20日至2024年5月19日
3	李绪勇	董事	2022年7月7日至2024年5月19日
4	赵帅	董事	2022年7月7日至2024年5月19日
5	夏清	独立董事	2022年7月7日至2024年5月19日
6	来小康	独立董事	2022年7月7日至2024年5月19日
7	马靖昊	独立董事	2022年7月7日至2024年5月19日

（1）张洪涛

公司董事长，其简历详见本招股说明书本节“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。

（2）宋宽宽

宋宽宽，男，1987年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级工程师；2011年7月至2015年12月，历任公司质控部调试员、工程部设计员、质控部部长、电子产品部部长、生产技术部部长、供应链总监；2016年1月至今，任公司总经理助理；2021年5月至今，任公司董事。

（3）李绪勇

李绪勇，男，1986年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历；2009年7月至2021年9月，历任公司研发部研发工程师、研发项目经理、智能元件产品研发部部长、研发部部门主管、基础软件开发部主管、技术中心副主任、技术中心主任；2021年10月至今，任公司保护自动化事业部经理；2022年7月至今，任公司董事。

（4）赵帅

赵帅，男，1990年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历；2013年7月至2022年4月，历任公司质控部售后服务员、采购部采购员、物资管理部部长、工控事业部供应链总监、工控事业部常务副总经理；2022年5月至今，任公司工程总包事业部总经理；2022年7月至今，任公司董事。

（5）夏清

夏清，男，1957年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历；研究领域包括电力市场、能源互联网、电力规划、电力调度、电力营销，系能源经济专家、全国优秀科技工作者；自1989年在清华大学任教，曾任讲师、副教授、正教授、副系主任、学位委员会主席、清华大学能源互联网智库中心主任，现已退休；目前担任中国能源研究会储能委员会副主任委员、中国电机工程学会电力市场专委会副主任委员、中国电改30人论坛副主任委员、国家能源局电力体制改革专家、中国电力交易联盟专家，以及中国南方电网、中国大唐集团、国家电力投资集团、中国长江三峡集团等多家大型电力企业特聘专家；其他现任职务包括：2020年6月至今，任华能国际电力股份有限公司独立董事；2020

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（1）田振军田振军，男，1984年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，郑州大学EMBA毕业；2006年7月至2009年8月，历任许继电气股份有限公司制造中心实习设计员、设计员；2009年9月至2017年3月，历任公司设计员、工程部部长、商务中心主

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（1）张洪涛公司总经理，其简历详见本招股说明书本节“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（2）李晓华李晓华，女，1972年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，中级会计师，中级管理会计师，国际注册管理会计师。1994年8月至2004年5月，历任许昌汽车传动轴总厂财务科往来会计、成本会计；2004年6月至2008年3月，历任许昌远东传动轴股份有限公司财务处总账会计、处长助理；2008年4月至2011年4月，因个人原因居家休息；2011年5月至2014年5月，任公司财务部部长；2014年6月至今，任公司财务负责人。（3）张英杰张英杰，男，1985年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师；2009年11月至2013年5月，任河南森源重工有限公司成本会计；2013年6月

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5、董事、监事、高级管理人员的亲属关系公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。

（二）直接或间接持有发行人股份的情况

截至本招股说明书签署日，公司持股平台上海许都持有公司股份21,594,802股，持股比例16.84%。公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属通过持有上海许都出资份额间接持有公司股份的情况如下：

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序号	间接股东姓名	职务/亲属关系	间接持股数量（股）	间接持股比例（%）
1	张瀚艺	张洪涛之子	8,006,218	6.25
2	宋宽宽	董事	240,000	0.19
3	李绪勇	董事	60,000	0.05
4	田振军	监事会主席	384,000	0.30
5	董磊涛	监事	120,000	0.09
6	王洪亮	职工代表监事	60,000	0.05
7	李晓华	财务负责人	240,000	0.19

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属除上述情况外，不存在其他直接或间接持有公司股份的情形，上述持有公司的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情形。

（三）对外投资情况

截至本招股说明书签署日，除直接或通过上海许都间接投资发行人外，公司董事、监事、高级管理人员的对外投资情况如下：

上述董事、高级管理人员对外投资企业的经营范围与公司主营业务不同，不存在利益冲突情况，除上述对外投资情况外，公司董事、监事、高级管理人员不存在其他对外投资情况。

（四）其他披露事项

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九、重要承诺

（一）与本次公开发行有关的承诺情况

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺类型	承诺具体内容
控股股东、实际控制人及其一致行动人	2022年12月13日		同业竞争承诺	1、截至本承诺出具日，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业均未以任何方式直接或间接从事与公司及其子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。2、自本承诺签署之日起，作为公司控股股东、实际控制人及其一致行动人期间，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将不以任何方式直接或间接从事与公司及其子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。3、自本承诺签署之日起，作为公司控股股东、实际控制人及其一致行动人期间，如本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业从事的主营业务与公司及其子公司拓展后的业务产生竞争，则本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将采取包括但不限于停止经营相竞争的业务，或者将相竞争的业务纳入到公司或其子公司经营，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方等对公司及其子公司有利的合法方式避免同业竞争。4、如因本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业违反上述承诺给公司或其子公司造成经济损失的，本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业将赔偿相应的经济损失。5、本承诺函所述事项已经本人/本企业确认，为本人/本企业真实意思表示，对本人/本企业具有法律约束力。本人/本企业自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
控股股东、实际控制人	2022年12月13		限售承诺	1、本人/本企业持有的公司股票自公司本次向不特定合格投资者公开发行

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及其一致行动人

日

股票并在北交所上市之日起12个月内，不得转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该部分股份。2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公开发行价格，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人/本企业持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或者间接持有的公司本次上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。3、自锁定期届满之日起24个月内本人/本企业依法减持本人/本企业在本次发行及上市前已持有的公司股份的，则本人/本企业的减持价格应不低于公司本次上市的发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指经除权除息相应调整后的价格。本人/本企业保证减持时及时予以公告，公告中明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息。4、在本人/本企业担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人/本企业所持有公司股份总数的25%。本人/本企业离职后6个月内，不转让本人/本企业所持有的公司股份。本人/本企业不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。5、本人/本企业自公司召开股东大会审议公开发行股票并在北交所上市事项的股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北交所之日期间不减持公司股票。但公司股票公开发行并在北交所上市事项终止的，本人/本企业可申请解除限售。6、在锁定期满后本人/本企业拟减持公司股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、发展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。7、本人/本企业减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于连续竞价交易及中国证监会、北交所允许的其

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				他方式。8、本人/本企业拟减持公司股票前，将按照中国证监会、北交所的规则及时、准确地履行信息披露义务，按照相关法律法规的要求进行公告。未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。如果中国证监会、北交所对持股及减持另有特别规定，按照其规定执行。9、自本承诺函出具日起，本人/本企业承诺赔偿公司因本人/本企业违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
其他股东（持股董事、监事、高级管理人员）	2022年12月13日		限售承诺	1、本人所持有的公司股票自公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日起12个月内，不得转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该部分股份。2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公开发行价格，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司本次上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。3、自锁定期届满之日起24个月内本人依法减持本人在本次发行及上市前已持有的公司股份的，则本人的减持价格应不低于公司本次上市的发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指经除权除息相应调整后的价格。4、在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人离职后6个月内，不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。5、本人自公司召开股东大会审议公开发行股票并在北交所上市事项的股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北交所之日期间不减持公司股票。但公司股票公开发行并在北交所上市事项终止的，本人可申请解除限售。6、在锁定期满后本人拟减持公司股票的，将认

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				真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、发展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。7、本人减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于连续竞价交易及中国证监会、北交所允许的其他方式。8、本人拟减持公司股票前，将按照中国证监会、北交所的规则及时、准确地履行信息披露义务，按照相关法律法规的要求进行公告。未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。如果中国证监会、北交所对持股及减持另有特别规定，按照其规定执行。9、自本承诺函出具日起，本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
其他股东（控股股东、实际控制人亲属）	2022年12月13日		限售承诺	1、本人持有的公司股票自公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日起12个月内，不得转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该部分股份。2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公开发行价格，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司本次上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。3、本人自公司召开股东大会审议公开发行股票并在北交所上市事项的股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北交所之日期间不减持公司股票。但公司股票公开发行并在北交所上市事项终止的，本人可申请解除限售。4、自锁定期届满之日起24个月内本人依法减持本人在本次发行及上市前已持有的公司股份的，则本人的减持价格应不低于公司本次上市的发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指经除权除息相应调整后的价格。5、在锁定期满后

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				本人拟减持公司股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、发展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。6、本人减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于连续竞价交易及中国证监会、北交所允许的其他方式。7、本人拟减持公司股票前，将按照中国证监会、北交所的规则及时、准确地履行信息披露义务，按照相关法律法规的要求进行公告。未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。如果中国证监会、北交所对持股及减持另有特别规定，按照其规定执行。8、自本承诺函出具日起，本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
控股股东、实际控制人及其一致行动人	2022年12月13日		关于减少和规范关联交易	一、本人/本企业已向发行人关于本次发行聘请的保荐机构、律师及会计师提供了报告期内本人/本企业及本人/本企业关联方与公司及子公司之间已经发生的全部关联交易情况，且其相应资料是真实、完整的，不存在虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏或重大隐瞒。二、本人/本企业将尽量避免本人/本企业以及本人/本企业实际控制或施加重大影响的或担任董事、高级管理人员的其他企业与公司及其子公司之间产生关联交易事项。三、在公司日后的运营中，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，本人/本企业将促使该等交易或往来在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。四、本人/本企业将严格遵守相关法律、法规、规范性文件、公司章程等关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均按照关联交易决策程序进行，及时对关联交易事项进行信息披露。五、本人/本企业保证不会利用关联交易转移公司及其子公司利润或进行利益输送，不会通过影响公司及其子公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。六、本人/本企业以及本人/本企业实际控制或担任董事、高级管理人员的其他企业不以任何方式违规占用公司或其子公司资金及要求公司或其子

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			公司违规提供担保。七、如本人/本企业违反上述承诺，将依法赔偿相关各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。
董监高	2022年12月13日	关于减少和规范关联交易	一、本人已向发行人关于本次发行聘请的保荐机构、律师及会计师提供了报告期内本人及本人关联方与公司及子公司之间已经发生的全部关联交易情况，且其相应资料是真实、完整的，不存在虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏或重大隐瞒。二、本人将尽量避免本人以及本人实际控制或施加重大影响的或担任董事、高级管理人员的其他企业与公司及其子公司之间产生关联交易事项。三、在公司日后的运营中，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，本人将促使该等交易或往来在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。四、本人将严格遵守相关法律、法规、规范性文件、公司章程等关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均按照关联交易决策程序进行，及时对关联交易事项进行信息披露。五、本人保证不会利用关联交易转移公司及其子公司利润或进行利益输送，不会通过影响公司及其子公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。六、本人以及本人实际控制或担任董事、高级管理人员的其他企业不以任何方式违规占用公司或其子公司资金及要求公司或其子公司违规提供担保。七、如本人违反上述承诺，将依法赔偿相关各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。
控股股东、实际控制人及其一致行动人	2022年12月13日	资金占用承诺	自2019年1月1日起至今，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业不存在占用许昌智能继电器股份有限公司资金的情况。
公司	2022年12月13日	关于申请文件真实、准确、完整的承诺	本次发行上市的申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，若本公司本次发行上市的申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购本次公开发行的全部新股。
控股股东、实际控制人及其一致行	2022年12月13日	关于申请文件真实、准	公司本次发行上市的申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司本次发

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动人		确、完整的承诺	行上市的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人/本企业承诺如下：1、本人/本企业将督促发行人依法回购本次发行的全部新股。2、若上述情形发生于公司本次发行已完成并上市之后，本人/本企业将回购已转让的原限售股份（如有），回购价格为发行价格加计以贷款市场报价利率计付的利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整），并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。3、发行人本次发行上市的申请文件如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人/本企业将依照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿责任，赔偿投资者损失。
董监高	2022年12月13日	关于申请文件真实、准确、完整的承诺	公司本次发行上市的申请文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司本次发行上市的申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。该承诺不因承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行。
公司	2022年12月13日	关于公开承诺事项未履行时的约束措施的承诺	一、本公司将严格履行在本次发行过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。二、若本公司未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则本公司将采取以下措施予以约束：1、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性文件及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在中国证监会、北交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；（3）给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿

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				责任。2、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性文件及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在中国证监会、北交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护投资者利益。
控股股东、实际控制人及其一致行动人	2022年12月13日		关于公开承诺事项未履行时的约束措施的承诺	就本人/本企业发行过程中作出的公开承诺事项，如未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人/本企业将采取以下措施：1、通过发行人及时、充分披露本人/本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；3、如该违反的承诺属可以继续履行的，本人/本企业将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人/本企业将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议；4、本人/本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人/本企业依法赔偿投资者的损失；本人/本企业因违反承诺所得收益，将上缴发行人所有；5、本人/本企业违反公开承诺及发行申请文件中的其他承诺事项，给发行人或投资者造成损失的，将依法赔偿对发行人或投资者的损失。如果本人/本企业未承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本人/本企业所获分配的现金分红、薪酬、津贴等用于承担前述赔偿责任。同时本人/本企业持有的发行人股份（如有）将不得转让，直至本人/本企业按相关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。6、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人/本企业自身无法控制的客观原因，导致本人/本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人/本企业将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人/本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向发行人及投资者及时作出

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			合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。7、其他根据届时规定可以采取的约束措施。
董监高	2022年12月13日	关于公开承诺事项未履行时的约束措施的承诺	本人作为发行人的董事/监事/高级管理人员，将严格履行本人在本次发行过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任，如本人未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人将采取以下各项措施予以约束：1、通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；3、如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议；4、本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人依法赔偿投资者的损失；本人因违反承诺所得收益，将上缴发行人所有；5、本人违反公开承诺及公开发行说明书其他承诺事项，给发行人或投资者造成损失的，将依法赔偿对发行人或投资者的损失。如果本人未承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本人所获分配的现金分红、薪酬、津贴等用于承担前述赔偿责任。同时本人持有的发行人股份（如有）将不得转让，直至本人按相关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。6、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人自身无法控制的客观原因，导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。7、其他根据届时规定可以采取的约束措施。上述承诺及相关措施不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
发行人、控股股东、实	2022年12月13	关于稳定公司股价	（详见本节（三）其他披露事项）

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际控制人及其一致行动人、董事(除独立董事)、监事、高管	日	的预案措施和承诺
发行人	2022年12月13日	关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法利益，同时公司承诺若上述措施未能得到有效履行，公司将在股东大会及中国证监会、北交所指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
控股股东、实际控制人及其一致行动人	2022年12月13日	关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。（2）本人/本企业承诺在自身权限范围内，全力促使公司董事会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。（3）如果公司拟实施股权激励，本人/本企业承诺在自身权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。（4）本人/本企业承诺出具日后至公司本次公开发行股票完毕前，若中国证监会和北交所就填补回报措施及其承诺发布相关新规，且上述承诺不能满足该等新规时，本人/本企业承诺届时将按中国证监会和北交所发布的新规出具补充承诺。（5）作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人/本企业同意按照中国证监会和北交所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人/本企业作出相关处罚或采取相关监管措施。（6）若本人/本企业违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人/本企业愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
董事(除独立董事)、监事、高管	2022年12月13日	关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	（1）承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2）承诺对本人的职务消费行为进行约束；（3）承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；（4）承诺支持董事会制定薪酬制度时，应与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）承诺若公司未来实施股权激励计划，其股权激励的行权条

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（二）前期公开承诺情况

件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）本人承诺出具日后至公司本次公开发行股票完毕前，若中国证监会和北交所就填补回报措施及其承诺发布相关新规，且上述承诺不能满足该等新规时，本人承诺届时将按中国证监会和北交所发布的新规出具补充承诺；（7）如本人未能履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会、北交所指定的信息披露平台上公开说明未履行的具体原因并道歉；同时，若因违反该等承诺给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

承诺主体

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺类型	承诺具体内容
实际控制人、控股股东	2014年12月3日		同业竞争承诺	承诺不构成同业竞争
董监高	2014年12月3日		其他承诺（公司治理及内控相关承诺）	其他（公司治理及内控相关承诺）

（三）其他披露事项

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十、其他事项

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第五节业务和技术

一、发行人主营业务、主要产品或服务情况

（一）主营业务公司主营业务为智能配用电产品、新能源产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，以及电力工程总承包业务。主营产品及服务包括：高低压成套开关设备及智能开关元件、配网自动化设备、智能变配电系统及智能元件、轨道交通电力设备、电力工程总承包业务、新能源解决方案、加工服务及其他等。公司具备提供智能配用电产品和系统、城市轨道交通供用电、“一站式”电力总承包、智慧小区、能源云平台、电动汽车充换电、数据中心、能效管理系统、微电网储能系统、光储充一体化系统等整体解决方案的能力。公司产品广泛应用于市政工程、轨道交通、能源电力、数据通信、工矿企业、房地产、低碳园区等领域，在国网智能电网研究院、北京地铁、石家庄地铁、郑州地铁、太原地铁、南昌地铁、郑州东站、重庆西站、郑万高铁、北京大兴国际机场、张北风光输储示范工程、西安世博园、北京世园会、北京冬奥会、同煤集团、东北特钢、青岛薛家岛公交车标准充放电、河南省省立医院等重点项目及国电投、国家电网下属各省公司均得到了应用。图：公司产品部分应用场景
	郑州地铁	京沪高铁
	重庆西站	河北京车造车基地

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同时，报告期内公司自主研发、设计并生产了光储充一体化系统，致力于提供发电侧、电网侧、新能源侧、光储充一体化电站以及户用光储充一体机、低碳园区解决方案，在发电侧缓解减排压力、推动电力能源变革，在输配电侧促进电网从功率传输转向电量传输，在用户侧提高供电质量、个性化和互动化供电需求。报告期内，公司光储充一体化业务快速成长，未来将成为公司重要的收入增长来源。公司拥有强大的技术开发能力和自主创新能力，截至本招股说明书签署日，公司拥有7项发明专利、25项实用新型专利和81项软件著作权，组建了河南省电力智能测控工程技术研究中心、河南省企业技术中心、河南省博士后创新实践基地、许昌市分布式智能电网技术与装备重点实验室、清华大学能源互联网创新研究院能源链网研究中心河南分中心等研发平台，通过多年技术研发积累了多项核心技术，其中“KED型牵引供电直流成套开关及保护设备”被认定为河南省首台（套）重大技术装备产品，“地铁直流牵引供电成套设备关键技术研发及应用”获得河南省科学技术进步奖，CDZ-8000智能变配电系统及CLZ8000电气火灾监控设备获得河南省工业和信息化科技成果奖。公司被授予国家级专精特新“小巨人”、国家级高新技术企业、河南省创新型试点企业、河南省节能环保示范企业、河南省节能减排科技创新示范企业、河南省瞪羚企业、河南省制造业双创平台、河南省服务型制造示范企业、全国设备管理优秀单位、国家发展和改革委员会战略性新兴产业《轨道交通智能供电及安全设备》产业化项目基地、中央国家机关办公区节能监管体系建设项目及国家电网、南方电网、国电投合格供应商等荣誉称号。（二）主要产品及服务公司产品种类丰富，报告期内公司提供的产品与服务重点围绕着为用户提供智能配用电系统综合解决方案，具体涵盖高低压成套开关设备及智能开关元件、配网自动化设备、智能变配电系统及智能元件、轨道交通电力设备、电力工程总承包业务、新能源解决方案、加工服务及其他等。各类产品及服务的主要构成如下： 1、高低压成套开关设备及智能开关元件高低压成套开关设备及智能开关元件,是以开关设备为主体，将其它各种电器元件按主接线要求组装为一体而构成的成套电气设备，主要用于承受与分配电能，可实现电能的接

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2、配网自动化设备配网自动化设备主要指用以实现对城市及农村10kV配电网进行监测、保护、控制和管理的设备，主要包含配网一次设备、配电自动化终端等。





	产品类别	产品名称	产品图示	产品简介
	配网自动化系统	配网一次设备，包括环网柜、JP柜、柱上断路器等		环网柜是将一组输配电气设备装在金属或非金属绝缘柜体内或做成拼装间隔式环网供电单元的电气设备，具有结构简单、体积小、价格低、可提高供电参数和性能以及供电安全等优点，广泛使用于城市住宅小区、高层建筑、大型公共建筑、工厂企业等负荷中心的配电站以及箱式变电站中；JP柜是标准化、小型化、户外式的低压配电装置；柱上断路器指在电杆上安装和操作的断路器。

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3、智能变配电系统及智能元件智能变配电系统及智能元件指各类保护、测控、仪表等设备，可对用电设备、线路、一次开关、成套设备、变压器等进行保护、控制、监测，通过网络传输设备进行数据交换传输，实时监控变配电装置的工作状态并记录相关信息，实现对全方位的控制和管理。主要包含保护装置、测控装置、仪表、智能变配电系统等。

	产品类别	产品名称	产品图示	产品简介
	智能变配电系统及智能元件	保护测控产品，含综合配电保护装置、自供电过流保护装置、箱变智能监控装置等		分别可实现电流速断保护、过流保护、环网柜的保护和测控、对发电单元远程管理和自动化监控等功能。
		电量测控仪		体积小，功能多、精度高，可以用在多种交流用电场合下的测量、计量以及远程集中抄表、监控管理。
		直流电源设备		操作简单、自动化程度高，具有遥测、遥信、遥调、遥控功能，适用于变电站、发电厂等无人值守场所。

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智能配电元件，包括开关状态指示仪、智能温湿度控制器、开关柜智能操控装置		用于开关柜上的多功能、智能化模拟动态指示装置，具有自动加热控制、温度控制、对温度、湿度信号进行测量控制调节的功能，以及高压带电闭锁、电力综合参数测量等功能。
智能变配电系统		通过现场的数据采集、远程通讯和后台的管理软件，组成完整的供配电监控系统，可实现变配电系统功能的综合化、操作监视的屏幕化和运行管理的智能化。

4、轨道交通电力设备

适用于直流供电系统，可应用于城市轨道交通（地铁、轻轨、有轨电车）、无轨电车、造车基地试验线等项目，主要由牵引供电直流成套开关设备等组成。

4、轨道交通电力设备适用于直流供电系统，可应用于城市轨道交通（地铁、轻轨、有轨电车）、无轨电车、造车基地试验线等项目，主要由牵引供电直流成套开关设备等组成。
	产品类别	产品名称	产品图示	产品简介
	轨道交通电力设备	KED系列牵引供电直流成套开关设备		适用于直流供电系统，作为接收和分配电能之用，并对电路进行综合测量、保护和控制，可广泛应用于轨道交通、地铁、煤矿、冶金、有轨电车、汽车充换电等项目。
	轨道交通电力设备	直流保护测控装置

直流保护测控装置作为直流供电系统重要的组成部分，为直流供电系统安全、稳定的运营提供有力的保障。

5、新能源解决方案公司于2021年开始新能源领域的技术研发与市场拓展，主要面向客户提供新能源产品及成套解决方案，包括县域光储充解决方案、工商业储能解决方案、低碳园区等。报告期内来自新能源领域的收入较低，但是对该领域的拓展对公司迎合国家新能源发展战略、开拓新利润增长点、巩固行业领先地位和增强抗风险能力具有重要的战略意义。
						产品类别	产品名称	产品图示	产品简介

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新能源解决方案	县域光储充解决方案，包括分布式储能解决方案和集中式储能解决方案		分布式储能解决方案以某个台区为并网点并作为最小管理单元，实现区域发电，可监测、可预测、可控制，最终实现整个县域光伏发电网络的稳定可靠运行。大规模集中式储能电站主要应用于大型新能源发电系统，如光伏电站、风电场、大型的工业园区和工矿企业等，便于集中管理，较分布式储能成本更低。
新能源解决方案	工商业储能解决方案（用户侧）		工商业侧安装光伏储能系统，既可为用户节省电费，还可优化电网质量，提高用电的可靠性。工商储能可以削峰填谷，对变压器最大需量管理，降低变压器最大需量电费，延缓用户配电容量建设并作为备用电源应急保电，为企业和工商业节省开支。

（三）主营业务收入构成

报告期内，公司主营业务收入按产品分类具体构成情况如下：

单位：万元

注：轨道交通电力设备主要包括应用于轨道交通行业的直流牵引系统及轨道交通建设所使用的开关柜等专用设备。（四）主要经营模式

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公司针对辅材及芯片等供应紧张的少量原材料采取批量采购的方式，有少量备货，但针对其他原材料一般备货较少，主要系公司产品销售的定制化程度较高，除基础材料外，大部分材料及元器件需根据客户具体需求按规格定制采购。公司劳务采购主要为满足电力工程总承包业务所需。公司综合具体电力工程总包项目的施工要求、实施进度等因素，将项目的部分非核心、劳动密集型环节交由发行人选择的

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（五）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况公司主营业务为智能配用电产品、新能源产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，以及电力工程总承包业务。公司致力于成为国内领先的智能配用电系统解决方案提供商，公司自成立以来始终专注于智能配用电产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，产品广泛覆盖智能配用电领域一次设备及二次设备。报告期内公司全部通过直销模式开展销售活动，并通过招投标和商务谈判方式获取业务订单，同时按客户需求组织原材料采购并进行定制化生产，从而实现盈利。经过多年在配用电设备及系统领域的深耕，公司产品已广泛应用于市政工程、轨道交通、能源电力、数据通信、工矿企业、房地产、低碳园区等领域，在国网智能电网研究院、北京地铁、石家庄地铁、郑州地铁、太原地铁、南昌地铁、郑州东站、重庆西站、郑万高铁、北京大兴国际机场、张北风光输储示范工程、西安世博园、北京世园会、北京冬奥会、同煤集团、东北特钢、河南省省立医院等重点项目及国电投、国家电网下属各省公司得到广泛应用，积累了丰富的项目案例。公司自成立以来一直致力于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括高低压成套开关设备及智能开关元件、智能变配电系统及智能元件、配网自动化系统、轨道交通电力设备等。经过多年在配用电设备领域的经营发展，在专业化生产及质量管理下，结合公司技术优势，公司生产的高低压成套开关设备、智能变配电系统、轨道交通电力设备等核心产品质量优质，获得了市场广泛认可，公司已在配电网、轨道交通、工商业输配电设备生产制造方面积累了丰富的经验和客户资源。截至本招股说明书签署日，公司主营业务、主要产品或服务、主要经营模式未发生重大变化。（六）公司内部组织结构和主要产品生产流程 1、公司内部组织结构及其职能（1）公司内部组织结构图（2）主要部门职能情况
					序号	部门名称	部门职能

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1	保护自动化事业部-保护产品开发部	负责公司年度保护类产品科研立项项目的调研、论证、开发及相关认证工作；负责公司保护类新技术的调研、论证、技术储备工作；负责公司保护类产品维护、升级、降成本、非标设计、调试上位机编写工作；负责保护类产品开发的软硬件平台选型，保证公司产品开发的一致性；负责保护类产品对外技术合作开发；负责公司保护类产品技术标准的制定和管理；负责专利、论文、技术推广方案文章编写；寻求和把控保护类产品方向；协助保护类市场产品推广及售后服务。
2	保护自动化事业部-低压产品开发部	负责公司年度科研立项项目中低压产品的调研、论证、开发及相关认证工作；负责公司新技术的调研、论证、技术储备工作；负责公司低压产品维护、升级、降成本、非标设计等工作；负责低压产品开发的软\硬件平台选型、元器件选型、产品结构设计，保证公司产品开发的一致性；负责对外技术合作开发；负责公司技术标准的制定和管理；负责专利、论文、技术推广方案文章编写；协助低压产品售后服务。
3	保护自动化事业部-配网产品开发部	负责公司年度科研立项项目中配网产品的调研、论证、开发及相关认证工作；负责公司新技术的调研、论证、技术储备工作；负责公司配网产品维护、升级、降成本、非标设计等工作；负责配网产品开发的软\硬件平台选型、元器件选型、产品结构设计，保证公司产品开发的一致性；负责对外技术合作开发；负责公司技术标准的制定和管理；负责专利、论文、技术推广方案文章编写；协助配网产品售后服务。
4	保护自动化事业部-系统集成开发部	负责公司年度科研立项项目的调研、论证、开发及相关认证工作；负责公司新技术的调研、论证、技术储备工作；负责公司产品维护、升级、非标程序设计、调试工具设计工作；负责系统开发的软件平台选型；负责对外技术合作开发；负责公司技术标准的制定和管理；负责专利、论文、技术推广方案文章编写；协助产品售后服务；负责新产品的售前、售后工作。
5	保护自动化事业部-中试技术部	负责公司研发产品的软硬件测试，合同非标产品软硬件测试。负责产品测试过程记录、保存；产品技术文档资料审核等工作。负责测试规范技术文档编制、后台模板制作、技术培训等工作。配合完成产品外部入围测试、专检、型式试验等工作，协助生产部门入库程序疑问解答。
6	科技部	科技部是公司科技工作的归口管理部门，围绕公司科技发展规划，全面推进科研管理、科技项目申报、标准化管理、产学研合作等工作，实现公司的技术创新与科技进步。
7	保护自动化事业部-工程技术部	负责公司二次产品整体销售；配合和推动市场完成二次指标；系统集成方案配置改进和升级，拓展厂家选型；负责公司二次代理商和大客户的拓展和维护；二次大项目的支持；网络平台搭建、营销。负责二次产品工程设计、生产过程中的技术支持、问题处理和生产工艺指导；负责二次产品电话技术支持、售前技术支持和售后技术支持和现场方案编制，协助售后部门售后工作；负责设计院和成套厂二次图设计和审图；负责单装置典设图设计；负责操显设计投产工作；优化生产工艺、技术，提升方案标准化，降低生产成本；协调配合新员工培训工作。
8	保护自动化事业部-售后服务部	负责研究所公司所有面向客户的产品售后服务工作；售后服务涵盖所有研究所售出的产品的现场服务、三包服务（售后返修、售后投产和售后发货）、电话支持等服务；负责公司新员工的培训工作等。

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9	保护自动化事业部-电子产品部	部门负责公司单装置、综自系统类、配网类产品生产及维修；新产品生产问题的反馈；制定并贯彻执行二次产品生产工艺标准；过程质量控制，产品质量的反馈；生产现场6S管理及完善；自动化工装的开发及维护工作；单装置三包问题的处理工作；新入职员工的相关培训工作；公司精益生产、实施安全文明生产等工作。
10	保护自动化事业部-生产计划部	负责单装置及屏体生产计划编制及监督执行、外协生产管理、元器件采购及成本控制、元器件入厂检验、二次原材料库房管理、库存控制、大屏生产以及外协管理等相关工作。
11	工控事业部-工程技术部	负责一次产品技术协议编制、签订及方案优化确认；负责一次产品投产、生产设计、生产过程技术指导；负责高压断路器技术支持及投产；负责一次产品技术完善提升及研发工作；协助质控部完成售后方案编制；协助总包完成外采产品投产及bom维护；优化生产工艺、技术，提升方案标准化，降低生产成本；协调配合新员工培训工作；负责全国轨道交通市场开拓，支持并协助各大区共同推进高铁、地铁、轻轨、有轨电车及城际等轨道交通项目的开发及维护；负责轨道产品的售前技术支持、项目报价、投标项目管理等工作；负责轨道产品开发、工程设计、项目优化、项目执行，协助开展调试、售后工作。
12	工控事业部-结构中心	负责一次产品结构研发工作，负责成套产品结构设计及工艺提升工作，负责环网柜，直流柜产品结构设计及提升工作；负责钣金结构生产工作；提升效率，降低成本工作；人员培养及团队建设。
13	工控事业部-质控部	质控部负责公司智能装备车间原材料检验；一次产品过程检验、产品出厂检验、一次产品工艺、生产技术支持及售后服务等工作，包含高压成套开关设备、低压成套开关设备、箱式变电站、JP柜、控制柜、配电箱、直流柜、环控柜以及其它一次产品。
14	工控事业部-生产运营部	负责生产调度与成品交付；负责梳理合同执行流程；负责生产计划完成率考核；金蝶系统操作及时性考核；采购部作为公司采购平台，负责组织工控事业部、总包事业部、数字能源、新能源事业部物资供应，建立并完善公司产品供应体系；负责采购计划的编制、物资的订购及交货期的控制；负责采购数据分析；负责与供应商的采购价格谈判；配合物资管理部根据生产采购计划进行市场调研、选择、评审及考核供应商等工作，呆滞物料处理，异常及售后物资的采购到货准时性，协助处理物资质量问题，配合财务完成各项数据统计，确保信息的准确性。
15	工控事业部-市场支持部	负责一次成套项目的投标报价（含框架入围）、市场支持、技术协议审核签订，派遣技术人员售前服务，协助完成项目方案优化、成本核算及供应商能力评估等工作。
16	工控事业部-制造部	负责完善公司成套生产管理方面的规章制度并组织实施；负责智能装配车间合同的生产、完成公司生产任务指标；产品质量的反馈；生产现场5S管理及完善；协助售后服务工作；配合公司实施精益生产、零缺陷、安全文明生产；文印中心日常管理；生产设备维护及管理；负责厂区卫生及安保工作。
17	新能源事业部-电力电子开发部	负责新能源事业部光伏并网逆变器、储能变流器、光储一体机等电力电子元件产品的研发工作；把握电力电子产品先进技术，捕捉电力电子前沿技术。
18	新能源事业	负责分布式储能和集中式储能产品的开发。

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	部-储能产品开发部
19	新能源事业部-解决方案中心	负责新能源项目解决方案，包括现场勘查、初步可研报告编写、投标报价、技术支持，新能源项目工程设计、投产及售后服务。
20	新能源营销部	正确掌握市场、确定销售策略、建立销售目、制定销售计划、管理销售活动。为公司在新能源业务的全面开展提供前期开拓，中期协调，后期跟进发挥作用。
21	营销服务中心	部门负责整体市场规划，市场开拓，市场维护；建立打造各大区省区有效的三维立体市场营销模式；培养提高全体市场人员的市场开拓能力，打造强有力的执行团队。
22	工程总包事业部	工程总包事业部作为公司所有工程EPC业务的归口管理及项目执行实施的部门，其主要业务范围包含电力工程、弱电工程、新能源工程项目的市场开拓、技术支持、投标报价、项目实施、竣工验收、项目预决算、回款手续等，同时对于许昌以外区域工程总包项目提供技术支持和项目管理。
23	安全质量部	负责公司质量环境职业健康安全体系建设与认证、负责组织有害工种职业健康体检、环保工作；负责公司全面质量管理；负责公司工艺及标准化相关工作的归口管理；负责公司安全及消防工作；负责公司生产设备管理；负责公司新入职员工技能、安全培训；参与公司合格供应商考评等。
24	行政部	部门负责统筹管理公司行政后勤（水、电、汽车用油、办公用品、名片、电话、通讯录、住宿、员工福利等）工作；负责公司办公设备管理；负责公司级会议及活动的管理；负责公司级客户的接待工作；负责定置管理检查及考勤检查；餐厅管理；车辆管理；地下停车系统管理；展厅前台接待工作；门禁系统的维护及管理；公寓住宿管理；负责公司基建项目的实施及后续企业文化布置；新厂区房产证办理；新厂区及鄢陵园区种植、养殖工作，园区绿化维护等。
25	人力资源部	全面负责人力资源规划、招聘、培训、薪酬、员工关系等人力资源管理工作；统筹开展校企合作、联合办学及关系维护工作；公司宣传报道；公司各项规章制度的归口管理；公司工作周报管理；企业文化建设；公司级文件、文档的管理等。
26	商务部	为了实现公司年度经营规划目标，践行“以市场为中心”的运营体系，通过营销策划、市场管理、合同管理、售后管理等工作来实现内外部沟通衔接闭环管理。
27	信息中心

负责公司生产运营情况分析；负责公司ERP系统运行维护；新厂房SVN维护；云桌面实施、CRM实施、负责公司网络、固定电话、邮箱、视频监控的日常维护。

28	运营管理部	负责集团化管理与经营计划管理、运营监控管理、业绩考核和全员绩效管理、纪检监察、督查、法务。物资管理部负责物资寻源决策（含生产物资、设备、办公用品、礼品、食材、外包外协、施工、基建），采购招标，合格供应商管理（供应商管理体系、实地考察、半年度评价等），库房日常监管及定期盘点，呆滞物料监控处理，暂估监督处理，采购合同档案监管。
29	董事会办公室	负责证券事务(股权管理、投融资、信息披露等)，三会一层事务（会议的召开、日常事务的处理等），工商事务（工商变更、工商年报及即时信息披露、工商资质荣誉申报及维护等），法律事务（合同审核、法律纠纷的处理、法律风险管控等），领导及各部门交办的其他事务。

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2、主要产品的生产流程图（1）高压柜

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（七）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力公司生产过程产生的污染物主要为噪声、固体废弃物、废气。公司所属行业不属于重污染行业。 1、噪声公司生产过程中的主要噪声源为设备运行产生的噪声。公司通过选用优质低噪声设备、密闭车间隔离声音、加强对机器的维修保养、对相关机器添加润滑油等方式减少设备噪声。

系统设计

软件设计

硬件详细设计

设计工艺性控制

结构设计

硬件工作图设计

非标器件、印制板设计

工艺审核

样机试制

生产方资质认证

供货方渠道认证

采购

入厂检

外形抽

其它元器件检测

高低温存贮

入库

芯片检

入库

产品设

计2 产品可制造性工艺审

查

2 产品可制造性工艺审

外协类器件控

制

I工艺评审

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二、行业基本情况

2、固体废弃物

公司所产生的固体废弃物主要为废弃边角料等固废以及员工产生的办公生活垃圾。公司对于废弃边角料分类收集后对外出售，生活垃圾由当地环卫部门统一收集送垃圾填埋场处理，实现固体废弃物妥善处置。

3、废气

公司生产所产生的废气主要为喷塑废气、金属粉尘和焊接粉尘，公司严格执行《大气污染物综合排放标准》等法规所要求的标准，喷塑废气采用吸尘装置处理，金属粉尘和焊接粉尘待沉降后清扫。

（一）公司所属行业及确定所属行业的依据

公司自成立以来，致力于能源互联网技术在配用电侧的应用研究，主要从事高低压成套开关设备及智能开关元件、配网自动化设备、智能变配电系统及智能元件、轨道交通电力设备、电力工程总承包业务、新能源解决方案、加工服务及其他等产品和服务，产品广泛应用于配电网、轨道交通、新能源、数据通信、工矿企业、市政工程等领域。按照证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于“电气机械和器材制造业（C38）”；按照《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，公司所属行业为“电气机械和器材制造业（C38）”下的“输配电及控制设备制造（C382）”。

（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及监管政策

1、行业主管部门及监管机制

随着电力体制改革的进行，我国输配电及控制设备制造业的管理与经营目前已形成市场化的竞争格局。政府部门和行业协会对输配电及控制设备制造业的管理主要限于行业管理、标准制定、质量监管和认证，行业内企业的业务和生产经营则完全市场化。目前，我国输配电及控制设备制造业的政府主管部门主要为国家发改委、国家能源局，行业技术监管部门为国家质检总局。

国家发改委及其地方分支机构主要负责研究拟订电力工业的行业规划、行业法规和经济技术政策，发布行业标准；指导电网建设规划，对电力等能源发展规划进行宏观调控等。国家能源局依照法律、法规对全国电力履行统一监管，配合国家发改委拟定国家电力发展规划，制定电力市场运行规则；监管电力市场运行，规范电力市场秩序；监管输电、供电和非竞争性发电业务；颁发和管理电力业务许可证；组织实施电力体制改革方案等。

中国电器工业协会为行业自律组织，其下设高压开关分会、变压器分会、电控配电设备分会、继电保护及自动化设备分会等行业协会。协会主要职责是接受政府委托，组织制（修）订输配电及控制设备产品国家和行业标准；组织制定自律性行规行约；维护行业内

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的公平竞争等。企业按照其从事的主要业务，接受中国电器工业协会下设的分会指导。 2、主要行业法律法规及政策输配电及控制设备制造行业的主要法律法规包括《中华人民共和国电力法》《中华人民共和国可再生能源法》《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国认证认可条例》《电网调度管理条例》《电力供应与使用条例》《电力监管条例》《光伏发电运营监管暂行办法》《分布式发电管理暂行办法》等。近年来，相关主管部门陆续颁布了一系列鼓励发展输变配电及用电、分布式光伏及新型储能的政策，未来行业将迎来重大发展机遇。具体政策梳理如下：
	序号	发布时间	发布单位	政策名称	主要内容
	1	2021年9月	中共中央、国务院	《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》	把碳达峰、碳中和纳入经济社会发展全局，以经济社会发展全面绿色转型为引领，以能源绿色低碳发展为关键，加快形成节约资源和保护环境的产业结构、生产方式、生活方式、空间格局，坚定不移走生态优先、绿色低碳的高质量发展道路，确保如期实现碳达峰、碳中和。
	2	2021年10月	国务院	《2030年前碳达峰行动方案》	到2025年，非化石能源消费比重达到20%左右，单位国内生产总值能源消耗比2020年下降13.5%，单位国内生产总值二氧化碳排放比2020年下降18%，为实现碳达峰奠定坚实基础。到2030年，非化石能源消费比重达到25%左右，单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降65%以上，顺利实现2030年前碳达峰目标。
	3	2021年3月	国务院	《2021政府工作报告》	扎实做好碳达峰、碳中和各项工作。制定2030 年前碳排放达峰行动方案。优化产业结构和能源结构。推动煤炭清洁高效利用，大力发展新能源。扩大环境保护、节能节水等企业所得税优惠目录范围，促进新型节能环保技术、装备和产品研发应用，培育壮大节能环保产

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				业。
4	2021年3月	国务院	《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》	加快电网基础设施智能化改造和智能微电网建设，提高电力系统互补互济和智能调节能力，加强源网荷储衔接，提升清洁能源消纳和存储能力，提升向边远地区输配电能力，推进煤电灵活性改造，加快抽水蓄能电站建设和新型储能技术规模化应用。
5	2022年5月	国家发改委、国家能源局	《关于进一步推动新型储能参与电力市场和调度运用的通知》	新型储能具有响应快、配置灵活、建设周期短等优势，可在电力运行中发挥顶峰、调峰、调频、爬坡、和启动等多种作用，是构建新型电力系统的重要组成部分。要建立完善适应储能参与的市场机制，鼓励新型储能自主选择参与电力市场，坚持以市场化方式形成价格，持续完善调度运行机制，发挥储能技术优势，提升储能总体利用水平，保障储能合理收益，促进行业健康发展。
6	2022年3月	国家发改委、国家能源局	《“十四五”新型储能发展实施方案》	到2025年，新型储能由商业化初期步入规模化发展阶段，具备大规模商业化应用条件。新型储能技术创新能力显著提高，核心技术装备自主可控水平大幅提升，标准体系基本完善，产业体系日趋完备，市场环境和商业模式基本成熟。其中，电化学储能技术性能进一步提升，系统成本降低30%以上；到2030年，新型储能全面市场化发展。新型储能核心技术装备自主可控，技术创新和产业水平稳居全球前列，市场机制、商业模式、标准体系成熟健全，与电力系统各环节深度融合发展，基本满足构建新型电力系统需求，全面支撑能源领域碳达峰目标如期实现。
7	2021年6月	国家发改委	《关于2021年新能源上网电价政策有关事项的通知》	2021年起，中央财政对新备案工商业分布式光伏项目不再补贴，实行平价上网；新建项目可自愿通过参与市

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				场化交易形成上网电价。
8	2021年4月	国家发改委、国家能源局	《关于加快推动新型储能发展的指导意见》（征求意见稿）	到2025年，实现新型储能从商业化初期向规模化发展转变……装机规模达3,000万千瓦以上。新型储能在推动能源领域碳达峰碳中和过程中发挥显著作用。到2030年，实现新型储能全面市场化发展……新型储能成为能源领域碳达峰碳中和的关键支撑之一。
9	2021年3月	国家发改委、国家能源局	《关于推进电力源网荷储一体化和多能互补发展的指导意见》	以积极的态度重点实施存量“风光水火储一体化”提升，特别是通过龙头水电站建设和煤电灵活性改造挖掘调节潜力，“量入而出”适度就近打捆新能源；以稳妥的态度推进增量“风光水（储）一体化”，重点依托具有调节性能的大中型水电适度就近打捆新能源；以探索的态度推进增量“风光储一体化”，重点关注技术可行性和电价竞争力，为中长期新能源大规模开发消纳开辟新路径；以严控的态度推进增量“风光火（储）一体化”，重点是严控新增煤电需求，控制煤电增长速度。
10	2019年8月	国家发改委	《产业结构调整指导目录》	将“10、电网改造与建设，增量配电网建设，11、继电保护技术、电网运行安全监控信息技术开发与应用；12、大型电站及大电网变电站集约化设计和自动化技术开发与应用；13、跨区电网互联工程技术开发与应用；14、输变电节能、环保技术推广应用；15、降低输、变、配电损耗技术开发与应用；16、分布式供电及并网（含微电网）技术推广应用”等列为“鼓励类”。
11	2019年1月	国家发改委、国家能源局	《关于进一步推进增量配电业务改革的通知》	要求进一步推进增量配电业务改革，做好增量配电网规划统筹协调工作，加强对增量配电网接入公用电网管理，建立完善的评审和退出机制等。

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12	2018年12月	国家发改委、国家能源局	《清洁能源消纳行动计划（2018-2020年）》	完善电网基础设施，充分发挥电网资源配置平台作用，提升电网汇集和外送清洁能源能力，实施城乡配电网建设和智能化升级。
13	2017年9月	国家发改委	《关于促进储能技术与产业发展的指导意见》	“十三五”期间，建成一批不同技术类型、不同应用场景的试点示范项目，研发一批重大关键技术与核心装备，形成一批重点储能技术规范和标准，探索一批可推广的商业模式，培育一批有竞争力的市场主体，推动储能产业发展进入商业化初期，储能对于能源体系转型的关键作用初步显现。“十四五”期间，形成较为完整的产业体系，全面掌握国际领先的储能关键技术和核心装备，形成较为完善的技术和标准体系，基于电力与能源市场的多种储能商业模式蓬勃发展，形成一批有国际竞争力的市场主体，储能产业规模化发展，储能在推动能源变革和能源互联网发展中的作用全面展现。
14	2021年12月	国家工信部、住建部、交通运输部、农业农村部、国家能源局	《智能光伏产业创新发展行动计划（2021-2025年）》	鼓励工业园区、新型工业化产业示范基地等建设光伏应用项目。在有条件的城镇和农村地区，统筹推进居民屋面智能光伏系统。推动有条件地区在农业设施棚顶安装太阳能组件发电。支持智能光伏在信息通信领域的示范应用。拓展多种形式的“光伏+”综合应用，在各领域推动“碳达峰、碳中和”进程。
15	2021年6月	国家能源局	《关于报送整县（市、区）屋顶分布式光伏开始试点方案的通知》	要求党政机关建筑屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于50%；学校、医院、村委会等公共建筑屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于 40%；工商业厂房屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于 30%；农村居民屋顶总面积可安装光伏发电比例不低于 20%。
16	2021年12月	河南省人民政府	《河南省“十四五”现代能	坚持节约集约用地导向，加快屋顶光伏整县（市、区）

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3、行业主要法规政策对公司经营发展的影响公司所属行业属于国家鼓励发展的战略性产业，行业政策整体上有利于公司盈利持续增长。具体而言，在传统输配电网领域，我国明确要加快城镇基础设施以推进城镇化进程，随着我国新型城镇化建设的发展，相关政策进一步引导加强城镇配电网建设，加快新型小乡镇、中心村电网和农业生产供电等设施改造升级，新型输变配电网络建设投资需求将持续增长。在光伏领域，受到“碳达峰-碳中和30/60”国家战略目标的引导推进，我国风力发电产业和光伏发电产业的高速发展将助推其所配套的输配电及控制设备市场的发展动能，促进输配电及控制设备在研发设计与生产制造技术方面的不断革新，催生更大的市场需求规模。在新型储能领域，我国近年来推进了一系列关于电化学储能技术标准的建立。随着我国电化学储能技术的商业模式的不断完善，我国电化学储能技术的规模化发展蓄势待发。未来，随着行业监管体系对输配电及控制设备产品的智能化、节能环保化水平的要求不断提高，行业内规模较小、产品质量不稳定、技术不成熟的企业将面临一定的生存压力，而公司可凭借多年的行业经验、充足的研发、生产和销售储备、深厚的品牌优势，以及在新兴产业光伏、电化学储能领域深耕带来的前期经验和优势，获得大量的发展机遇。（三）行业发展情况 1、电力行业概况电力系统是一个生产和提供电力能源、满足社会电力需求的复杂系统，由发电、变电、输电、配电和用电五个环节（子系统）组成。发电厂将热、光、风、水等各种形式能源通过发电设备转换成电能后，在变电场所按照合理的电压等级升压输送并分级降压，使得电能通过输电网输送、配电网分配到最终电力用户，从而完成电能从生产到使用的整个过程。

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资料来源：公开资料查询公司主营产品侧重于能源互联网的变配电环节，包含一次设备及二次设备，其产品中，智能变配电系统包括保护测控产品、电量测控仪和智能配电元件产品等；高低压成套开关设备包括环网开关柜、箱式变电站等；配网自动化设备中包括配电箱、户外真空断路器、环网开关柜等一次设备，也包括站所终端（DTU）、馈线终端（FTU）、配变终端（TTU）等二次设备。在轨道交通配用电方面，公司有KED系列牵引供电直流成套开关设备及直流保护测控装置、低压环控柜、站房供电自动化系统等产品。此外，公司的光伏新能源解决方案涉及发电、用电环节的新型电力系统，主要包括分布式光伏、电化学储能、充电桩等发电及储能系统。纵观电力行业变化，我国电力系统建设在最近20年高速发展，根据不同的投资侧重

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资料来源：公开资料整理长期以来，我国电力投资存在“重电源、轻电网，重输电、轻配网”的情况，导致配电网的建设水平和自动化水平不足。配电网建设将是未来国内电网发展建设的重点，主要原因如下：一方面，与发达国家相比，我国配用电系统运行效率以及供电可靠性仍存在较大提升空间。我国电网存在负荷率低，运行效率较低，运输线损较大、供电可靠性较差等问题，配电智能化可有效降低各环节线损率，提升运行效率，同时电力物联网建设能够对电网实现智能化管理，帮助迅速找出甚至预防故障信息，减少用户停电时间，提升供电可靠性。另一方面，2020年国家推出“双碳”目标，未来新能源发电占比势必大幅提升，配电网作为电力系统的重要基础设施，是连接集中发电环节和终端用户用电环节的关键枢纽，是服务国家实现“双碳”目标的基础平台。传统电力系统是建立在化石能源基础上进行的规划设计，而新能源如风力、光伏发电存在显著的波动性、间歇性、资源分布不均衡等特征，现有电力系统无法灵活调配电力，同时分布式电源、电动汽车等新型配网元件的出现给电网的承载和调配带来较大压力，对配电网智能化建设提出了更高要求，因此未来配电

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网势必需要转型升级。综上，配电网智能化升级将是未来电网发展的主要趋势。在新型电力系统中，电网形态由单向逐级输配电为主的传统电网，向包括直交流混联大电网、直流电网、微电网和可调节负荷的能源互联网转变。其中，大电网承担电能的大容量、远距离输送任务；配电网将接入源网荷储等元素，发挥能源综合承载与互动作用；微电网将与多类能源网络互联互通，发挥终端用能交互与自治协调的作用。新型配电系统形态如下图所示：资料来源：中国电力科学研究院在应用层面，新型电力系统的供给端和需求端分别对配电网提出了安全化、智能化等更高要求：就供给端而言，分布式电源大规模、高比例接入提高了对配电网的硬性要求，因为分布式电源广泛采用逆变器等设备并网，使得网络结构更加复杂，加大了运行控制难度。另外，受天气的影响，分布式能源发电易出现电力供应缺口，供电保障问题较传统能源更为严重。这要求配电网提升弹性自适应能力和对分布式能源的就地消纳能力，避免停电事故。就需求端而言，用户终端多元化发展，对配电网的智能化要求提升。智能楼宇、智慧园区、微电网等新型用能组织将大量涌现并接入配电网，与之形成双向互动并实现“能量流、信息流、价值流”的融合。同时随着新能源汽车、分布式储能的快速发展，终端用电量明显上升，用电场景更丰富。这就要求配电网具备更强大的承载、感知和智能调控能力，能够满足多元化负荷“即插即用”接入需求。具体而言，传统配电网和智能配电网在电源、网络、负荷、控制技术等层面的主要区别如下：
					项目	传统配电网	智能配电网

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电源	主网供电单电源	主网电源+分布式电源
网络	辐射状+单一拓扑	多网架结构+变拓扑
负荷	常规负荷	主动负荷、电动汽车、储能装置、微型电网
控制技术	就地化保护、控制	智能调度、自愈控制等

资料来源：华经产业研究院当前，我国电力需求还处在增长期，双循环发展新格局以及“双碳”目标将带动国内用电持续增长；新旧动能转换趋势下，传统用电行业增速下降，先进装备制造等高科技领域和现代服务业将成为未来用电增长的主要推动力量。根据中电联2021年末发布的《电力行业碳达峰碳中和发展路径研究》，我国电力需求还处在较长时间的增长期，预计2025年、2030年、2035年我国全社会用电量分别为9.5万亿千瓦时、11.3万亿千瓦时、12.6万亿千瓦时，预计“十四五”、“十五五”、“十六五”期间年均增速分别为4.8%、3.6%、2.2%。

2021年3月出台的“十四五”规划中明确提出要加快电网基础设施智能化改造和智能微电网建设。国家电网和南方电网多次表示将加大电网尤其是配电网投资力度，规划于2025年基本建成安全可靠、绿色智能、灵活互动、经济高效的智能配电网，未来我国配电网投资规模将进一步提升。国家电网表示“十四五”期间计划投入3,500亿美元用于电网转型升级，其中配电网建设投资超过1.2万亿元，占电网建设总投资60%以上，国家电网2022年年度工作会议中表示，2022年电网计划投资将达5,012亿元，为国家电网年度电网投资计划首次突破5000亿元，创历史新高，同比增长8.84%，预计将带动社会投资超过1万亿元。2021年11月，南方电网亦发布发展规划，“十四五”期间电网建设规划投资6,700亿元，较“十三五”期间增加51%，其中，配电网建设将被列为工作重点，规划投资达3,200亿元，占比约48%。

综上所述，“十四五”期间全国电网总投资预计近3万亿元，高于“十三五”期间全国电网总投资2.57万亿元、“十二五”期间的2万亿元。在新型电力系统的加速建设背景下，我国配电网、智能配电网在电网投资中占比将不断提升，未来发展前景广阔。

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技术类型	转换效率	响应时间	优点	缺点
抽水蓄能	70%-85%	分钟级	寿命长，规模大，损耗低，无污染	受制于自然条件，建设周期长
压缩空气	60%左右	分钟级	容量大、周期长，启动灵活，爬坡速率高	受地理条件的影响
飞轮储能	90%以上	毫秒级	无污染、维护简单，可持续工作	成本高，对场地有一定要求
超导磁储能	95%以上	毫秒级	功率密度高，响应速度快	成本高，要求低温
超级电容储能	95%以上	毫秒级	充放电速度快，寿命长	能量密度低，电介质耐压低
电化学储能	70%-95%	秒级	能量密度高，响应快	寿命有限、成本高

资料来源：公开资料查询电化学储能通过化学反应将化学能和电能进行相互转换来储存能量。根据材料不同，主要可分为铅酸蓄电池、钠硫电池、液流电池和锂离子电池等形式。一方面，电池储能的能量密度与能量转换效率较高，且响应速度较快，能够有效满足电力系统调峰调频需求；另一方面，其功率和能量可以根据不同应用需求灵活配置，几乎不受外部气候及地理因素的影响。

电化学储能是电力系统中的关键一环，可以应用在“发、输、配、用”任意一个环节。在发电侧可提高发电的稳定性及发电质量；在输配电环节，可降低输电的成本，同时可缓解企业和用户用电压力，促进电网的升级扩容；在用电环节，可通过峰谷差套利，进而减少企业和用户用电成本。各环节应用场景如下图所示：

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因选取的同行业可比公司均为上市公司，成立时间早，在行业内发展积累时间较长，规模较大，在资产总额、营业收入、净利润指标上，同行业可比上市公司平均值高于发行人；在净利润指标方面，除去受国内疫情反复影响较大的2022年上半年，可比上市公司净利润均较为稳定或呈波动趋势，而公司净利润呈现稳步增长，主要系公司产品线不断扩充完善，销售规模稳步增长，体现出具有良好的成长性与盈利能力。 ②市场地位同行业可比上市公司成立时间早，规模较大，均为国内输配电及控制设备行业内知名企业。上述可比公司市场地位较高，资金实力强，产品多应用于国家大型输配电工程，甚至是中国电力产品技术标准参与者和制定者，承担多项国家级和省市级项目，产品技术达到国际领先水平，市场占有率相较于发行人更高。

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公司的市场地位情况，详见本节“（七）行业竞争情况”之“1、发行人产品的市场地位”。 ③技术实力公司与同行业可比公司的研发占收入比、已授权专利数量情况对比如下：
	公司	项目	2022年6月30日/2022年1-6月	2021年12月31日/2021年	2020年12月31日/2020年	2019年12月31日/2019年
	金盘科技	研发支出（万元）	8,149.04	15,758.08	11,190.53	10,146.09
		占营业收入比例	4.13%	4.77%	4.62%	4.52%
		已授权专利数量（个）	74
	科润智控	研发支出（万元）	1,387.45	2,508.01	1,959.63	1,743.52
		占营业收入比例	4.00%	3.85%	3.43%	3.67%
		已授权专利数量（个）	50
	亿能电力	研发支出（万元）	314.78	839.96	1,085.18	897.43
		占营业收入比例	3.85%	4.09%	6.48%	5.44%
		已授权专利数量（个）	34
	白云电器	研发支出（万元）	4,405.48	12,607.31	9,674.64	9,916.00
		占营业收入比例	3.79%	3.59%	3.19%	3.47%
		已授权专利数量（个）	150
	北京科锐	研发支出（万元）	4,490.87	8,772.72	4,215.56	9,414.65
		占营业收入比例	4.70%	3.76%	1.93%	3.89%
		已授权专利数量（个）	83
	平均值	研发支出（万元）	3,749.52	8,097.22	5,625.11	6,423.54
	平均值	占营业收入比例	4.15%	4.05%	3.36%	3.93%

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	已授权专利数量（个）	78
许昌智能	研发支出（万元）	1,064.24	1,917.10	2,116.10	2,079.82
	占营业收入比例	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%
	已授权专利数量（个）	30

总体来看，公司研发投入占营业收入比例高于同行业可比上市公司，而由于可比公司资金规模大、主营业务覆盖范围较广等原因，除了资金规模较小的亿能电力之外，研发支出绝对金额高于发行人。

公司是国家级高新技术企业，始终坚持“自主研发与产学研相结合”的技术创新道路，高度重视研发团队的建设和培养，以达到国际领先水平为研发目标，努力提高我国配用电智能化水平。截至2022年6月30日，公司已授权专利数量30项，由于可比公司成立时间较早，主营业务范围较广，规模较大，金盘科技、科润智控、白云电器、北京科锐已授权专利数量均高于发行人，亿能电力和发行人数量相当。

三、发行人主营业务情况


（一）发行人销售情况和主要客户 1、销售情况（1）产量、销量及产能利用率情况报告期内，公司主营业务覆盖输配电及控制设备一二次产品的多个品类，产品线较为复杂，按照产品及服务类别可分为高低压成套开关设备及智能开关元件、配网自动化设备、智能变配电系统及智能元件、轨道交通电力设备、电力工程总承包业务、新能源解决方案、加工服务及其他等。公司产品呈现高度定制化特征，同一类别产品中包含多种类别的细分产品，同一细分产品又根据客户需求不同分为不同功能系列及规格型号。针对不同细分产品，公司投入的物料、人力、生产时间等均存在差异，因此公司产品无法用产能、产能利用率等指标进行准确衡量。报告期内，公司主要产品的产量及销量情况如下：单位：台
	产品	项目	2022年1-6月	2021年度	2020年度	2019年度
	高低压成套开关设	产量	3,995	7,086	17,119	6,749
	高低压成套开关设	销量	3,386	6,921	16,505	6,706

1-1-108

备及智能开关元件	产销率	84.76%	97.67%	96.41%	99.36%
智能变配电系统及智能元件	产量	18,567	47,538	58,112	43,320
	销量	17,705	44,835	53,530	39,858
	产销率	95.36%	94.31%	92.12%	92.01%
配网自动化系统	产量	1,419	3,322	3,329	2,175
	销量	1,231	3,165	3,154	2,111
	产销率	86.75%	95.27%	94.74%	97.06%
轨道交通	产量	159	1,007	1,214	122
	销量	140	989	1,207	115
	产销率	88.05%	98.21%	99.42%	94.26%

备注：电力工程总承包、加工服务及其他不涉及产量和销量指标2019年度至2021年度，公司主要产品的产销率均在95%左右，公司主要采取以销定产的经营模式，因此产销率均较高，2022年1-6月部分产品产销率有所降低，主要系受2022年上半年许昌疫情影响较为严重，产品发货受到不利影响。

（2）公司产品的销售情况

报告期内，公司主营业务收入按产品分类具体构成情况如下：

单位：万元

备注：电力工程总承包、加工服务及其他不涉及产量和销量指标 2019年度至2021年度，公司主要产品的产销率均在95%左右，公司主要采取以销定产的经营模式，因此产销率均较高，2022年1-6月部分产品产销率有所降低，主要系受2022年上半年许昌疫情影响较为严重，产品发货受到不利影响。（2）公司产品的销售情况报告期内，公司主营业务收入按产品分类具体构成情况如下：单位：万元
	项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
	项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
	高低压成套开关设备及智能开关元件	3,526.89	26.84%	12,027.30	29.04%	7,334.56	22.63%	10,037.77	39.51%
	轨道交通电力	360.67	2.74%	6,619.45	15.98%	6,072.27	18.74%	1,596.50	6.28%

1-1-109

设备*
配网自动化系统	1,791.91	13.64%	4,437.62	10.71%	8,359.37	25.79%	5,723.90	22.53%
智能变配电系统及智能元件	2,121.29	16.14%	7,439.29	17.96%	5,206.49	16.06%	5,542.29	21.82%
电力工程总承包项目	4,814.03	36.63%	9,501.23	22.94%	4,947.12	15.26%	1,648.54	6.49%
加工服务及其他	525.75	4.00%	1,392.95	3.36%	490.89	1.51%	854.16	3.36%
合计	13,140.54	100.00%	41,417.83	100.00%	32,410.71	100.00%	25,403.15	100.00%

注：轨道交通电力设备主要包括应用于轨道交通行业的直流牵引系统及轨道交通建设所使用的开关柜等专用设备。

2、公司客户情况

报告期内，公司前五大客户及销售情况如下：

单位：万元

注：轨道交通电力设备主要包括应用于轨道交通行业的直流牵引系统及轨道交通建设所使用的开关柜等专用设备。 2、公司客户情况报告期内，公司前五大客户及销售情况如下：单位：万元
	期间	序号	客户名称	销售金额	销售占比
	2022年1-6月	1	许昌市润昌置业有限公司	1,952.29	14.78%
	2022年1-6月	2	国家电网公司	1,442.15	10.92%

1-1-110

	3	河南建业住宅建设有限公司	936.33	7.09%
	4	山东丰元锂能科技有限公司	809.14	6.13%
	5	国家电力投资集团有限公司	701.64	5.31%
	合计		5,841.55	44.22%
2021年度	1	国家电网公司	6,973.78	16.77%
	2	中国铁建股份有限公司	4,890.27	11.76%
	3	中国中铁股份有限公司	4,705.91	11.32%
	4	河南建业住宅建设有限公司	2,077.32	5.00%
	5	郑州启迪东龙科技发展有限公司	2,040.09	4.91%
	合计		20,687.36	49.75%
2020年度	1	国家电网公司	7,170.56	22.06%
	2	中国中铁股份有限公司	4,269.41	13.13%
	3	河南建业住宅建设有限公司	2,295.14	7.06%
	4	许昌森沃置业有限公司	1,864.95	5.74%
	5	中国铁建股份有限公司	1,504.47	4.63%
	合计		17,104.54	52.62%
2019年度	1	国家电网公司	5,119.97	20.07%
	2	中国中铁股份有限公司	2,067.16	8.10%
	3	河北建设集团股份有限公司	1,626.47	6.38%
	4	许昌隆源电力实业（集团）有限公司	1,158.71	4.54%
	5	江苏建宝科技发展有限公司	880.45	3.45%
	合计		10,852.76	42.54%

注：其中国家电网公司包含国网安徽省电力有限公司合肥供电公司等62家公司；国家电力投资集团有限公司包含国电投（河南）新动力科技有限公司、国电投（南阳）新能源有限公司、国电投（平顶山）绿色能源有限公司、国电投许昌综合智慧能源有限公司、国家电力投资集团有限公司物资装备分公司、国家电投集团电能能源科技有限公司等；中铁电气化局集团有限公司包含中铁电气化局集团有限公司、中铁电气化局集团有限公司郑州分公司、中铁电气化局集团第三工程有限公司、中铁电气化局集团北京建筑工程有限公司等；中国铁建股份有限公司包含中铁建电气化局集团第一工程有限公司、中铁十二局集团有限公司、中铁十六局集团第二工程有限公司、中铁十六局集团北京轨道交通工程建设有限公司、中铁十六局集团电气化工程有限公司、中铁十六局集团物资贸易有限公司浙江分公司等；河南建业住宅建设有限公司包括伊川建业绿色基地发展有限公司、许昌建腾置业有限公司、许昌置腾房地产开发有限公司、长葛市建置房地产开发有限公司、禹州置腾建设开发有限公司等。报告期内，公司的前五大客户销售金额占当期营业收入总额的比例分别为42.54%、

52.62%、49.75%和44.22%。公司不存在向单个客户的销售比例超过当期营业收入总额50%的情况，公司不存在对单一客户有重大依赖的情况。截至本招股说明书签署日，公司与前五大客户之间不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方在上述客户未占有任何权益。

（二）发行人采购情况和主要供应商

1、主要原材料及能源采购情况

（1）主要原材料的供应情况

公司的原材料主要分为成套开关电气元件、电子元器件、成套电气设备、柜体、线

1-1-111

公司铜排采购价格（含税）与铜市场价对比如下：

1-1-112

随着公司生产规模的不断扩充，公司用电量逐年增长，2020年度、2021年度用电单价较低，主要系公司因疫情影响收到政府电费补贴所致。 2、主要供应商情况报告期内，发行人向前五大供应商采购情况如下表所示：单位：万元




	期间	序号	供应商名称	采购金额	采购占比
	2022年1-6月	1	上海起帆电缆股份有限公司	570.88	6.27%
		2	新乡市高茁金属材料有限公司	506.61	5.57%
		3	河南金水电缆集团有限公司	387.51	4.26%
		4	默飓电气有限公司	285.92	3.14%
		5	河南龙键电力装备有限公司	259.32	2.85%
		合计		2,010.24	22.09%
	2021年度	1	现代重工（中国）电气有限公司	2,185.47	7.19%

1-1-113

	2	北京广测科技有限公司	1,855.63	6.11%
	3	上进线缆有限公司	1,072.63	3.53%
	4	新乡市高茁金属材料有限公司	886.94	2.92%
	5	Secheron SA	778.44	2.56%
	合计		6,779.11	22.31%
2020年度	1	北京广测科技有限公司	1,638.02	7.68%
	2	安瑞普电气有限公司	1,317.28	6.17%
	3	许昌荣捷电气设备有限公司	887.03	4.16%
	4	许昌隆源电力实业（集团）有限公司	646.79	3.03%
	5	新乡市高茁金属材料有限公司	633.37	2.97%
	合计		5,122.49	24.01%
2019年度	1	安瑞普电气有限公司	917.09	5.06%
	2	北京广测科技有限公司	730.69	4.03%
	3	许昌荣捷电气设备有限公司	729.36	4.03%
	4	Secheron SA	454.27	2.51%
	5	北京合纵科技股份有限公司	452.65	2.50%
	合计		3,284.05	18.13%

报告期内，公司的前五大供应商采购金额占当期原材料采购总额的比例分别为

18.13%、24.01%、22.31%和22.09%。公司不存在向单个供应商的采购比例超过当期原材料采购总额50%的情况。

北京广测科技有限公司由张建国、贾素真100%持股。其子张亚非于2015年5月通过认购上海许都新增份额成为发行人间接股东，间接入股价格为每股2.5元，入股价格与同期投资者一致。截至本招股说明书签署日，张亚非通过上海许都间接持有公司股份比例为0.28%，持股比例极小，不构成公司的关联方。北京广测科技有限公司系公司报告期主要供应商，公司向其采购断路器、控制器、转换开关等原材料。北京广测科技有限公司系ABB、施耐德电气系列产品的国内代理商，公司向其进行采购主要是基于客户对公司产品使用元件的直接要求，产品定价均由ABB、施耐德直接审批向公司报价，定价权由国外厂商直接决定，不存在利益输送的情况。公司不存在对单一供应商有重大依赖的情况。截至本招股说明书签署日，公司与前五大供应商之间不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方在上述供应商未占有任何权益。

（三）对持续经营有重大影响的合同

发行人对持续经营有重大影响的合同的判别标准为：合同金额超过发行人2021年度经审计的营业收入的3%（发行人2021年度经审计的营业收入为41,579.75万元，按3%计算后并取整约为1300万元），同时考虑其他对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。截至2022年6月30日，公司报告期内签订的已履行和正在履行的交易金额在1300万元及以上或交易金额虽未达到前述标准，但对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同如下：

1-1-114

3、借款合同

序号

贷款银行

借款金额（万元）

借款期限

借款利率

担保方式

履行情况

招商银行许昌分行

3,500.00

2021/11/26-2022/11/26

3.95%

房产及土地使用权抵押、张洪涛担保

正在履行

招商银行许昌分行

2,500.00

2022/6/21-2023/6/20

3.78%

房产及土地使用权抵押、张洪涛担保

正在履行

1-1-115

3	中国光大银行许昌分行	2,000.00	2020/4/8-2021/4/1	4.35%	房产及土地使用权抵押，张洪涛担保	履行完毕
4	中国光大银行许昌分行	3,300.00	2020/12/3-2021/11/19	4.35%	房产及土地使用权抵押，张洪涛担保	履行完毕
5	中国建设银行许昌分行	2,000.00	2018/5/15-2019/5/15	5.96%	房产及土地使用权	履行完毕

4、担保合同

四、关键资源要素

（一）发行人的核心技术

1-1-116

1、核心技术情况

序号

核心技术名称

技术概要

技术来源

所处阶段

对应主要产品

对应专利

变压器抗TA饱和的差动保护技术

差动保护具有原理简单可靠、灵敏度高、动作速度快等特点。由于系统运行过程中发生空载合闸和外部故障等扰动时，变压器和电流互感器(TA)都伴随着复杂的暂态过程，此时极有可能引起TA暂态饱和，造成电流差动保护的误动。该技术有效解决TA暂态饱和，造成电流差动保护的误动问题，提高变压器差动保护的正确动作率。

自主研发

大批量生产

变压器差动保护测控装置

CN201610139385.9 ZL201410018981.2

保护装置中实时频率的测量方法

频率是电力系统的主要性能参数，是同步相量测量装置的主要参数，是系统稳定性判别和控制决策的依据之一。频率的测量主要分为硬件测量和软件测量，硬件测量频率一般由过零比较电路、方波形成电路和计数器构成，简单、方便，但需要增加硬件电路，不但增加硬件成本而且易受干扰。软件测频包括基于插值的cross算法、最小二乘方法、递推富氏算法、全波富氏算法、卡尔曼滤波算法等，但都存在这样那样的不足与缺陷。该方法可通过较少的采样点数就可算出实际频率值，且不需复杂的

自主研发

大批量生产

微机保护测控装置

CN201710043217.4 ZL201410018981.2

1-1-117

		运算逻辑，实现简单高效，同时进一步提高了频率测量的可靠性和准确性。
3	IRIG—B码解码技术	具有算法简单、抗干扰能力强、对CPU性能要求极低、授时精度高、稳定可靠等优点	自主研发	大批量生产	微机保护测控装置	CN201711131469.9
4	基于牛顿科茨算法的改进型数字积分器技术	在牛顿科茨算法的基础上，设计出一种改进型数字积分器，克服了现有技术的不足，具有无非整数延时因子，算法简单、精度高、可有效抑制直流分量、实时性好、对CPU性能要求极低等优点	自主研发	大批量生产	电能质量检测装置	CN202110821026.2
5	智能台区检测技术	能够实现对低压台区智能化设备（无线温度传感器、智能开关、户保等）、台区总表、用户电表的信息采集与处理，利用边缘计算能力，通过配置不同功能APP，支撑营销、运检相关业务应用。	自主研发	大批量生产	台区智能融合终端	ZL202021822474.1 ZL201410018981.2 ZL201710045456.3 ZL201610545496.X
6	配网智能化终端技术	采用模块化、可扩展、低功耗、免维护的设计标准，适应复杂运行环境，具有高可靠性和稳定性；具备三相电压电流及零序电压电流采集、测控及故障处理、对时和定位及管理、历史记录等功能；采用自主研发的虚拟装置建模技术和多规约自适应识别技术；产品性能优于国标水平，并取得中国电科院等多方	自主研发	大批量生产	集中式站所终端、分散式站所终端、馈线终端	ZL201410018981.2 ZL201710042062.2 ZL201710043217.4 ZL201710045456.3

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		检测机构的认证。
7	基于能源运维云平台系统的边缘计算网关	在无线接入网侧部署小型数据中心或者服务器节点，为无线接入网赋予存储和计算能力，为移动用户就近地提供存储和计算服务。移动边缘计算平台融合计算、存储和通信三大功能，实现移动多媒体业务的传输的优化和服务质量的保障，为用户提供大带宽、低时延、智能感知的移动网络环境。	自主研发	大批量生产	ECLOUD-8000能源运维云平台	ZL202122008126.1
8	三合一监控系统	消防电源监控系统、电气火灾监控系统、电能计量许昌智能均已有成熟设备及系统，目前已将各系统传感器，监控单元，通讯设备标准化，可相互兼容，进行数据统一通讯测试，集成消防控制室主机，开发集成平台。	自主研发	小批量试制	CDZ8100智能变配系统V4.0	-
9	光储充一体化系统	通过光伏、储能、充电桩构成微网系统，支持并网、离网两种运行模式，实现能源的就地消纳，降低新能源接入对电网的冲击，提高能源利用效率。	自主研发	大批量生产	EMS能量管理系统、充电桩、逆变器、储能双向变流器	ZL202220982486.3
10	智能光伏发电及运维系统	组串式光伏逆变器基于模块化的概念，将光伏方阵中的每个光伏组串连接至指定逆变器的直流输入端，各自完成将直流电转换为交流电的设备。其MPPT路数较	自主研发	小批量试制	光伏并网逆变器、并网箱、汇流箱、能源运维云平台	ZL202221001096.X ZL202221253634.4 ZL202220920030.4 ZL202122008126.1

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		多，安装方便适用于屋顶面积较小或朝向较为分散的场景中。光伏智慧运维系统功能丰富，覆盖电站全生命周期，完美满足一站式管理的需求。
11	KED型牵引供电直流成套开关及保护设备技术	该设备是整个轨道交通动力系统的重要组成部分，它为列车牵引提供直接动力及一、二次保护，主要由牵引供电直流开关设备、二次保护元件等成套组成，采用“智能化开关设备”的设计理念，支持基于以太网平台的IEC61850通讯协议进行底层直流成套开关设备间的信息交换；柜体采用模数化组装结构，具有全电压线路测试、多重安全联锁机构。产品外形美观，安全可靠，主要技术性能指标达到国际先进水平。	自主研发	大批量生产	KED型牵引供电直流成套开关设备	ZL202230215948.4； ZL201720065865.5； ZL201720072434.1； ZL201720071474.4

发行人核心技术的独创性如下：

发行人核心技术的独创性如下：
	序号	核心技术名称	核心技术的独创性
	1	变压器抗TA饱和的差动保护技术	变压器差动保护抗TA保护的实现主要分三个步骤1、故障起始时刻制动电流的变化来确定故障起始时刻；2、利用故障起始时差动电流和制动电流的关系来判断区内、区外故障；3、利用差流正弦波特性来判断区外转区内故障的开放；同时考虑到采样通道的采样精度的偏差，在采样值上会有一定的直流偏移量，所以在计算前要消除偏移量的影响，使计算更为准确。
	2	保护装置中实时频率的测量方法	改算法方法是利用工频信号正弦波形特征，通过固定间隔采样值，进行曲线拟合累加，在固定工频基础上推导出频差，从而得出实际频率值，本发明的测量方法用较少的采样点数就可算出实际频率值，且中间没有较为复杂的运算逻辑，实现起来简单高效。
	3	IRIG—B码解码技术	通过3ms周期性读取IO口电平状态，每10ms对读取的3次结果进行编码，并根据编码结果进行解码，从而确认该次码元为何种码元，进而可得到一系列B码原码，更进一

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		步地进行B码解码。该技术克服了现有技术中断频繁严重影响系统运行以及对CPU硬件资源要求高等不足之处，提供了一种B码解码方法，通道对IO口寄存器的读取，对高低电平的识别编码，进而识别B码码元，具有算法简单、抗干扰能力强、对CPU性能要求极低、无中断、授时精度高、稳定可靠等优点。
4	基于牛顿科茨算法的改进型数字积分器技术	本技术在牛顿科茨算法的基础上，进行插值变换，添加延时因子，消除非整数延时因子，设计出一种改进型数字积分器，克服了现有技术的不足，具有无非整数延时因子，算法简单、精度高、可有效抑制直流分量、实时性好、对CPU性能要求极低等优点。
5	智能台区检测技术	1、采用自主安全加固“枢纽OS”操作系统，安全加固的操作系统主要包括安全配置、安全补丁、采用专用软件强化操作系统访问控制能力，以及配置安全的应用程序； 2、支持边缘计算，降低交互时延、减轻网络负担、丰富业务类型、优化服务处理，提升服务质量和用户体验； 3、支持容器技术，有效的将单个操作系统的资源划分到孤立的组中，以便更好的在孤立的组之间平衡有冲突的资源使用需求； 4、低压拓扑识别，可自动识别网络设备，形成拓扑图，包括户变关系识别、拓扑分支识别、拓扑层级识别。
6	配网智能化终端技术	1、配网智能化终端采用的虚拟装置建模技术，可将多种不同规约和接口的设备虚拟成多个标准化配置，从而实现通过简单的设置即可接入不同的非标规约或者是上送不同的主站系统。相比大多数厂家，该技术能够解决反复修改程序和灵活性不高的问题，领先行业水平。 2、配网智能化终端采用的多规约自适应识别技术，通过提供一种多合一自适应规约处理技术，使同一物理接口可以同时接入多种不同的规约装置，能够从多帧数据识别出不同的规约并解析，实现共用通讯线路，当现场具有多种物理通讯方式时，无需重复布线，极大的降低了现场通讯布线成本。
7	基于能源运维云平台系统的边缘计算网关	系统基于端、边、云、用的架构进行数据采集分析，云平台集成实时数据采集与分析功能，实现数据就地化检测、快速部署以及大数据实时数据智能采集处理，系统采集支持秒级级上传。
8	三合一监控系统	数字孪生技术在变电站中的应用。系统采用C4D建模软件对实际项目场景进行立体建模。用C4D软件渲染加工生成原始模型图，在通过Babylon.js进行模型发布，使用VUE和基于Babylon.js封装的接口技术与云平台数据进行交互。用户可以实时的在三维图中掌握各个监测单元的运行情况，数据显示更加直观生动。
9	光储充一体化系统	通过自主研发的EMS能量管理系统实现能源的就地消纳，降低新能源接入对电网的冲击；既能为电动汽车提供绿色电能，又能实现电能削峰填谷等电力辅助服务，提高能源利用效率。
10	智能光伏发电及运维系统	该系统模块包含电站开发期的线索挖掘、客户信息管理、销售业绩统计、营销推广、收益率分析、风险管控等服务，电站建设期的勘察/设计、备货物流、项目施工、项目跟踪、项目验收等服务，电站运维期的数据统计、异常情

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		况分析、运维派工、设备维护、现金流管理等服务，以及设备管理中的报警管理、协议管理、控制命令管理和电站资产管理中的投资回报率分析等。
11	KED型牵引供电直流成套开关及保护设备技术	1、本项目的直流成套开关设备使用了一种新型安全手车，手车与柜体采用摩擦接地技术，能够使断路器手车无论在工作位还是试验位均能安全、可靠接地； 2、设备采用一种新型手动脱扣机构，解决了在故障情况下，不能快速可靠的分断断路器问题； 3、采用新型可自复位式泄压通道，该泄压通道能够在断路器大电流故障分断时产生的压力下自动打开，释放电弧压力，当压力释放完时泄压通道自动复位，解决了泄压通道每次泄过压力之后不便维护的问题。

2、核心技术产品收入占营业收入的比例

报告期内，核心技术产品收入占营业收入的比例如下：

单位：万元

项目	2022年1-6月	2021年度	2020年度	2019年度
核心技术产品收入	7,800.76	30,523.66	26,972.69	22,900.46
营业收入	13,209.05	41,579.75	32,505.88	25,511.22
占比	59.06%	73.41%	82.98%	89.77%

（二）业务许可资格或资质情况

1、软件产品证书

发行人及子公司取得以下软件产品证书：

2、CQC产品认证证书发行人取得以下CQC产品认证证书：

序号

产品名称

证书编号

发证单位

发证日期

有效期至

GGJ电容补偿柜（低压成套无功

CQC2017010301950324

中国质量认证中心

2020/7/19

2031/4/26

1-1-122

	功率补偿装置）
2	GFB2-2008低压固定分隔式开关柜（低压成套开关设备）	CQC2018010301082264	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
3	GCS低压抽出式开关柜（低压成套开关设备）	CQC2018010301054762	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
4	DBX电能计量箱（配电板）	CQC2019010301149867	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
5	GCS低压抽出式开关柜（低压成套开关设备）	CQC2014010301693772	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
6	电能计量箱（配电板）	CQC2019010301149866	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
7	SXS2非金属计量箱（配电板）	CQC2019010301216684	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
8	XJD动力柜（低压成套开关设备）	CQC2018010301060714	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
9	BlokSeT低压成套开关设备	CQC2018010301109692	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
10	DBX非金属电表箱（配电板）	CQC2012010301585966	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
11	DBX金属电表箱（配电板）	CQC2015010301829037	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
12	XZW综合配电箱（低压成套开关设备）	CQC2011010301486051	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
13	JP综合配电箱（低压成套开关设备）	CQC2015010301811020	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
14	SIVACON 8PT低压开关柜（低压成套开关设备）	CQC2018010301090896	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
15	XJD综合配电箱（配电板）	CQC2011010301486054	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
16	MNS低压抽出式开关柜（低压成套开关设备）	CQC2014010301694453	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
17	GGD交流低压配电柜（低压成套开关设备）	CQC2014010301696552	中国质量认证中心	2020/7/19	2031/4/26
18	XJZN-HLJ交流汇流箱	CQC21107320577	中国质量认证中心	2021/11/17	2031/11/17
19	JP智能低压综合配电箱（低压成套开关设备）	CQC2019010301149332	中国质量认证中心	2021/11/15	2031/11/15

1-1-123

20	JP低压开关箱（抵低压成套开关设备）	CQC2019010301149333	中国质量认证中心	2021/11/15	2031/11/15
21	BlokSeT低压成套开关设备	CQC21107299789	中国质量认证中心	2021/6/15	2031/6/15
22	GCK低压成套开关设备	CQC21107312815	中国质量认证中心	2021/9/10	2031/9/10

3、PCCC产品认证证书

发行人取得以下PCCC产品认证证书：

3、PCCC产品认证证书发行人取得以下PCCC产品认证证书：

序号

产品名称

证书编号

发证单位

发证日期

有效期至

GCK低压成套开关设备

21P11622015R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/9/18

2026/9/17

YBH-40.5/0.69-5500高压/低压预装式变电站（华式箱变）配油浸式变压器

21P11622012R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

XCZN-IRT-WT轮式智能巡检仪（轮式巡检机器人）

21P11622011R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

XCZN-IRT-RT挂轨式智能巡检仪（挂轨式巡检机器人）

21P11622010R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

GGD型交流低压配电柜（低压成套开关设备）

21P11622009R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

MNS型低压抽出式开关柜（低压成套开关设备）

21P11622008R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

PZG-XJZN-120AH/DC220V智能高频开关直流电源柜

21P11622007R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

CDZ-8100智能变配电系统（PMF710L微机保护测控装置/PMF702C综合哦配电保护装置/PMF 720Y微机变压器保护测控装置/PMF 710YC微机变压器保护测控装置/XJPMF920YB微机厂用变保护测

21P11622006R0M

电能（北京）认证中心有限公司

2021/7/30

2026/7/29

1-1-124

	控装置/PMF633E多功能电量测控仪）
9	XJZN-S-HXGN-12（F）/T125-31.5箱型固定式气体绝缘交流金属封闭开关设备和控制设备（全绝缘全密封金属封闭开关设备（F柜））配XJZN-FLRN-12组合电器	21P11622005R0M	电能（北京）认证中心有限公司	2021/7/30	2026/7/29
10	XJZN-S-HXGN-12（C）/T630-20箱型固定式气体绝缘交流金属封闭开关设备和控制设备（全绝缘全密封金属封闭开关设备（C柜））配XJZN-FLN-12负荷开关	21P11622004R0M	电能（北京）认证中心有限公司	2021/7/30	2026/7/29
11	XJZN-S-HXGN-12（V）/T630-20箱型固定式气体绝缘交流金属封闭开关设备和控制设备（全绝缘全密封金属封闭开关设备（V柜））配XJZN-SV-12高压交流真空断路器	21P11622003R0M	电能（北京）认证中心有限公司	2021/7/30	2026/7/29
12	KYN28A-12(Z)/T1250-31.5铠装型移开式交流金属封闭开关设备和控制设备配VEN（VS1）-12高压交流真空断路器	21P11622002R0M	电能（北京）认证中心有限公司	2021/7/30	2026/7/29
13	KYN61-40.5(Z)/T1250-31.5铠装型移开式交流金属封闭开关设备和控	21P11622001R0M	电能（北京）认证中心有限公司	2021/7/30	2026/7/29

1-1-125

4、其他资质证书

	序号	公司名称	证书名称	证书编号	获证日期	发证机关	有效期至
	1	发行人	环境管理体系证书	01421E10267R3M	2021.11.17	中联认证中心	2024.11.16
	2	发行人	职业健康安全管理体系证书	01421S10231R3M	2021.11.17	中联认证中心	2024.11.16
	3	发行人	质量管理体系证书	01421Q10429R3M	2021.11.17	中联认证中心	2024.11.16
	4	研究所	环境管理体系证书	01421E10267R3M-1	2021.11.17	中联认证中心	2024.11.16
	5	研究所	职业健康安全管理体系证书	01421S10231R3M-1	2021.11.17	中联认证中心	2024.11.16
	6	研究所	质量管理体系证书	01421Q10429R3M-1	2021.11.17	中联认证中心	2024.11.16
	7	发行人	高新技术企业证书	GR202141000207	2021.10.28	河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局	2024.10.28
	8	发行人	建筑业企业资质证书	D341122257	2016.11.16	许昌市住房和城乡建设局	2022.12.31
	9	发行人	建筑业企业资质证书	D241122250	2018.03.02	河南省住房和城乡建设厅	2022.12.31
	10	发行人	承装（修、试）电力设施许可证	5-3-00156-2016	2022.10.25	国家能源局河南监管办公室	2028.12.01
	11	发行人	太阳能光伏产品金太阳认证证书	CGC2022002010182	2022.03.08	北京鉴衡认证中心	-
	12	发行人	电力需求侧管理服务机构能力评定证书（二	IDSM-0120210007	2021.10.01	工业领域电力需求侧管理促	2024.09.30

1-1-126

		级）			进中心
13	发行人	安全生产许可证	(豫)JZ安许证字〔2017〕101191	2020.01.07	河南省住房和城乡建设厅	2023.01.07
14	发行人	对外贸易经营者备案登记表	3014969	2018.10.12	-	-
15	发行人	中华人民共和国海关报关单位注册登记证书	-	2018.10.17	许昌海关	长期
16	研究所	软件企业证书	RQ-2022-0425	2022.08.14	RQ-2022-0425	2023.08.13

（三）特许经营情况

截至本招股说明书签署日，公司不存在特许经营权。

（四）对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产

1、主要固定资产情况

公司的固定资产主要包括：房屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他设备。截至报告期末，公司固定资产净值为8,921.92万元，公司主要固定资产情况如下所示：

单位：万元

（1）房屋及建筑物截至本招股说明书签署日，公司拥有的土地使用权及房屋情况如下：

序号

权利人

土地座落

不动产权证号

面积（m2）

土地性质

用途

使用期限

是否抵押

许昌智能

城乡一体化示范区尚集街南侧、魏武大道西侧许昌智能继电器股份有限公司16幢1至10层全部

豫（2022）许昌市不动产权第0207945号

共有宗地面积10079平方米/房屋建筑面积17384.92平方米

出让/其它

工业用地/办公用房

至2064-01-14

是，他项权证号：豫（2022）许昌市不动产证明第0250845号

1-1-127

2	许昌智能	东城区建安大道以南、三里桥路以西金石假日广场3幢东起2单元3层301	豫（2022）许昌市不动产权第0210148号	共有宗地面积45620平方米/房屋建筑面积177.73平方米	出让/商品房	城镇住宅用地/住宅	至2079-12-18	否
3	许昌智能	城乡一体化示范区魏武大道以东，尚集街以北许昌智能继电器有限公司1幢1至3层全部	豫（2020）许昌市不动产权第0102759号	共有宗地面积58269平方米/房屋建筑面积20358.82平方米	出让/其它	工业用地/工业用房	至2066-05-25	是，他项权证号：豫（2021）许昌市不动产证明第0235011号
4	许继智能	郑东新区正光北街28号1号楼东4单元8层801号	郑房权证第1501310947号郑房权证第1501310948号	建筑面积148.65	-	办公	2010-07-13至2050-07-12	否
5	许继智能	郑东新区正光北街28号1号楼东4单元8层802号	郑房权证第1501310947号郑房权证第1501310948号	建筑面积150.17	-	办公	2010-07-13至2050-07-12	否
6	北京许都	昌平区龙锦一街37号院二区3号楼11层1单元1104	京（2020）昌不动产权第0048621号	共有宗地面积259387.51平方米/房屋建筑面积118.01平方米	出让/商品房	办公/住宅	2013-03-04至2083-03-03	否

注：第4项、第5项房屋权属证书记载的权利人为发行人前身河南许继智能科技股份有限公司，尚未更名为股份公司。

（2）租赁房屋情况

截至本招股说明书签署日，发行人租赁房产的具体情况如下：

注：第4项、第5项房屋权属证书记载的权利人为发行人前身河南许继智能科技股份有限公司，尚未更名为股份公司。（2）租赁房屋情况截至本招股说明书签署日，发行人租赁房产的具体情况如下：

序号

出租方

承租方

房屋坐落

租赁面积（平方米）

租赁用途

租赁期限

许昌智能

河南普菲特电子科技有限公司

许昌市中原电气谷许昌留学生创业园内16#楼三层车间厂房中第一层厂房

1,772.05

办公

2020-03-10至2025-03-09

北京兴源

北京许

北京市海淀区

办公

2022-05-01

1-1-128

	控股集团有限公司	都	（县）西三环中路10号1号楼五层515室			至2027-04-30
3	侯鹏	北京许都	丰台区莲花池西里18号楼1111室	-	办公	2022-11-30至2023-11-30
4	海南泽梦房地产经纪有限公司	许昌智能海南分公司	海口市美兰区金海雅苑小区10号楼2单元205室房屋	-	办公	2022-03-15至2023-03-14

（3）主要生产设备

截至报告期末，公司主要生产设备的情况如下表所示：

单位：万元

（1）商标截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司共拥有13项注册商标，具体情况如下：

序号

商标标识

注册号

商标权人

注册类别

取得方式

注册有效期

1-1-129

1	第20120799号	发行人	第9类	原始取得	2017.07.14至 2027.07.13
2	第20120416号	发行人	第9类	原始取得	2017.07.14至 2027.07.13
3	第15325336号	发行人	第9类	原始取得	2015.12.28至 2025.12.27
4	第14843038号	发行人	第9类	原始取得	2015.07.14至2025.07.13
5	第11836042号	发行人	第9类	原始取得	2014.05.14至2024.05.13
6	第11835828号	发行人	第9类	原始取得	2014.06.21至2024.06.20
7	第9532401号	发行人	第9类	原始取得	2022.07.28至2032.07.27
8	第9532332号	发行人	第9类	原始取得	2012.08.14至2022.08.13
9	第21613449号	研究所	第9类	原始取得	2017.12.07至2027.12.06
10	第21232647号	研究所	第9类	原始取得	2017.11.07至2027.11.06
11	第20647492号	北京许都	第44类	原始取得	2017.09.07至2027.09.06
12	第20647434号	北京许都	第43类	原始取得	2017.09.07至2027.09.06
13	第20647324号	北京许都	第41类	原始取得	2017.11.07至2027.11.06

（2）软件著作权

截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司共拥有81项软件著作权，具体情况如下：

（2）软件著作权截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司共拥有81项软件著作权，具体情况如下：

序号

软件著作权名称

登记号

证书号

软件著作权人

开发完成日期

首次发表日期

许继PMF700保护测控系统软件V1.0

2011SR086605

软著登字第0350279号

许昌智能

2009.05.20

2009.06.01

1-1-130

2	许继CDZ-8000智能配电系统软件V1.0	2011SR086603	软著登字第0350277号	许昌智能	2009.05.20	2009.06.01
3	PMF660剩余电流式电气火灾监控探测器软件V1.0	2012SR094413	软著登字第0462449号	许昌智能	2012.06.05	未发表
4	PMF600电量测控仪软件V1.0	2012SR094955	软著登字第0462991号	许昌智能	2012.05.18	未发表
5	CLZ8000电气火灾监控设备软件V1.0	2012SR105120	软著登字第0473156号	许昌智能	2012.06.04	未发表
6	PMF702A综合配电保护装置软件V1.0	2013SR070918	软著登字第0576680号	许昌智能	2012.07.15	未发表
7	ZN-WSD-XX温湿度控制器软件V1.0	2013SR070915	软著登字第0576677号	许昌智能	2011.11.01	未发表
8	PMF710微机保护测控装置软件V1.0	2014SR002503	软著登字第0671747号	许昌智能	2012.05.30	未发表
9	XJPMF800电量测控仪软件V1.0	2014SR125837	软著登字第0795080号	许昌智能	2013.12.01	2014.01.01
10	PMF721自供电过流保护装置软件V1.0	2014SR132352	软著登字第0801594号	许昌智能	2014.01.01	2014.05.01
11	XJPMF920微机保护测控装置软件V1.0	2014SR134110	软著登字第0803351号	许昌智能	2013.07.01	2013.09.01
12	PMF890直流馈电控制保护装置软件V1.0	2014SR134329	软著登字第0803570号	许昌智能	2014.01.01	2014.05.01
13	PMF720配电保护测控装置软件V1.0	2014SR134326	软著登字第0803567号	许昌智能	2014.01.01	2014.05.01
14	SEMS-8000能效管理系统软件V1.0	2014SR134322	软著登字第0803563号	许昌智能	2014.01.01	2014.05.01
15	PMF405通讯网关软件V2.0	2015SR014924	软著登字第0902006号	许昌智能	2014.09.01	未发表

1-1-131

16	PMF691开关柜智能操控装置软件V2.0	2015SR015122	软著登字第0902204号	许昌智能	2014.09.01	未发表
17	XJPMF910微机保护测控装置软件V2.0	2015SR016093	软著登字第0903175号	许昌智能	2014.09.20	未发表
18	PMF570智能配变终端软件V2.0	2015SR199139	软著登字第1086225号	许昌智能	2015.04.01	未发表
19	PMF800智能保护测控装置软件V2.0	2015SR214562	软著登字第1101648号	许昌智能	2015.04.01	未发表
20	PMF550站所终端软件V2.0	2015SR214559	软著登字第1101645号	许昌智能	2015.04.01	未发表
21	许继SEMS-8000能效管理系统软件V2.2	2016SR024013	软著登字第1202630号	许昌智能	2015.06.05	未发表
22	SOMS-8000运维管理系统软件V1.0	2017SR690396	软著登字第2275680号	许昌智能	2017.10.12	未发表
23	SECP-8000区域能源管控系统软件V1.0	2017SR690399	软著登字第2275683号	许昌智能	2017.10.12	未发表
24	ZNTUR三相负荷不平衡自动调节装置软件V1.0	2018SR819717	软著登字第3148812号	许昌智能	2018.07.04	未发表
25	PMF556馈线终端软件V1.0	2018SR820703	软著登字第3149798号	许昌智能	2018.07.05	未发表
26	CDZ-8100智能变配电系统软件V1.0	2018SR820334	软著登字第3149429号	许昌智能	2018.07.04	未发表
27	UTS8000综合管廊监控与报警系统软件V1.0	2018SR819708	软著登字第3148803号	许昌智能	2018.07.05	未发表
28	PMF560故障指示器软件V1.0	2018SR821057	软著登字第3150152号	许昌智能	2018.07.04	未发表
29	数据中心综合运维平台软件V1.0	2018SR940933	软著登字第3270028号	许昌智能	2018.07.04	未发表

1-1-132

30	FPMS-8000消防设备电源监控系统软件V1.0	2022SR0258165	软著登字第9212364号	许昌智能	2021.11.01	未发表
31	PMF550站所终端软件V3.0	2022SR0331810	软著登字第9286009号	许昌智能	2021.11.01	未发表
32	PMF890直流馈电控制保护装置软件V2.0	2022SR1422684	软著登字第10376883号	许昌智能	2022.07.29	未发表
33	CRTS-8000城市轨道交通综合监控系统软件V1.0	2020SR0753888	软著登字第5632584号	许昌智能、许继研究所	2019.12.09	未发表
34	PSCADA8000轨道电力监控系统软件V1.0	2020SR0938940	软著登字第5817636号	许昌智能、许继研究所	2020.02.05	未发表
35	EMS-8000能量管理系统软件V1.0	2021SR1597529	软著登字第8320155号	许昌智能、许继研究所	2021.05.06	未发表
36	ECLOUD-8000能源运维云平台软件V1.0	2022SR0028802	软著登字第8983001号	许昌智能、许继研究所	2021.11.01	未发表
37	SOLAR-8000 光伏发电监控系统软件	2022SR0015721	软著登字第8969920号	许昌智能、许继研究所	2021.08.02	未发表
38	PMF570台区智能融合终端软件V3.0	2022SR0738537	软著登字第9692736号	许昌智能、许继研究所	2022.03.01	未发表

1-1-133

39	PMF406通讯管理机软件V1.0	2022SR0917293	软著登字第9871492号	许昌智能、许继研究所	2022.03.01	未发表
40	XJyjsDC直流分体式充电机软件V1.0	2017SR442747	软著登字第2028031号	许继研究所	2017.05.01	未发表
41	许昌继电器研究所XJyjsDC直流一体式充电机软件V1.0	2017SR442589	软著登字第2027873号	许继研究所	2018.04.25	未发表
42	XJyjsAC交流单相充电机软件V1.0	2017SR442551	软著登字第2027835号	许继研究所	2017.05.10	未发表
43	XJyjsAC交流三相充电机软件V1.0	2017SR448576	软著登字第2033860号	许继研究所	2017.05.20	未发表
44	XJRIE-8500光伏电站智能管理系统软件 V1.0	2018SR409865	软著登字第2738960号	许继研究所	2018.03.01	未发表
45	XJRIE直流汇流箱在线监测控制器软件V1.0	2018SR407236	软著登字第2736331号	许继研究所	2018.03.01	未发表
46	XJYJS一体化电源系统软件V1.0	2018SR625532	软著登字第2954627号	许继研究所	2018.03.20	未发表
47	EV-8000电动汽车充换电站综合控制与管理系统软件V1.0	2018SR625524	软著登字第2954619号	许继研究所	2018.03.12	未发表
48	PMF500型配网自动化终端软件V1.0	2018SR878977	软著登字第3208072号	许继研究所	2018.07.04	未发表
49	CDZ-8000型智能变配电系统软件V1.0	2018SR878971	软著登字第3208066号	许继研究所	2018.07.04	未发表
50	PMF700型微机保护测控装置软件V1.0	2018SR878578	软著登字第3207673号	许继研究所	2018.07.04	未发表

1-1-134

51	PMF600型智能电量测控仪软件V1.0	2018SR878570	软著登字第3207665号	许继研究所	2018.07.04	未发表
52	CLZ8000电气火灾监控装置软件V1.0	2018SR1090373	软著登字第3419468号	许继研究所	2018.09.05	未发表
53	PMF576智能线路监测终端软件V1.0	2022SR0086557	软著登字第9040756号	许继研究所	2021.10.28	未发表
54	XJyjsDC直流一体式充电桩软件V2.0	2022SR1392452	软著登字第10346651号	许继研究所	2022.07.30	未发表
55	XJyjsDC直流分体式充电桩软件V2.0	2022SR1392453	软著登字第10346652号	许继研究所	2022.07.28	未发表
56	XJyjsAC交流三相充电桩软件V2.0	2022SR1392454	软著登字第10346653号	许继研究所	2022.07.20	未发表
57	XJyjsAC交流单相充电桩软件V2.0	2022SR1392455	软著登字第10346654号	许继研究所	2022.07.20	未发表
58	基于ARM9平台的61850通信系统V1.0	2015SR213712	软著登字第1100798号	北京许都	2015.09.22	2015.09.22
59	基于ARM9嵌入式软件平台用电管理系统V1.0	2015SR225757	软著登字第1112843号	北京许都	2015.09.25	2015.09.25
60	低压配用电一体化系统软件V1.0	2016SR014749	软著登字第1193366号	北京许都	2015.09.22	2015.09.22
61	智能小区综合管理系统软件V1.0	2016SR014683	软著登字第1193300号	北京许都	2015.09.22	2015.09.22
62	节能综合监控系统软件V1.0	2016SR013964	软著登字第1192581号	北京许都	2015.09.22	2015.09.22
63	建筑节能公共服务管理平台软件V1.0	2016SR028945	软著登字第1207562号	北京许都	2015.09.25	2015.09.25
64	智能图形建模管理软件V1.0	2016SR149079	软著登字第1327696号	北京许都	2016.05.10	2016.05.1
65	基于ARM9平台的60870通信系统软件V1.0	2016SR150704	软著登字第1329321号	北京许都	2016.05.10	2016.05.11

1-1-135

66	面向用户侧的智能授权管理软件V1.0	2016SR153654	软著登字第1332271号	北京许都	2016.05.10	2016.05.11
67	馈线自动化FA控制软件V1.0	2018SR822998	软著登字第3152093号	北京许都	2018.08.07	未发表
68	智能运维管理手机APP软件V1.0	2018SR915713	软著登字第3244808号	北京许都	2018.06.11	未发表
69	配网加密通讯软件V1.0	2018SR915712	软著登字第3244807号	北京许都	2018.06.05	未发表
70	静态无功补偿控制软件V1.0	2018SR915697	软著登字第3244792号	北京许都	2018.05.10	未发表
71	配电系统视频在线监控软件V1.0	2019SR0067287	软著登字第3488044号	北京许都	2018.06.05	未发表
72	电压无功自动化控制系统软件V1.0	2019SR1138121	软著登字第4558878号	北京许都	2019.07.24	未发表
73	智能站所终端软件V1.0	2019SR1137289	软著登字第4558046号	北京许都	2019.07.11	未发表
74	工业能源管理系统软件V1.0	2019SR1154480	软著登字第4575237号	北京许都	2019.05.06	未发表
75	电力电缆隧道监控系统软件V1.0	2019SR1216104	软著登字第4636861号	北京许都	2019.05.09	未发表
76	变电站监控一体化系统软件V1.0	2019SR1405913	软著登字第4826670号	北京许都	2019.06.05	未发表
77	远程预付费电能管理系统软件V1.0	2019SR1424097	软著登字第4844854号	北京许都	2019.07.12	未发表
78	能源云运维管控系统软件V1.0	2019SR1424090	软著登字第4844847号	北京许都	2019.04.10	未发表
79	轨道交通电力监控系统软件V1.0	2019SR1424083	软著登字第4844840号	北京许都	2019.06.05	未发表
80	安全用电管理系统软件V1.0	2019SR1424074	软著登字第4844831号	北京许都	2019.03.02	未发表
81	变电站智能环境监控系统软件V1.0	2019SR1424068	软著登字第4844825号	北京许都	2019.04.01	未发表

（3）专利

截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司共拥有7项发明专利和25项实用新型

1-1-136

专利、1项外观设计专利，具体情况如下：

序号

专利名称

专利类型

专利号

专利权人

专利申请日

取得方式

一种互感器采样电路

发明专利

2014100189812

发行人

2014.01.14

原始取得

变压器抗TA饱和的差动保护方法及其装置

发明专利

2016101393859

发行人

2016.03.11

原始取得

一种集成保护电流采样和电源的系统

发明专利

2017100420622

发行人

2017.01.20

原始取得

一种保护装置中实时频率的测量方法

发明专利

2017100432174

发行人

2017.01.21

原始取得

一种基于霍尔传感器的腔体尺寸检测装置

发明专利

2017100454563

发行人

2017.tu01.22

原始取得

一种IRIG-B直流码解码方法

发明专利

2017111314699

发行人

2017.11.15

原始取得

一种用于双三工位隔离开关的操作机构

实用新型

2018206295452

发行人

2018.04.28

原始取得

一种光伏逆变器保护装置

实用新型

2022212536344

发行人

2022.05.24

原始取得

一种无线测温装置

实用新型

202221681545X

发行人

2022.06.30

原始取得

一种智能化站所终端DTU配网系统

实用新型

2022217416993

发行人

2022.07.06

原始取得

一种干式变压器一体化外壳

实用新型

ZL2022219519072

发行人

2022.07.27

原始取得

直流牵引供电设备负极柜

外观设计

2022302159484

发行人

2022.04.18

原始取得

一种架空型故障指示器

实用新型

2018211773168

发行人、许继研究所

2018.07.24

原始取得

1-1-137

14	一种铠装移开式金属封闭开关设备	实用新型	2018211773172	发行人、许继研究所	2018.07.24	原始取得
15	一种环保型气体环网柜	实用新型	2018211773187	发行人、许继研究所	2018.07.24	原始取得
16	一种三相负荷不平衡自动调节装置	实用新型	2018211773204	发行人、许继研究所	2018.07.24	原始取得
17	一种电缆起吊专用平衡梁	实用新型	2021217033099	发行人、许继研究所	2021.07.23	原始取得
18	一种基于能源运维云平台系统的边缘计算网关	实用新型	2021220081261	发行人、许继研究所	2021.08.25	原始取得
19	一种户外安装的组串型光伏并网逆变器	实用新型	2022209200304	发行人、许继研究所	2022.04.15	原始取得
20	一种用于光伏发电站的PCS储能双向变流器	实用新型	2022209824863	发行人、许继研究所	2022.04.22	原始取得
21	一种高效率散热的光伏并网式逆变器	实用新型	202221001096X	发行人、许继研究所	2022.04.27	原始取得
22	一种综合监控系统	实用新型	ZL202221826998.7	发行人、许继研究所	2022.07.15	原始取得
23	一种光储充换一体化车棚的光伏发电顶棚	实用新型	ZL202221463302.9	发行人、许继研究所	2022.06.13	原始取得
24	一种批量测试电力控制或监测计量仪表的装置及方法	发明专利	201610545496X	许继研究所	2016.07.12	原始取得
25	一种多功能光伏汇流箱	实用新型	2017200658621	许继研究所	2017.01.19	原始取得
26	一种直流断路器垂直手分柄机构	实用新型	2017200658655	许继研究所	2017.01.19	原始取得

1-1-138

27	一种具有自复位泄压门的防护罩结构	实用新型	2017200714744	许继研究所	2017.01.20	原始取得
28	一种光伏电站智能管理系统	实用新型	2017200719447	许继研究所	2017.01.20	原始取得
29	一种直流开关柜的移动式接地装置	实用新型	2017200724341	许继研究所	2017.01.20	原始取得
30	一种光伏用并网箱	实用新型	2018211766925	许继研究所	2018.07.24	原始取得
31	一种光伏电站柜	实用新型	2018211773238	许继研究所	2018.07.24	原始取得
32	一种建筑室内污染物监测系统	实用新型	2019216483503	许继研究所	2019.09.30	原始取得
33	一种基于ZigBee技术的物联网网关	实用新型	2020218224741	许继研究所	2020.08.27	原始取得

（4）作品著作权

截至本招股说明书签署日，发行人拥有1项作品著作权，具体情况下：

（五）员工情况 1、员工人数及变化情况报告期各期末，公司员工总人数分别为343人、391人、443人、426人。 2、员工结构情况截至2022年6月30日，按岗位性质、学历结构、年龄分布的员工构成情况如下：（1）员工岗位结构







	项目	员工人数	占员工总数比例
	行政人员	37	8.69%
	生产人员	93	21.83%

1-1-139

技术人员*	218	51.17%
销售人员	69	16.20%
财务人员	9	2.11%
员工总计	426	100%

注：技术人员包括公司研发人员及部分参与研发的生产技术人员。

（2）员工学历结构

3、核心技术人员情况（1）核心人员基本情况截至本招股说明书签署日，公司拥有3名核心技术人员，核心技术人员基本情况如下：刘永祥，男，汉族，1979年12月出生，中共党员，副高级工程师，毕业于郑州大学，本科学历，现任公司总工程师；主要从事智能变配电系统系列设备的应用技术研究，先后主持多项省市级科技攻关、重大科技专项等项目研发，拥有20多项专利、软件著作权和科技成果证书，获许昌市科技进步奖3次，河南省工业和信息化科技成果奖2次，2022年荣获河南省五一劳动奖章、许昌市首届优秀专家。2020年主持的“地铁直流牵引供电成套设备关键技术研发及应用”项目荣获河南省科技进步奖三等奖。王洪亮，男，汉族，1985年4月出生，中级工程师，毕业于河南工业大学，本科学历，现任公司技术中心主任；主要从事电力系统自动化设备开发工作，及研发管理工作，先后在核心期刊发表论文2篇，参与起草标准NB∕T42125-2017，获得河南省科技进步奖三等奖2次，许昌市科技进步奖一等奖1次，国家发明专利5项，实用新型专利6项。李绪勇，男，汉族，1986年11月出生，毕业于郑州大学，本科学历，现任公司保护自动化事业部经理；主要从事智能变配电系统、配网自动化系统系列设备的应用技术

1-1-140

（3）核心技术人员持有发行人股份、对外投资及兼职情况核心技术人员刘永祥持有发行人1.65%股权，王洪亮、李绪勇分别通过上海许都间接持有发行人0.05%和0.05%股权，除上述情况外，公司核心技术人员不存在其他对外投资及兼职情况。（4）核心技术人员竞业禁止情况公司与核心技术人员均签署了竞业禁止协议和保密协议，公司核心技术人员不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷。核心技术人员不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。（六）发行人研发情况截至报告期末，公司正在从事的研发项目、所处阶段及进展情况、相应人员、经费投入、拟达到的目标如下所示： 1、正在从事的研发项目情况

序号

研发项目名称

项目进展

投入人员数量

与同行业对比

拟达到的目标

报告期内经费投入

1-1-141

						（万元）
1	35kV地铁保护装置	开发阶段	11	先进，以数字化变电站GOOSE通讯为基础，以“自适应故障区域网络判别技术”为核心，具有绝对选择性的电流速断保护。	装置间设置冗余GOOSE通信网，各过流保护装置以此来实现故障信息的传递，从而更好地判别故障位置。得到故障的位置信息后，各过流保护装置通过设置动态的动作时限（动作时限由故障点至电源方向逐步提高），从而实现过流保护的选择性和多重后备。	90.83
2	微机发电机保护测控装置	产品升级	11	应用转子接地检测技术，准确判断转子接地故障及变化位置，适用于发电机差后备一体保护。	应用于小型发电机，完成发电机的保护和测控功能，可满足主保护、后备保护及发电机异常保护的配置要求。转子接地检测技术准确判断出电机转子绕组的一点接地、两点接地，防止烧毁转子绕组，造成磁势不平衡而引起机组剧烈振动，产生严重后果。	114.21
3	智能断路器	开发阶段	12	依托多年保护产品技术沉淀，具备完善的电气保护算法和现场应用场景实践经验	在传统断路器基础上增加计量、控制和通信功能；并且采用物联网技术，可以通过软件实现产品的智能化控制，实现用电设备的在线监测和远程控制,大幅度提升智慧安全用电的管理水平。使用起来更加方便，智能，更趋向于扁平化的横向拓展。	164.21
4	PMF570台区智能融合终端	产品升级	8	全面采集信息，边缘计算，支持营配融合。可就地综合管理，完成台区智能化改造。具有边缘计算技术赋能、硬件平台化、软件APP化、通信模块化等优势特点	集台区配用电信息采集于一体,边缘代理，配电台区及用电侧的边缘计算节点，能够实现对低压台区智能化设备（无线温度传感器、智能开关、户保等）、台区总表、用户电表的信息采集与处理，利用边缘计算能力，通过配置不同功能APP，支撑营销、运检相关业务应用。	176.40

1-1-142

5	PMF550分布式DTU升级	产品升级	8	与同行业公司对比，公司终端软硬件具有自适应自识别功能，且独有的虚拟装置建模技术和多规约自适应识别技术，使终端的性能更稳定可靠，同时降低产品的运维成本。	满足单条或多条回路的保护及测控，与配电网自动化主站和子站系统配合，实现多条线路的电量的采集和控制，检测故障、故障区域定位、隔离及非故障区域恢复供电，提高供电可靠性。	185.26
6	PMF556馈线终端升级开发	产品升级	10	基于配网标准开发，终端采用可扩展设计，平台化硬件设计并适应边缘计算架构，同时具有自适应自识别功能，和虚拟装置建模技术和多规约自适应识别技术。	实现配网自动化需求，集合线路保护、测量、控制、监测、通讯、远动等多功能于一体，可识别线路瞬时性故障与永久性故障，自动消除瞬时故障对线路的影响，可隔离永久故障段，避免造成长时间大面积停电，自动恢复非故障区段电网供电。	84.23
7	ECLOUD-8000能源运维云平台	产品升级	12	支持分布式部署，海量数据接入，大数据处理，支持多客户端处理，高并发。	基于大型工业自动化软件平台以及最新的物联网、云计算及移动互联网技术，针对传统变电站监控及运维管理的痛点推出的集变电站综合自动化系统及智能运维管理于一体的整体解决方案。	188.38
8	CDZ-8100L综合监控系统	小批量生产	13	前端互感器标准化，可共用。监控单元与智能电表可模块化集成为一体设备，提高设备利用率。通讯方式统一，模块化末端设备通讯口统一采用RS-485，可将被保护线路中的剩余电流、温度、故障电弧、电流、电压、角度、谐波等电气重要参数及变化上传。	国内现有设计方案均为电气火灾、消防电源和变配电监控系统单独部署，为三套系统，推出三合一系统作为漏电火灾监控分机、消防电源监控分机的主监控机，多系统融合将是产品的一大亮点，在原有电气火灾监控市场提升产品的竞争力。	65.31
9	环保气体环网柜	产品升级	11	公司环保柜配合分布式FTU和局放在线监测装置可实时监测电气设备运行状态并记录上传运	平行替代SF6环网柜存量市场，减少温室气体排放。	135.23

1-1-143

				行参数，实现环网柜的四遥功能，使环网终端更智能。
10	光伏(风力)发电用华式箱式变电站	小批量生产	12	与传统箱变相比具有集成化程度高和智能化水平高的特点，现场施工和设备运维工作量小。根据电网运行方式的要求，实现各种闭环控制功能，通过对一次设备进行监视、测量、控制、记录和报警，并与保护设备和远方控制中心通讯，实现变电站综合自动化。	提高箱变集成度和智能化，减少现场建设施工和设备运维工作量。	102.68
11	PMF703综合配电保护装置	开发阶段	13	通讯接口采用模块化设计；2路485/2路以太网任意搭配；实时测量波形显示，模拟量历史曲线，故障波形；可显示故障波形、主接线图（可编程）、二维码等。	适用于电力系统10kV及以下电压等级，作为电网各类终端电气设备及线路的主保护或后备保护，并增加电能质量功能及APP应用，以成熟的技术方案及相对低廉的成本满足市场需求。主要应用于环网柜、箱变、10kV及以下配电所，成本可控，适应于环网柜厂家等客户对成本控制日益突出的要求。	61.94
12	15-25kW光伏并网逆变器国产化配电保护测控装置	开发阶段	11	采用32位ARM处理器，功耗低，数据处理、逻辑运算和信息存储能力强，运行速度快，可靠性高，实时多任务操作系统，模块化编程，按智能继电器设计思想设计，整定简单，使用方便。	以国产核心芯片替代进口芯片，集保护、控制、通信、监视等功能与一体，在发生孤岛现象时,作为后备保护可以快速切出分布式孤岛电源。运用元件可编程设计减少了维护工作量和备品备件。	68.74

2、研发投入情况

报告期内，发行人的研发投入情况如下：

单位：万元

2、研发投入情况报告期内，发行人的研发投入情况如下：单位：万元
	项目	2022年1-6月	2021年度	2020年度	2019年度
	研发费用	1,064.24	1,917.10	2,116.10	2,079.82

1-1-144

营业收入	13,209.05	41,579.75	32,505.88	25,511.22
研发费用占营业收入的比例	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%

报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬、材料费等项目构成，研发项目支出全部计入当期费用，不存在研发费用资本化的情形。

3、合作研发情况

公司主要依托自主研发的同时，与上海交通大学、中国科学院等科研机构和高校院所也建立起紧密的“产学研”联合研发合作关系。报告期内，公司合作研发情况具体如下：

四、境外经营情况

报告期内，发行人不存在境外生产经营情况。

五、业务活动合规情况

报告期内，发行人不存在境外生产经营情况。

报告期内，公司及董事、监事和高级管理人员严格按照公司章程及相关法律法规的规定开展经营，严格执行国家的法律、法规以及相关规章政策。公司已取得经营所需的业务

1-1-145

六、其他事项

许可资格和资质文件，业务活动合法合规。

无其他事项。

1-1-146

第六节公司治理

一、公司治理概况

1-1-147

二、特别表决权

面的特长积极参与公司重大经营决策，就公司规范运作和有关经营工作提出意见，独立董事维护了全体股东的利益，在完善公司治理结构、公司战略发展选择等方面起到了促进作用。截至本招股说明书签署日，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

（五）董事会秘书制度建立健全及运行情况

公司设董事会秘书1名，由董事会聘任或解聘。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。公司于2014年6月23日召开第一届董事会第一次会议，会议决定聘任孙卫东为董事会秘书；公司于2016年4月25日召开第一届董事会第十四次会议，会议决定聘任李晓华为董事会秘书；公司于2017年4月20日召开第一届董事会第二十三次会议，会议决定聘任汪俊锋为董事会秘书，并于2017年9月14日召开第二届董事会第一次会议、于2021年5月20日召开第三届董事会第一次会议，会议决定续聘汪俊锋为董事会秘书；公司于2022年11月8日召开第三届董事会第十二次会议，会议决定聘任张英杰为公司董事会秘书。董事会秘书自受聘以来，严格按照《公司章程》相关规定筹备董事会和股东大会，勤勉尽职地履行了其职责。综上，公司建立完善了由公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的符合上市要求的公司治理结构，为公司高效发展提供了较为完善的制度保障。截至本招股说明书签署日，公司股东均不存在特别表决权。

三、内部控制情况

截至本招股说明书签署日，公司股东均不存在特别表决权。

（一）公司管理层对内部控制的自我评价

公司自成立以来，不断完善内部控制制度，建立并逐步健全法人治理结构，建立了包括《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》等内部控制制度，相关制度的设计和规定合理，相关部门和人员严格遵循各项制度。

公司董事会认为公司已按企业内部控制基本规范的要求在所有重大方面有效保持了与财务报告相关的内部控制。

（二）注册会计师的鉴证意见

中汇会计师事务所对公司内部控制制度的有效性进行了审核并出具了《关于许昌智能继电器股份有限公司内部控制的鉴证报告》（中汇会鉴[2022]7816号），对于公司内部控制制度的鉴证结论为：许昌智能公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2022年6月30日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

四、违法违规情况

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五、资金占用及资产转移等情况

报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定开展经营活动，不存在重大违法违规行为，也不存在受到相关主管部门重大处罚的情形。

公司已建立了《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等内控制度，明确规定了关联交易及对外担保等事项的审批权限和审议程序。

报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

六、同业竞争情况

公司已建立了《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等内控制度，明确规定了关联交易及对外担保等事项的审批权限和审议程序。

（一）是否存在同业竞争情况的说明

截至本招股说明书签署日，公司实际控制人张洪涛、信丽芳除控制公司、上海许都外，不存在控制的其他企业，上海许都的基本情况详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、（二）持有发行人5%以上股份的其他主要股东”。上海许都系公司持股平台，与公司不构成同业竞争。截至本招股说明书签署日，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争的情况。

（二）关于避免同业竞争的承诺

为避免今后与公司可能出现同业竞争，更好地维护中小股东的利益、保证公司的长期稳定发展，公司的实际控制人张洪涛、信丽芳及其一致行动人上海许都出具了《避免同业竞争的承诺函》，具体内容参见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、（一）与本次公开发行有关的承诺情况”。

七、关联方、关联关系和关联交易情况

（一）是否存在同业竞争情况的说明

（二）关于避免同业竞争的承诺

（一）关联方及关联关系

根据《公司法》《企业会计准则》及中国证监会相关规定，公司的关联方及关联关系具体情况如下：

1、控股股东、实际控制人及其一致行动人

2、控股股东、实际控制人控制或担任董事、高级管理人员的除发行人及其子公司以

1-1-149

上述自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母为公司的关联自然人。 5、公司的子公司及参股公司截至本招股说明书签署日，公司拥有3家全资子公司、2家控股子公司、2家参股公司；报告期内，公司转让1家全资子公司。具体详见本招股说明书“第四节发行人基本情

1-1-150

关联租赁系许昌能源公共服务有限公司租赁公司的办公室所致。报告期内，许昌能源公共服务有限公司曾为公司全资子公司，公司以其股东全部权益价值出资设立国电投许昌综合智慧能源有限公司，将其全部股权转让给国电投许昌综合智慧能源有限公司。（3）关键管理人员薪酬报告期内，公司关键管理人员薪酬情况详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“八、（四）其他披露事项”。 2、偶发性关联交易（1）关联担保情况报告期内，公司控股股东、实际控制人张洪涛、信丽芳为公司向银行短期借款提供连带责任保证担保，具体情况如下：

序号

债权人

担保金额（万元）

担保起始日

担保到期日

是否履行完毕

兴业银行许昌分行

300.00

2022/6/28

2023/6/28

否

中原银行许昌分行

1,000.00

2022/6/27

2023/6/26

否

招商银行许昌分行

2,500.00

2022/6/21

2023/6/20

否

招商银行许昌分行

3,500.00

2021/11/26

2022/11/26

是

兴业银行许昌分行

500.00

2021/8/31

2022/8/30

是

中国邮政储蓄银行许昌分行

164.50

2021/11/30

2022/11/29

是

中国邮政储蓄银行许昌分行

50.00

2021/11/29

2022/11/28

是

1-1-151

8	中国邮政储蓄银行许昌分行	235.00	2021/11/24	2022/11/23	是
9	中国邮政储蓄银行许昌分行	97.90	2021/11/16	2022/11/15	是
10	中国邮政储蓄银行许昌分行	166.25	2021/11/9	2022/11/8	是
11	中国邮政储蓄银行许昌分行	192.70	2021/11/8	2022/11/7	是
12	中国邮政储蓄银行许昌分行	143.50	2021/10/28	2022/10/27	是
13	中国邮政储蓄银行许昌分行	63.94	2021/10/20	2022/10/19	是
14	中国邮政储蓄银行许昌分行	236.55	2021/10/13	2022/10/12	是
15	中国邮政储蓄银行许昌分行	409.95	2021/10/8	2022/10/7	是
16	中国邮政储蓄银行许昌分行	20.11	2021/9/30	2022/9/29	是
17	兴业银行许昌分行	500.00	2021/8/31	2022/8/30	是
18	中国邮政储蓄银行许昌分行	681.64	2021/8/27	2022/8/26	是

（2）关联方资金拆借

单位：万元

报告期内，因备用金需求，存在王西洋、曹国祥从公司借款的情况。王西洋、曹国祥已于2021年8月归还上述全部款项。（3）资产或股权收购、出售 ①出售许昌能源公共服务有限公司100%股权 2022年6月7日，许昌能源公共服务有限公司股东许昌智能作出决定，将持有的许昌能源公共服务有限公司100%的股权以人民币2,175.442156万元的价格转让给国电投许昌综合智慧能源有限公司。2022年6月8日，许昌能源公共服务有限公司完成工商变更登记，许昌能源公共服务有限公司股东由许昌智能变更为国电投许昌综合智慧能源有限公司。出售许昌能源公共服务有限公司股权，系公司于2021年9月与中国电能成套设备有限公司共同出资设立国电投许昌综合智慧能源有限公司，于2022年6月以其全资子公司许昌

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八、其他事项

1-1-153

1-1-154

第七节财务会计信息

一、发行人最近三年及一期的财务报表

（一）合并资产负债表

单位：元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	46,237,090.47	100,765,069.68	135,417,231.57	114,648,103.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	35,130,840.08	43,973,292.26	31,450,713.81	17,833,631.73
应收账款	264,853,189.34	260,292,214.20	182,130,184.52	143,329,782.88
应收款项融资	965,472.40	2,492,766.00	653,200.00	-
预付款项	13,649,280.50	6,973,021.29	12,182,124.62	13,575,019.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,839,255.63	5,743,122.98	7,886,389.24	9,265,532.34
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	49,277,858.12	54,845,265.73	36,747,497.95	38,751,534.71
合同资产	30,808,822.39	31,893,656.53	18,944,165.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	392,337.83	1,088,567.68	11,877,270.21	1,657,683.70
流动资产合计	447,154,146.76	508,066,976.35	437,288,777.32	339,061,289.09
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资

1-1-155

持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资	24,902,231.26	3,500,769.71
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	6,812,504.75	7,011,116.21	7,408,339.30	5,812,750.86
固定资产	89,219,238.55	87,251,827.96	88,144,827.85	91,982,754.23
在建工程	1,648,840.00	725,335.15	696,335.15
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	262,708.11	322,280.03
无形资产	19,820,222.10	19,904,250.62	20,427,498.31	20,981,979.61
开发支出
商誉
长期待摊费用			150,000.00	350,000.00
递延所得税资产	10,701,374.11	6,319,479.98	5,195,822.19	3,706,144.04
其他非流动资产			574,000.00
非流动资产合计	153,367,118.88	125,035,059.66	122,596,822.80	122,833,628.74
资产总计	600,521,265.64	633,102,036.01	559,885,600.12	461,894,917.83
流动负债：
短期借款	78,000,000.00	64,690,345.31	54,064,042.54
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据	11,737,200.00	9,684,488.00	19,587,243.10	36,832,732.31
应付账款	137,179,137.09	146,942,762.14	115,619,988.47	88,493,969.09
预收款项				11,245,591.25
合同负债	8,325,397.67	4,889,472.71	16,336,023.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券

1-1-156

款
应付职工薪酬	2,432,188.94	7,007,968.61	5,844,887.11	4,985,505.43
应交税费	20,150,235.07	16,909,220.23	16,732,543.33	13,352,837.36
其他应付款	6,333,787.08	8,695,988.62	1,679,149.66	1,526,239.07
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	99,102.93	114,430.59
其他流动负债	35,708,010.63	41,086,760.72	31,634,776.99	18,004,074.60
流动负债合计	299,965,059.41	300,021,436.93	261,498,655.07	174,440,949.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	149,341.93	172,254.76
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	8,645,087.52	8,819,902.71	9,199,224.89	8,602,158.70
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	8,794,429.45	8,992,157.47	9,199,224.89	8,602,158.70
负债合计	308,759,488.86	309,013,594.40	270,697,879.96	183,043,107.81
所有者权益（或股东权益）：
股本	101,000,000.00	101,000,000.00	101,000,000.00	101,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	109,621,756.55	108,408,313.83	105,848,417.13	105,848,417.13
减：库存股			221,682.75	221,682.75
其他综合收益
专项储备
盈余公积	12,086,841.54	12,086,841.54	10,045,363.72	7,210,363.84
一般风险准备

1-1-157

未分配利润	68,167,902.61	101,656,021.81	67,350,401.93	60,908,963.97
归属于母公司所有者权益合计	290,876,500.70	323,151,177.18	284,022,500.03	274,746,062.19
少数股东权益	885,276.08	937,264.43	5,165,220.13	4,105,747.83
所有者权益合计	291,761,776.78	324,088,441.61	289,187,720.16	278,851,810.02
负债和所有者权益总计	600,521,265.64	633,102,036.01	559,885,600.12	461,894,917.83

法定代表人：张洪涛主管会计工作负责人：李晓华会计机构负责人：张明

（二）母公司资产负债表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	32,664,610.34	71,166,328.16	121,209,077.75	105,485,621.98
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	31,327,003.08	40,700,955.23	31,450,713.81	17,833,631.73
应收账款	260,052,264.69	279,626,021.97	194,953,919.93	142,639,915.31
应收款项融资	665,472.40	1,622,962.00	653,200.00	-
预付款项	13,409,094.66	6,003,283.63	12,168,308.79	13,104,679.53
其他应收款	7,771,815.85	7,026,598.95	7,811,559.34	9,129,732.34
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	35,709,057.88	38,233,734.15	36,593,481.99	38,036,176.41
合同资产	30,808,822.39	26,765,787.81	18,602,927.18
持有待售资产

1-1-158

一年内到期的非流动资产
其他流动资产	-	-	5,126,782.65	1,225,815.56
流动资产合计	412,408,141.29	471,145,671.90	428,569,971.44	327,455,572.86
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资	54,802,231.26	53,400,769.71	43,000,000.00	43,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,542,420.13	1,595,414.65	1,701,403.85	-
固定资产	77,082,398.00	74,060,089.24	74,523,493.31	77,328,610.13
在建工程	1,648,840.00	725,335.15	696,335.15	-
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	262,708.11	322,280.03
无形资产	19,749,702.19	19,829,527.17	20,364,943.00	20,981,979.61
开发支出
商誉
长期待摊费用	-	-	150,000.00	350,000.00
递延所得税资产	10,218,448.81	5,546,895.11	5,108,256.40	3,509,752.19
其他非流动资产	-	-	574,000.00	-
非流动资产合计	165,306,748.50	155,480,311.06	146,118,431.71	145,170,341.93
资产总计	577,714,889.79	626,625,982.96	574,688,403.15	472,625,914.79
流动负债：
短期借款	78,000,000.00	64,690,345.31	54,064,042.54	-
交易性金

1-1-159

融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据	11,737,200.00	9,684,488.00	19,587,243.10	36,832,732.31
应付账款	144,751,361.81	164,812,034.75	129,854,034.48	87,421,706.18
预收款项	-	-	-	11,198,648.15
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬	1,782,075.08	5,700,017.29	4,652,800.65	4,836,581.65
应交税费	17,805,387.11	17,560,046.61	16,374,971.08	12,857,453.60
其他应付款	7,718,329.09	20,454,668.19	21,170,824.78	29,160,728.21
其中：应付利息
应付股利
合同负债	31,746,120.33	3,610,922.75	16,298,043.10	-
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	99,102.93	114,430.59	-	-
其他流动负债	32,200,699.99	38,772,586.07	31,625,388.34	18,004,074.60
流动负债合计	325,840,276.34	325,399,539.56	293,627,348.07	200,311,924.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	149,341.93	172,254.76
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	8,645,087.52	8,819,902.71	9,199,224.89	8,602,158.70
递延所得

1-1-160

税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	8,794,429.45	8,992,157.47	9,199,224.89	8,602,158.70
负债合计	334,634,705.79	334,391,697.03	302,826,572.96	208,914,083.40
所有者权益：
股本	101,000,000.00	101,000,000.00	101,000,000.00	101,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	105,759,708.11	105,759,708.11	105,759,708.11	105,759,708.11
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	12,086,841.54	12,086,841.54	10,045,363.72	7,210,363.84
一般风险准备
未分配利润	24,233,634.35	73,387,736.28	55,056,758.36	49,741,759.44
所有者权益合计	243,080,184.00	292,234,285.93	271,861,830.19	263,711,831.39
负债和所有者权益合计	577,714,889.79	626,625,982.96	574,688,403.15	472,625,914.79

（三）合并利润表

单位：元

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
一、营业总收入	132,090,547.93	415,797,522.47	325,058,844.25	255,112,221.51
其中：营业收入	132,090,547.93	415,797,522.47	325,058,844.25	255,112,221.51
利息收入
已赚保费
手续费

1-1-161

及佣金收入
二、营业总成本	142,280,677.54	377,167,478.43	293,508,107.58	238,295,922.88
其中：营业成本	107,245,953.63	308,148,354.66	231,877,745.65	176,637,695.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,640,846.46	2,789,915.96	2,387,682.11	3,317,937.96
销售费用	8,983,203.47	20,189,214.90	19,680,139.64	21,647,152.96
管理费用	12,875,569.41	25,748,801.33	18,975,377.65	16,271,487.11
研发费用	10,642,395.43	19,170,951.89	21,161,029.18	20,798,227.99
财务费用	892,709.14	1,120,239.69	-573,866.65	-376,579.11
其中：利息费用	835,907.83	1,919,594.42	756,900.89	480,070.82
利息收入	162,641.45	862,278.49	1,439,726.67	1,018,311.23
加：其他收益	252,635.15	7,978,945.67	10,063,097.47	7,931,623.15
投资收益（损失以“－”号填列）	8,951,797.28	1,916,657.74	1,482,080.73	566,777.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	6,132.09	769.71	-	-
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-

1-1-162

”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-5,109,090.51	-3,594,034.23	-5,853,214.18	-578,028.59
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,027,052.19	-1,491,804.87	-4,599,842.29	-783,589.29
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-	-	30,208.23	-84,090.19
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-7,121,839.88	43,439,808.35	32,673,066.63	23,868,990.81
加：营业外收入	826,540.28	188,589.98	1,609,656.21	156,331.41
减：营业外支出	105,941.42	580,181.06	333,229.15	626,264.40
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-6,401,241.02	43,048,217.27	33,949,493.69	23,399,057.82
减：所得税费用	-3,161,133.47	1,469,178.57	3,413,583.55	2,216,358.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-3,240,107.55	41,579,038.70	30,535,910.14	21,182,699.10
其中：被合并方在合并前实现的净利润
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	-3,240,107.55	41,579,038.70	30,535,910.14	21,182,699.10
2.终止经营净利润（净亏损

1-1-163

以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-51,988.35	5,231,941.00	1,059,472.30	189,421.82
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）	-3,188,119.20	36,347,097.70	29,476,437.84	20,993,277.28
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益	-

1-1-164

（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-3,240,107.55	41,579,038.70	30,535,910.14	21,182,699.10
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	-3,188,119.20	36,347,097.70	29,476,437.84	20,993,277.28
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-51,988.35	5,231,941.00	1,059,472.30	189,421.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	-0.03	0.36	0.29	0.21
（二）稀释每股收益（元/股）	-0.03	0.36	0.29	0.21

法定代表人：张洪涛主管会计工作负责人：李晓华会计机构负责人：张明

（四）母公司利润表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
一、营业收入	121,737,262.10	400,235,525.08	322,902,484.72	253,290,763.02
减：营业成本	112,018,093.31	324,567,059.75	240,298,273.53	181,532,765.32

1-1-165

税金及附加	1,456,746.48	2,275,731.29	2,096,961.99	3,071,569.87
销售费用	8,509,780.46	19,942,126.37	18,863,686.81	21,480,945.94
管理费用	10,752,941.86	20,158,046.52	15,272,045.86	13,694,663.41
研发费用	8,179,785.58	14,427,329.30	17,680,544.80	16,510,786.70
财务费用	911,085.77	1,173,182.45	-551,493.11	-173,526.13
其中：利息费用	829,058.32	1,907,433.20	756,900.89	-
利息收入	131,594.72	796,802.95	1,423,328.22	-
加：其他收益	231,547.31	7,161,972.47	9,882,238.62	7,063,368.18
投资收益（损失以“－”号填列）	1,401,461.55	1,738,174.41	1,348,236.90	566,777.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-352,960.01	769.71	-	-
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-4,690,652.39	-3,330,280.20	-5,999,253.13	-1,552,332.17
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,095,609.99	-984,167.84	-4,060,375.43	-783,589.29
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-	617,421.62	30,208.23	-84,090.19
二、营业利润（亏损以	-24,244,424.88	22,895,169.86	30,443,520.03	22,383,691.54

1-1-166

“－”号填列）
加：营业外收入	824,219.08	184,082.22	1,600,528.56	155,695.60
减：营业外支出	105,449.83	530,461.88	333,229.15	624,044.40
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-23,525,655.63	22,548,790.20	31,710,819.44	21,915,342.74
减：所得税费用	-4,671,553.70	2,176,334.46	3,360,820.64	2,003,656.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-18,854,101.93	20,372,455.74	28,349,998.80	19,911,686.55
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-18,854,101.93	20,372,455.74	28,349,998.80	19,911,686.55
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投

1-1-167

资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益	-
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	-18,854,101.93	20,372,455.74	28,349,998.80	19,911,686.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）
（二）稀释每股收益（元/股）

（五）合并现金流量表

单位：元

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务现金	110,488,262.70	264,637,207.25	249,018,531.06	251,874,200.37
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
收到原保险合同

1-1-168

保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额	-
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	603,326.05	-	903,098.51	1,845,527.18
收到其他与经营活动有关的现金	22,196,288.25	70,994,100.45	105,231,315.06	92,203,890.88
经营活动现金流入小计	133,287,877.00	335,631,307.70	355,152,944.63	345,923,618.43
购买商品、接受劳务支付的现金	95,509,974.24	233,344,266.22	184,983,921.50	116,575,651.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	25,524,633.61	43,785,220.81	34,811,138.67	32,476,514.34
支付的各项税费	6,396,377.75	18,101,541.00	15,416,212.88	8,277,433.14
支付其他与经营活动有关的现金	33,755,016.55	72,863,441.11	91,555,173.41	149,639,800.09
经营活动现金流出小计	161,186,002.15	368,094,469.14	326,766,446.46	306,969,398.57
经营活动产生的现金流量净额	-27,898,125.15	-32,463,161.44	28,386,498.17	38,954,219.86

1-1-169

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	422,462.84	-	-
取得投资收益收到的现金	-	1,981,671.23	1,237,659.19	566,777.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	-	-	92,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	-	75,000,000.00	60,000,000.00	50,000,000.00
投资活动现金流入小计	-	77,404,134.07	61,237,659.19	50,658,977.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	5,087,022.09	6,840,262.58	8,249,301.94	3,197,962.51
投资支付的现金	-	3,500,000.00	-	40,000,000.00
质押贷款净增加额				-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额				-
支付其他与投资活动有关的现金	894,673.58	65,000,000.00	70,000,000.00	-
投资活动现金流出小计	5,981,695.67	75,340,262.58	78,249,301.94	43,197,962.51
投资活动产生的现金流量净额	-5,981,695.67	2,063,871.49	-17,011,642.75	7,461,014.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	38,000,000.00	64,620,465.75	53,000,000.00	-
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	988,833.33	-
筹资活动现金流入小计	38,000,000.00	64,620,465.75	53,988,833.33	-
偿还债务支付的现金	24,620,465.75	53,000,000.00	-	20,000,000.00

1-1-170

分配股利、利润或偿付利息支付的现金	31,198,937.88	1,901,596.18	20,892,858.35	480,070.82
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	7,048,713.67	107,490.00	-	-
筹资活动现金流出小计	62,868,117.30	55,009,086.18	20,892,858.35	20,480,070.82
筹资活动产生的现金流量净额	-24,868,117.30	9,611,379.57	33,095,974.98	-20,480,070.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-58,747,938.12	-20,787,910.38	44,470,830.40	25,935,163.63
加：期初现金及现金等价物余额	84,069,610.51	104,857,520.89	60,386,690.49	34,451,526.86
六、期末现金及现金等价物余额	25,321,672.39	84,069,610.51	104,857,520.89	60,386,690.49

法定代表人：张洪涛主管会计工作负责人：李晓华会计机构负责人：张明

（六）母公司现金流量表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	105,159,643.09	261,867,070.67	246,007,268.62	235,451,916.57
收到的税费返还	-	-	865,369.30	1,845,527.18
收到	22,027,804.22	69,873,715.30	104,876,607.39	90,973,463.21

1-1-171

其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计	127,187,447.31	331,740,785.97	351,749,245.31	328,270,906.96
购买商品、接受劳务支付的现金	80,055,063.11	252,684,194.40	180,200,653.89	112,861,682.36
支付给职工以及为职工支付的现金	20,012,212.95	36,096,814.99	32,814,221.08	30,911,651.56
支付的各项税费	5,262,363.09	15,846,841.50	14,038,914.28	6,626,841.65
支付其他与经营活动有关的现金	33,477,523.27	69,572,841.79	89,518,992.27	145,412,225.19
经营活动现金流出小计	138,807,162.42	374,200,692.68	316,572,781.52	295,812,400.76
经营活动产生的现金流量净额	-11,619,715.11	-42,459,906.71	35,176,463.79	32,458,506.20

1-1-172

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	15,776.39	-	-
取得投资收益收到的现金	-	1,848,410.96	1,221,454.25	566,777.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	-	-	92,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	45,900,000.00	76,000,000.00	126,990,000.00	83,127,556.51
投资活动	45,900,000.00	77,864,187.35	128,211,454.25	83,786,533.61

1-1-173

现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	5,042,085.09	6,094,158.29	7,938,734.63	3,162,869.79
投资支付的现金	6,900,000.00	3,500,000.00	-	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	47,091,759.23	71,600,000.00	149,120,000.00	66,600,000.00
投资活动现金流出小计	59,033,844.32	81,194,158.29	157,058,734.63	69,762,869.79
投资活动产生的现金流量净额	-13,133,844.32	-3,329,970.94	-28,847,280.38	14,023,663.82
三、筹资

1-1-174

活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	38,000,000.00	64,620,465.75	53,000,000.00	-
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	988,833.33	-
筹资活动现金流入小计	38,000,000.00	64,620,465.75	53,988,833.33	-
偿还债务支付的现金	24,620,465.75	53,000,000.00	-	20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	31,198,937.88	1,901,596.18	20,892,858.35	480,070.82
支付其他与筹资活	148,713.67	107,490.00	-	-

1-1-175

动有关的现金
筹资活动现金流出小计	55,968,117.30	55,009,086.18	20,892,858.35	20,480,070.82
筹资活动产生的现金流量净额	-17,968,117.30	9,611,379.57	33,095,974.98	-20,480,070.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-42,721,676.73	-36,178,498.08	39,425,158.39	26,002,099.20
加：期初现金及现金等价物余额	54,470,868.99	90,649,367.07	51,224,208.68	25,222,109.48
六、期末现金及现金等价物余额	11,749,192.26	54,470,868.99	90,649,367.07	51,224,208.68

1-1-176

（七）合并股东权益变动表

单位：元

项目

2022年1月—6月

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

101,000,000.00

108,408,313.83

12,086,841.54

101,656,021.81

937,264.43

324,088,441.61

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

101,000,000.00

108,408,313.83

12,086,841.54

101,656,021.81

937,264.43

324,088,441.61

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填

1,213,442.72

-33,488,119.20

-51,988.35

-32,326,664.83

1-1-177

列）
（一）综合收益总额		-3,188,119.20	-51,988.35	-3,240,107.55
（二）所有者投入和减少资本	1,213,442.72			1,213,442.72
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他	1,213,442.72			1,213,442.72
（三）利润分配		-30,300,000.00		-30,300,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般

1-1-178

风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-30,300,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合

1-1-179

收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	101,000,000.00	109,621,756.55	12,086,841.54	68,167,902.61	885,276.08	291,761,776.78

单位：元

项目

2021年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

101,000,000.00

105,848,417.13

221,682.75

10,045,363.72

67,350,401.93

5,165,220.13

289,187,720.16

加：会计政策变更

前期差错更正

０

同一控制下企业合并

1-1-180

其他
二、本年期初余额	101,000,000.00	105,848,417.13	221,682.75	10,045,363.72	67,350,401.93	5,165,220.13	289,187,720.16
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		2,559,896.70	-221,682.75	2,041,477.82	34,305,619.88	-4,227,955.70	34,900,721.45
（一）综合收益总额					36,347,097.70	5,231,941.00	41,579,038.70
（二）所有者投入和减少资本		2,559,896.70	-221,682.75			-9,459,896.70	-6,678,317.25
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他		2,559,896.70	-221,682.75			-9,459,896.70	-6,678,317.25
（三）利润分配				2,041,477.82	-2,041,477.82
1．提取盈余公积				2,041,477.82	-2,041,477.82
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划

1-1-181

变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	101,000,000.00	108,408,313.83	12,086,841.54	101,656,021.81	937,264.43	324,088,441.61

单位：元

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

101,000,000.00

105,848,417.13

221,682.75

7,210,363.84

60,908,963.97

4,105,747.83

278,851,810.02

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

101,000,000.00

105,848,417.13

221,682.75

7,210,363.84

60,908,963.97

4,105,747.83

278,851,810.02

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

2,834,999.88

6,441,437.96

1,059,472.30

10,335,910.14

1-1-182

（一）综合收益总额

29,476,437.84

1,059,472.30

30,535,910.14

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

2,834,999.88

- 23,034,999.88

-20,200,000.00

1．提取盈余公积

2,834,999.88

-2,834,999.88

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

- 20,200,000.00

-20,200,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

1-1-183

（六）其他
四、本年期末余额	101,000,000.00				105,848,417.13	221,682.75			10,045,363.72		67,350,401.93	5,165,220.13	289,187,720.16

单位：元

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

101,000,000.00

105,848,417.13

221,682.75

5,336,834.45

46,506,872.38

6,216,009.61

264,686,450.82

加：会计政策变更

前期差错更正

-117,639.27

-4,600,017.03

-2,299,683.6

-7,017,339.90

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

101,000,000.00

105,848,417.13

221,682.75

5,219,195.18

41,906,855.35

3,916,326.01

257,669,110.92

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

1,991,168.66

19,002,108.62

189,421.82

21,182,699.10

（一）综合收益总额

20,993,277.28

189,421.82

21,182,699.10

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

1-1-184

（三）利润分配

1,991,168.66

-1,991,168.66

1．提取盈余公积

1,991,168.66

-1,991,168.66

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5.其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

101,000,000.00

105,848,417.13

221,682.75

7,210,363.84

278,851,810.02

法定代表人：张洪涛主管会计工作负责人：李晓华会计机构负责人：张明

（八）母公司股东权益变动表

√适用 □不适用

1-1-185

单位：元

项目	2022年1月—6月
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-		12,086,841.54	73,387,736.28	292,234,285.93
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
二、本年期初余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-		12,086,841.54	73,387,736.28	292,234,285.93
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-49,154,101.93	-49,154,101.93
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-18,854,101.93	-18,854,101.93
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
1．股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-30,300,000.00	-30,300,000.00
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-30,300,000.00	-30,300,000.00
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-

1-1-186

（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5. 其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	12,086,841.54	24,233,634.35	243,080,184.00

单位：元

项目	2021年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	10,045,363.72		55,056,758.36	271,861,830.19
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
二、本年期初余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	10,045,363.72		55,056,758.36	271,861,830.19
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	-	2,041,477.82		18,330,977.92	20,372,455.74

1-1-187

（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	20,372,455.74	20,372,455.74
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	2,041,477.82	-2,041,477.82	-
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	2,041,477.82	-2,041,477.82	-
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5. 其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	12,086,841.54	73,387,736.28	292,234,285.93

1-1-188

单位：元

项目	2020年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	7,210,363.84		49,741,759.44	263,711,831.39
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
二、本年期初余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	7,210,363.84		49,741,759.44	263,711,831.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	-	2,834,999.88		5,314,998.92	8,149,998.80
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-	-		28,349,998.80	28,349,998.80
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
1．股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	2,834,999.88		-23,034,999.88	-20,200,000.00
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	2,834,999.88		-2,834,999.88	-
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-20,200,000.00	-20,200,000.00
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-

1-1-189

2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5. 其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	10,045,363.72	55,056,758.36	271,861,830.19

单位：元

项目	2019年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	5,219,195.18		31,821,241.55	243,800,144.84
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
二、本年期初余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	5,219,195.18		31,821,241.55	243,800,144.84
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	-	1,991,168.66		17,920,517.89	19,911,686.55
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-	-		19,911,686.55	19,911,686.55
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-
1．股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-	-		-	-

1-1-190

2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	1,991,168.66	-1,991,168.66	-
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	1,991,168.66	-1,991,168.66	-
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4．设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5. 其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6．其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	101,000,000.00	-	-	-	105,759,708.11	-	-	-	7,210,363.84	49,741,759.44	263,711,831.39

1-1-191

1-1-192

二、审计意见

2022年1月—6月	是否审计 √是 □否
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	中汇会审[2022]7851号
审计机构名称	中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室
审计报告日期	2022年12月12日
注册会计师姓名	潘玉忠、马东宇
2021年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	中汇会审[2022]3281号
审计机构名称	中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室
审计报告日期	2022年4月27日
注册会计师姓名	潘玉忠、马东宇
2020年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	信会师报字[2021]第ZA11945号
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
审计报告日期	2021年4月23日
注册会计师姓名	杨景欣、蒋宗良
2019年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	信会师报字[2020]第ZA12228号
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
审计报告日期	2020年4月28日
注册会计师姓名	杨景欣、蒋宗良

三、财务报表的编制基准及合并财务报表范围

（一）财务报表的编制基础

1-1-193

（二）合并财务报表范围及变化情况

报告期初，公司持有许昌继电器研究所有限公司70%股权，北京许都投资管理有限公司持有许昌继电器研究所有限公司30%股权，许昌继电器研究所有限公司为公司控股子公司。2021年10月，根据许昌继电器研究所有限公司股东会决议、公司章程修正案和股权转让协议，北京许都投资管理有限公司将其持有研究所的全部30.00%股权转让给本公司，转让对价为690.00万元。2021年10月29日，研究所完成了工商变更登记，成为本公司的全资子公司。报告期初，公司直接持有许昌能源公共服务有限公司36%股权，通过河南数字能源技术有限公司间接持有许昌能源公共服务有限公司38.40%股权，许昌继电器研究所有限公司为公司控股子公司。2021年11月，根据许昌能源公共服务有限公司股东会决议、公司章程修正案和股权转让协议，河南数字能源技术有限公司将其持有许昌能源公共服务有限公司的全部64.00%股权转让给本公司，转让对价为0元。2021年11月24日，许昌能源公共服务有限公司完成了工商变更登记，成为本公司的全资子公司。 2021年3月，本公司与海南省信安电子认证有限公司共同出资设立海开（海南）实业有限责任公司。该公司于2021年3月29日完成工商设立登记，注册资本为人民币10,000.00万元，其中本公司认缴出资人民币5,100.00万元，占其注册资本的51.00%，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。截至2022年6月30日，海开（海南）实业有限责任公司尚未开展业务，期末净资产和各期净利润均为0.00元。 2022年3月23日，公司之子公司许昌继电器研究所有限公司设立全资子公司郑州云联数字能源技术有限公司，注册资本为3,500.00万元。截至2022年6月30日，本公司之子公司许昌继电器研究所有限公司尚未实缴出资。

四、会计政策、估计

（一）会计政策和会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

1-1-194

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

2. 会计期间

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。采用人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

□适用 √不适用

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

采用人民币为记账本位币。

（1）合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等)。

（2）合并报表的编制方法

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确定、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本公司整体财务状况、经营成果和现金流量。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易和往来对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。

在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内，同时调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报表主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

本期若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。将子公司自购买日至期末的收入、费用、

1-1-195

1-1-196

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

√适用 □不适用

在编制现金流量表时，将本公司库存现金及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指企业持有的期限短(一般是指从购买日起3个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同)折合记账本位币记账。但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

（2）外币财务报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（1）金融工具的分类、确认依据和计量方法

①金融资产和金融负债的确认和初始计量

本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。对于以常规方式购买金融资产的，本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于初始确认时不具有重大融资成分的应收账款，按照本节之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“38.收入、成本”的收入确认方法确定的交易价格进行初始计量。

②金融资产的分类和后续计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

A、以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产，是指同时符合下列条件的金融资产：a、本公司管理该金融资产

1-1-197

1-1-198

1-1-199

1-1-200

1-1-201

公司与可比公司的信用减值损失比例及确定依据

具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据的金融工具，本公司以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。若本公司判断金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

（6）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

自2019年1月1日起，公司与可比公司按照预期损失率计提信用减值损失：公司与可比公司计提信用减值损失的依据为参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

公司与同行业可比上市公司的坏账计提比例对比情况详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析”之“二、（一）应收款项”之“5.应收款项总体分析”。

11. 应收票据

√适用 □不适用

详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”

12. 应收款项

√适用 □不适用

详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”

1-1-202

公司与可比公司的预期信用损失（坏账计提）比例及确定依据

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

公司与可比公司的预期信用损失（坏账计提）比例及确定依据的主要会计政策见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。

本公司按照本节之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”所述的一般方法确定应收款项融资的预期信用损失并进行会计处理。在资产负债表日，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间的差额的现值计量应收款项融资的信用损失。当单项应收款项融资无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将应收款项融资划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失，确定组合的依据如下：

14. 其他应收款

√适用 □不适用

对于账龄组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制其他应收款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。




	账龄	其他应收款计提比例(%)
	1年以内(含1年,下同)	5.00
	1－2年	10.00
	2－3年	30.00
	3－4年	50.00
	4－5年	80.00

1-1-203

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

(2) 发出存货的计价方法

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料、发出商品和委托加工物资等。

企业取得存货按实际成本计量。①外购存货的成本即为该存货的采购成本，通过进一步加工取得的存货成本由采购成本和加工成本构成。②债务重组取得债务人用以抵债的存货，以放弃债权的公允价值和使该存货达到当前位置和状态所发生的可直接归属于该存货的相关税费为基础确定其入账价值。③在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入存货的成本。④以同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价值。企业产成品、库存商品发出的成本计量采用个别计价法,其他存货发出时采用月末一次加权平均法。

(3) 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响，除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定，其中：

①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；

②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或者类似最终用途或

1-1-204

(4) 存货的盘存制度

目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。存货的盘存制度为永续盘存制。

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

存货的盘存制度为永续盘存制。低值易耗品按照一次转销法进行摊销。包装物按照一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

√适用 □不适用

低值易耗品按照一次转销法进行摊销。包装物按照一次转销法进行摊销。

（1）合同资产是指公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。公司拥有的、无条件(仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示。

公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

（2）合同资产的减值

本公司按照本节之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”所述的简化计量方法确定合同资产的预期信用损失并进行会计处理。在资产负债表日，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间的差额的现值计量合同资产的信用损失。当单项合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将合同资产划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失，确定组合的依据如下：

17. 合同成本

□适用 √不适用

18. 持有待售资产

□适用 √不适用

19. 债权投资

□适用 √不适用

20. 其他债权投资

□适用 √不适用

21. 长期应收款

□适用 √不适用

22. 长期股权投资

√适用 □不适用

1-1-205

1-1-206

1-1-207

1-1-208

23. 投资性房地产

√适用 □不适用

用与被投资单位直接处置相关资产或者负债相同的基础进行处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和净利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，其他综合收益和其他所有者权益全部结转为当期损益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

（1）投资性房地产是指为赚取租金或资本增值、或者两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。

（2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。如与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。

（3）对成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

（4）投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。自用房地产的用途或者存货改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。

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24. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 固定资产确认条件

（5）当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：①为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的；②使用寿命超过一个会计年度。

固定资产同时满足下列条件的予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。

(2) 固定资产分类及折旧方法

固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：①为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的；②使用寿命超过一个会计年度。固定资产同时满足下列条件的予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

类别

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	年限平均法	20	5.00	4.75
机器设备	年限平均法	10	5.00	9.50
电子设备	年限平均法	3	5.00	31.67
运输设备	年限平均法	4	5.00	23.75
其他设备（器具、工具、家具等）	年限平均法	5	5.00	19.00

(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法（未执行新租赁准则）

□适用 √不适用

(4) 其他说明

√适用 □不适用

25. 在建工程

√适用 □不适用

①因开工不足、自然灾害等导致连续3个月停用的固定资产确认为闲置固定资产(季节性停用除外)。闲置固定资产采用和其他同类别固定资产一致的折旧方法。

②若固定资产处于处置状态，或者预期通过使用或处置不能产生经济利益，则终止确认,并停止折旧和计提减值。

③固定资产出售、转让、报废或者毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

④本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。

（1）在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按

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26. 借款费用

√适用 □不适用

建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

（2）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

（1）借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

（2）借款费用资本化期间

①当同时满足下列条件时，开始资本化：A、资产支出已经发生；B、借款费用已经发生；C、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

②暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。

③停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

（3）借款费用资本化率及资本化金额的计算方法

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率(加权平均利率)，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期间内予以资本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时计入当期损益。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊

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27. 生物资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21 号——租赁》(以下简称新租赁准则)，详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“41.租赁”。

29. 无形资产与开发支出

√适用 □不适用

(1) 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的初始计量

无形资产按成本进行初始计量。外购无形资产的成本，包括购买价、相关税费以及直接归属于该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本为基础确定其入账价值。在非货币性资产交换具备商业实质且换入或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此之外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发构建厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

②无形资产使用寿命及摊销

根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：A、运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；B、技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；C、以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；D、现在或潜在的竞

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各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下：

争者预期采取的行动；E、为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；F、对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；G、与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销，但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。

本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理；预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。

类别

类别	摊销方法	使用寿命（年）	残值率（%）
土地使用权	直线法	50	-
专利权	直线法	10	-
非专利技术	-	-	-
软件	直线法	10	-

(2) 内部研究开发支出会计政策

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

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31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产和生产性生物资产、固定资产、在建工程、油气资产、使用权资产、无形资产、商誉等长期资产，存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；

（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；

（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；

（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；

（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等；

（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

上述长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，应当进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用；资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。

资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以资产组所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应收益中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或者资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年终终了进行减值测试。

上述资产减值损失一经确认，在以后期间不予转回。长期待摊费用按实际支出入账，在受益期或规定的期限内平均摊销。如果长期待摊的费用项

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32. 合同负债

√适用 □不适用

目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：

租入的固定资产发生的改良支出，对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内平均摊销。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，按剩余租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期限平均摊销。租入的固定资产发生的装修费用，对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，按两次装修间隔期间与租赁资产剩余使用寿命中较短的期限平均摊销。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，按两次装修间隔期间、剩余租赁期与租赁资产剩余使用寿命三者中较短的期限平均摊销。合同负债是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

33. 职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

合同负债是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。

(2) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

（1）设定提存计划

本公司按当期政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴纳制度(补充养老保险)或者企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费或者年金计划缴费，相应支出计入当期损益或者相关资产成本。

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(3) 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或者裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益(辞退福利)。正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金)，按照离职后福利处理。本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。

公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称新租赁准则)，详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“41.租赁”。

35. 预计负债

√适用 □不适用

公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称新租赁准则)，详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“41.租赁”。

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，将其确认为预计负债：（1）该义务是承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别分以下情况处理：所需支出存在一个连续范围(或区间)，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值：即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围(或区间)，或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收

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36. 股份支付

√适用 □不适用

到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

（1）股份支付的种类

本公司的股份支付是为了获取职工(或其他方)提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法

①存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；②不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。

（4）股份支付的会计处理

①以权益结算的股份支付

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积，在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以权益结算的股份支付换取其他方服务的，若其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付换取职工服务的，授予后立即可行权的，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变

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37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入、成本

√适用 □不适用

动计入当期损益。

③修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额(将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积)。职工或者其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予权益工具用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对被授予的替代权益工具进行处理。

（5）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：

①结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。

结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。

②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。

2019年度收入确认政策：

（1）销售商品收入

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的

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39. 政府补助

√适用 □不适用

至各项履约义务。

合同规定本公司在项目运营期间，有权向获取公共产品和服务的对象收取费用，但收费金额不确定的，该权利不构成一项无条件收取现金的权利，本公司在PPP项目资产达到预定可使用状态时，将相关PPP项目资产的对价金额或确认的建造收入金额确认为无形资产。合同规定本公司在项目运营期间，有权收取可确定金额的现金（或其他金融资产）条件的，本公司在拥有收取该对价的权利（该权利仅取决于时间流逝的因素）时，将相关PPP项目资产的对价金额或确认的建造收入金额确认为应收款项。本公司在PPP项目资产达到预定可使用状态时，将相关PPP项目资产的对价金额或确认的建造收入金额，超过有权收取可确定金额的现金（或其他金融资产〉的差额，确认为无形资产。本公司根据PPP项目合同，自政府方取得其他资产，该资产构成政府方应付合同对价的一部分的，按照收入准则的规定进行会计处理，不作为政府补助。本公司在PPP项目资产达到预定可使用状态后确认与运营服务相关的收入。为使PPP项目资产保持一定的服务能力或在移交给政府方之前保持一定的使用状态，本公司从事的维护或修理，构成单项履约义务的，在服务提供时确认相关收入和成本；不构成单项履约义务的，发生的支出按照本节之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“35.预计负债”所述的会计政策确认预计负侦。

对于PPP项目在建造过程中发生的借款费用，明确的对社会资本方确认为无形资产的部分，在相关借款费用满足资本化条件时，应当将其予以资本化，并在PPP项目资产达到预定可使用状态时，结转至无形资产。

项目公司为联营企业，根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》第十三条规定投资企业对与联营企业之间发生的未实现内部交易损益按持股比例计算归属于投资方部分需予以抵销。

(1)政府补助的分类

政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

本公司在进行政府补助分类时采取的具体标准为：

①政府补助文件规定的补助对象用于购建或以其他方式形成长期资产，或者补助对象的支出

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40. 递延所得税资产和递延所得税负债

√适用 □不适用

费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分以下情况进行会计处理：

①初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；

②存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；

③属于其他情况的，直接计入当期损益。

政府补助计入不同损益项目的区分原则为：与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

（1）递延所得税资产和递延所得税负债的确认和计量

本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：①企业合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：

①该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：

①商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；

②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负

1-1-223

41. 租赁

√适用 □不适用

债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

（2）当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。

合同中同时包含多项单独租赁的，承租人和出租人将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。

（1）承租人

①使用权资产

在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量，包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额(扣除已享受的租赁激励相关金额)；发生的初始直接费用；为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

本公司使用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

②租赁负债

在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；购买选择权的行权价格，前提是公司合理确

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1-1-225

42. 所得税

√适用 □不适用

经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

②融资租赁会计处理

在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本节之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

43. 与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

公司与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平标准为超过报告期内平均利润总额的5%，或金额虽未达到前述标准但公司认为较为重要的相关事项。

44. 重大会计判断和估计

公司与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平标准为超过报告期内平均利润总额的5%，或金额虽未达到前述标准但公司认为较为重要的相关事项。

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

（1）租赁的分类

本公司作为出租人时，根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人作出分析和判断。

1-1-226

1-1-227

45. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

（二）会计政策和会计估计分析

√适用 □不适用

（7）所得税

本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

（8）公允价值计量

本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，本公司采用可获得的可观察市场数据；如果无法获得第一层次输入值，则聘用第三方有资质的评估机构进行估值，在此过程中本公司管理层与其紧密合作，以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。

1、公司重大会计政策与会计估计与可比上市公司比较分析

报告期内，公司重大会计政策及会计估计与可比上市公司不存在重大差异。

2、重大会计政策或会计估计变更对公司利润的影响

公司的会计政策的变更属因执行新企业会计准则导致的会计政策变更，公司因执行上述会计政策导致的会计政策变更对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。

五、分部信息

□适用 √不适用

六、非经常性损益

单位：万元

1、公司重大会计政策与会计估计与可比上市公司比较分析

报告期内，公司重大会计政策及会计估计与可比上市公司不存在重大差异。

2、重大会计政策或会计估计变更对公司利润的影响

公司的会计政策的变更属因执行新企业会计准则导致的会计政策变更，公司因执行上述会计政策导致的会计政策变更对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
非流动性资产处置损益	894.57	-	3.02	-8.41
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	12.36	-	-	-
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	54.48	602.00	789.40	525.76
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	-	-	52.60	50.13
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-	-	-	-
非货币性资产交换损益	-	-	-	-

1-1-228

委托他人投资或管理资产的损益	-	173.72	129.31	56.68
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	-	-	-	-
债务重组损益	-	-	-	-
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	-	-	-	-
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	-	-	-	-
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	-	-	-	-
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-	-	-	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	-	17.86	18.90	-
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	-	-	-	-
对外委托贷款取得的损益	-	-	-	-
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	-	-	-	-
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	-	-	-	-
受托经营取得的托管费收入	-	-	-	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	42.06	-49.16	-17.31	-51.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目	0.78	1.16	215.13	0.86
小计	1,004.25	745.59	1,191.05	573.02
减：所得税影响数	43.44	123.17	170.86	80.75
少数股东权益影响额	-	0.01	10.18	34.70
合计	960.82	622.41	1,010.01	457.57
非经常性损益净额	960.82	622.41	1,010.01	457.57
归属于母公司股东的净利润	-318.81	3,634.71	2,947.64	2,099.33
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润	-1,279.63	3,012.30	1,937.64	1,641.75
归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%）	-301.38%	17.12%	34.61%	23.45%

非经常性损益分析：

七、主要会计数据及财务指标

1-1-229

项目	2022年6月30日/2022年1月—6月	2021年12月31日/2021年度	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度
资产总计(元)	600,521,265.64	633,102,036.01	559,885,600.12	461,894,917.83
股东权益合计(元)	291,761,776.78	324,088,441.61	289,187,720.16	278,851,810.02
归属于母公司所有者的股东权益(元)	290,876,500.70	323,151,177.18	284,022,500.03	274,746,062.19
每股净资产（元/股）	2.89	3.21	2.86	2.76
归属于母公司所有者的每股净资产(元/股)	2.88	3.20	2.81	2.72
资产负债率（合并）（%）	51.42%	48.81%	48.35%	39.63%
资产负债率（母公司）（%）	57.92%	53.36%	52.69%	44.19%
营业收入(元)	132,090,547.93	415,797,522.47	325,058,844.25	255,112,221.51
毛利率（%）	18.81%	25.89%	28.67%	30.76%
净利润(元)	-3,240,107.55	41,579,038.70	30,535,910.14	21,182,699.10
归属于母公司所有者的净利润(元)	-3,188,119.20	36,347,097.70	29,476,437.84	20,993,277.28
扣除非经常性损益后的净利润(元)	-12,848,281.99	35,354,823.00	20,334,071.06	16,259,933.46
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	-12,796,293.64	30,122,994.00	19,376,360.24	16,417,549.68
息税折旧摊销前利润(元)	-1,292,296.40	53,166,905.27	42,997,332.05	32,074,104.06
加权平均净资产收益率（%）	-0.99%	12.01%	10.18%	7.94%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	-3.98%	9.95%	6.69%	6.21%
基本每股收	-0.03	0.36	0.29	0.21

1-1-230

益（元/股）
稀释每股收益（元/股）	-0.03	0.36	0.29	0.21
经营活动产生的现金流量净额(元)	-27,898,125.15	-32,463,161.44	28,386,498.17	38,954,219.86
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	-0.28	-0.32	0.28	0.39
研发投入占营业收入的比例（%）	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%
应收账款周转率	0.46	1.72	1.82	1.55
存货周转率	1.93	6.23	5.76	5.30
流动比率	1.49	1.69	1.67	1.94
速动比率	1.33	1.51	1.53	1.72

主要会计数据及财务指标计算公式及变动简要分析：

1-1-231

八、盈利预测

□适用 √不适用

1-1-232

第八节管理层讨论与分析

一、经营核心因素

1-1-233

二、资产负债等财务状况分析

（一）应收款项

1. 应收票据

√适用 □不适用

(1) 应收票据分类列示

单位：万元

处于中等水平，由于毛利率较低的电力工程总承包业务的发展较快，占比提高，导致公司毛利率有所下降。

3、技术研发情况

公司自设立以来高度重视技术研发工作，在技术研发领域，截至本招股说明书签署日，公司拥有7项发明专利、25项实用新型专利和81项软件著作权。公司通过长期的研发探索，不断推动公司的产品技术创新和质量改进，形成了高效的研发体系。公司是国家高新技术企业，国家级专精特新“小巨人”，围绕开发安全、稳定、优质、节能、环保的产品，通过多年技术研发积累了多项核心技术，其中“地铁直流牵引供电成套设备关键技术研发及应用”获得河南省科学技术进步奖，CDZ-8000智能变配电系统及CLZ8000电气火灾监控设备获得河南省工业和信息化科技成果奖。

公司报告期内经营情况良好，具有较强的盈利能力和持续发展能力。项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
银行承兑汇票	2,614.08	3,325.18	1,997.89	1,508.66
商业承兑汇票	899.00	1,072.15	1,147.18	274.70
合计	3,513.08	4,397.33	3,145.07	1,783.36

(2) 报告期各期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3) 报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2022年6月30日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	-	2,517.33
商业承兑汇票	-	950.00
合计	-	3,467.33

单位：万元

项目	2021年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	-	3,023.68
商业承兑汇票	-	1,052.20
合计	-	4,075.88

1-1-234

单位：万元

项目	2020年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	2,003.53	1,992.89
商业承兑汇票	-	1,064.13
合计	2,003.53	3,057.03

单位：万元

项目	2019年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	1,196.17	1,508.66
商业承兑汇票	-	291.74
合计	1,196.17	1,800.41

(4) 报告期各期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5) 按坏账计提方法分类披露

单位：万元

类别	2022年6月30日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	3,584.08	100.00%	71.00	1.98%	3,513.08
合计	3,584.08	100.00%	71.00	1.98%	3,513.08

单位：万元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收票据	4,475.38	100.00%	78.05	1.74%	4,397.33
合计	4,475.38	100.00%	78.05	1.74%	4,397.33

单位：万元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收票据	3,212.03	100.00%	66.96	2.08%	3,145.07
合计	3,212.03	100.00%	66.96	2.08%	3,145.07

1-1-235

单位：万元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	1,800.41	100%	17.04	0.95%	1,783.36
合计	1,800.41	100%	17.04	0.95%	1,783.36

1) 按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

2) 按组合计提坏账准备：

□适用 □不适用

单位：万元

组合名称	2022年6月30日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	2,614.08	-	0%
商业承兑汇票	970.00	71.00	7.32%
合计	3,584.08	71.00	1.98%

单位：万元

组合名称	2021年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	3,325.18	8.69	0.26%
商业承兑汇票	1,150.20	69.36	6.03%
合计	4,475.38	78.05	1.74%

单位：万元

组合名称	2020年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	1,997.89	3.75	0.19%
商业承兑汇票	1,214.13	63.21	5.21%
合计	3,212.03	66.96	2.08%

单位：万元

组合名称	2019年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	1,508.66	2.46	0.16%
商业承兑汇票	291.74	14.59	5.00%
合计	1,800.41	17.04	0.95%

确定组合依据的说明：

1-1-236

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(6) 报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况

□适用 □不适用

单位：万元

类别	2021年12月31日	本期变动金额			2022年6月30日
类别	2021年12月31日	计提	收回或转回	核销	2022年6月30日
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	78.05	-	7.05	-	71.00
合计	78.05	-	7.05	-	71.00

单位：万元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年12月31日
类别	2020年12月31日	计提	收回或转回	核销	2021年12月31日
按单项计提坏账准备	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备	66.96	11.09	-	-	78.05
合计	66.96	11.09	-	-	78.05

单位：万元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
类别	2019年12月31日	计提	收回或转回	核销	2020年12月31日
按单项计提坏账准备					-
按组合计提坏账准备	17.04	49.91			66.96
合计	17.04	49.91			66.96

单位：万元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
类别	2018年12月31日	计提	收回或转回	核销	2019年12月31日
按单项计提坏账准备	-
按组合计提坏账准备	-	17.04			17.04
合计	-	17.04			17.04

其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

(7) 报告期内实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

1-1-237

(8) 科目具体情况及说明：

2. 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：万元

2019年至2021年公司应收票据余额随着公司收入规模的增长持续增长，2022年上半年，受疫情影响，公司订单签订、产品交付进度延后，收入下降，应收票据余额也随之下降。

项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应收款项融资	96.55	249.28	65.32	-
合计	96.55	249.28	65.32	-

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

科目具体情况及说明：

3. 应收账款

√适用 □不适用

(1) 按账龄分类披露

单位：万元

报告期内公司的应收款项融资是收到信用较高的银行承兑汇票。报告期内总体金额较低。账龄

账龄	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内	20,421.28	22,991.19	15,599.68	12,392.61
1至2年	6,856.34	3,926.54	2,505.68	2,041.87
2至3年	1,096.45	616.40	1,335.44	927.75
3至4年	259.13	367.15	373.50	114.72
4至5年	180.95	193.24	97.40	77.80
5年以上	424.59	171.77	172.89	107.07
合计	29,238.75	28,266.30	20,084.59	15,661.81

(2) 按坏账计提方法分类披露

单位：万元

类别	2022年6月30日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收账款	56.85	0.19%	56.85	100%	-
按组合计提坏账准备的应收账款	29,181.90	99.81%	2,696.59	9.24%	26,485.32
合计	29,238.75	100%	2,753.43	9.42%	26,485.32

1-1-238

单位：万元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收账款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收账款	28,266.30	100%	2,237.08	7.91%	26,029.22
合计	28,266.30	100%	2,237.08	7.91%	26,029.22

单位：万元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收账款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收账款	20,084.59	100%	1,871.57	9.32%	18,213.02
合计	20,084.59	100%	1,871.57	9.32%	18,213.02

单位：万元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的应收账款	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收账款	15,661.81	100%	1,328.83	8.48%	14,332.98
合计	15,661.81	100%	1,328.83	8.48%	14,332.98

1) 按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

2) 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：万元

组合名称	2022年6月30日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
按组合计提坏账准备	29,181.90	2,696.59	9.24%
合计	29,181.90	2,696.59	9.24%

单位：元

组合名称	2021年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
按组合计提坏账准备	28,266.30	2,237.08	7.91%
合计	28,266.30	2,237.08	7.91%

1-1-239

单位：万元

组合名称	2020年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
按组合计提坏账准备	20,084.59	1,871.57	9.32%
合计	20,084.59	1,871.57	9.32%

单位：万元

组合名称	2019年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
按组合计提坏账准备	15,661.81	1,328.83	8.48%
合计	15,661.81	1,328.83	8.48%

确定组合依据的说明：

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(3) 报告期计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：万元

当单项应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。确定组合的依据如下：①关联方组合：应收本公司合并报表范围内关联方款项；②账龄组合：按账龄划分的具有类似信用风险特征的应收账款。类别

类别	2021年12月31日	本期变动金额			2022年6月30日
类别	2021年12月31日	计提	收回或转回	核销	2022年6月30日
按单项计提坏账准备	-	56.85			56.85
按组合计提坏账准备	2,237.08	459.51			2,696.59
合计	2,237.08	516.35			2,753.43

单位：万元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年12月31日
类别	2020年12月31日	计提	收回或转回	核销	2021年12月31日
按单项计提坏账准备	-				-
按组合计提坏账准备	1,871.57	365.51			2,237.08
合计	1,871.57	365.51			2,237.08

单位：万元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
类别	2019年12月31日	计提	收回或转回	核销	2020年12月31日
按单项计提坏账准备	-				-
按组合计提坏账准备	1,328.83	542.74			1,871.57
合计	1,328.83	542.74			1,871.57

1-1-240

单位：万元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
类别	2018年12月31日	计提	收回或转回	核销	2019年12月31日
按单项计提坏账准备					-
按组合计提坏账准备	1,238.90	89.93			1,328.83
合计	1,238.90	89.93			1,328.83

其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

(4) 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：万元

无

单位名称

单位名称	2022年6月30日
单位名称	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
国网智联电子商务（郑州）有限公司	1,654.57	5.66%	83.55
许昌市润昌置业有限公司	1,585.00	5.42%	79.25
中铁建电气化局集团第一工程有限公司	1,221.63	4.17%	83.36
中铁武汉电气化局集团有限公司	1,114.69	3.81%	55.73
郑州启迪东龙科技发展有限公司	1,013.21	3.47%	50.66
合计	6,589.09	22.53%	352.55

单位：万元

单位名称	2021年12月31日
单位名称	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
国网智联电子商务（郑州）有限公司	2,009.56	7.11%	112.87
中铁建电气化局集团第一工程有限公司	1,640.43	5.81%	82.94
中铁武汉电气化局集团有限公司	1,563.01	5.53%	78.15
许昌建腾置业有限公司	1,183.11	4.19%	59.16
中铁十六局集团物资贸易有限公司浙江分公司	1,142.87	4.04%	57.14
合计	7,538.97	26.68%	390.26

1-1-241

单位：万元

单位名称	2020年12月31日
单位名称	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
中铁电气化局集团北京建筑工程有限公司太原市轨道交通2号线项目部	1,243.66	6.19%	62.18
中铁电气化局集团有限公司	1,202.00	5.98%	60.10
许昌置腾房地产开发有限公司	975.00	4.85%	48.75
石家庄市轨道交通有限责任公司	952.47	4.74%	267.32
河北建设集团股份有限公司	903.03	4.50%	52.40
合计	5,276.16	26.27%	490.75

单位：万元

单位名称	2019年12月31日
单位名称	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
石家庄市轨道交通有限责任公司	952.47	6.08%	90.64
江苏建宝科技发展有限公司	713.03	4.55%	35.65
中铁电气化局集团有限公司	668.98	4.27%	33.45
许昌隆源电力实业（集团）有限公司长葛分公司	609.86	3.89%	30.49
中铁武汉电气化局集团有限公司	543.30	3.47%	27.17
合计	3,487.65	22.27%	217.40

其他说明：

(6) 报告期各期末信用期内外的应收账款

单位：万元

公司期末应收账款客户主要是国网、中铁、中铁建等电力和基础设施建设相关的大型国有企业，随着公司电力工程总承包业务的发展，公司新增了部分对房地产行业客户的应收账款。项目

项目	2022年6月30日		2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
项目	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
信用期内应收账款	19,593.34	67.01%	22,324.61	78.98%	14,905.29	74.21%	11,915.48	76.08%
信用	9,645.41	32.99%	5,941.69	21.02%	5,179.30	25.79%	3,746.33	23.92%

1-1-242

期外应收账款
应收账款余额合计	29,238.75	100.00%	28,266.30	100.00%	20,084.59	100.00%	15,661.81	100.00%

(7) 应收账款期后回款情况

单位：万元

项目	2022年6月30日		2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
项目	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
期末应收账款余额	29,238.75	-	28,266.30	-	20,084.59	-	15,661.81	-
期后回款	10,542.14	36.06%	15,955.33	56.45%	17,333.54	86.30%	14,189.58	90.60%

注：期后回款截止日为2022年10月31日

(8) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(9) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(10) 科目具体情况及说明

4. 其他披露事项：

应收账款为公司资产的主要构成之一，报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为14,332.98万元、18,213.02万元、26,029.22万元和26,485.32万元，占资产总额的比例分别为

31.03%、32.53%、41.11%和44.10%，呈上升趋势，与当期公司营业收入的变化趋势大致相同。公司综合考虑客户的规模、信用情况、招标情况等因素，通常公司给予信用较为良好的大客户以约3-6个月账期的信用政策，主要由于部分账款的回款进度与项目整体结算进度挂钩，结算周期较长，因此形成了较多应收账款。报告期各期末，公司两年以内的应收账款账面余额占比分别为92.16%、90.15%、95.23%和

93.29%。公司应收账款账龄主要处于两年以内，无法回收的风险总体较低。报告期内，公司应收账款管控能力强，下游客户中国网、中铁等电力、基础设施建设相关的大型国有企业较多，公司客户总体信用情况良好，应收账款坏账风险较小，但上述客户支付流程通常较长，导致公司应收账款余额较高。

截至报告期末，公司对建业集团下属公司的应收款项及合同资产余额合计达到3,987.92万元，剔除仍在正常执行项目并回款的伊川建业绿色基地发展有限公司，公司对其他建业下属公司应收款项期末余额为2,884.92万元。其中许昌置腾房地产开发有限公司已于2022年10月被列为失信被执行人。截至本招股说明书签署日公司已经通过与建业集团洽谈实现期后回款1,080万元，此外，建业集团已提供旗下一宗商业用地使用权作为抵押，该土地面积为57.72亩，该宗抵押土地价格可以覆盖公司债权。

1-1-243

5. 应收款项总体分析

报告期内公司应收账款余额占营业收入的比例略高于同行业可比公司水平，同行业公司中金盘科技占比较低，主要是金盘科技客户中存在较多通用、西门子等外销客户，总体回款情况较好。此外公司报告期内存在部分电力工程总承包项目，总承包项目的回款周期相对较长，也导致公司应收账款占比略高于同行业水平。2022年6月末，受疫情影响，公司营业收入同比下降，应收账款结算、回款也有所减慢，应收账款与营业收入的比例明显增长，同行业可比公司中除外销

1-1-244

公司坏账计提比例除1-2年略低于同行业可比公司平均水平外，均高于同行业可比公司平均水平，坏账计提比例与北京科锐一致。

（二）存货

1. 存货

(1) 存货分类

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2022年6月30日
项目	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	2,256.04	90.94	2,165.11

1-1-245

在产品	910.69	-	910.69
库存商品	1,275.22	256.03	1,019.19
发出商品	468.71		468.71
委托加工物资	133.87		133.87
合同履约成本	230.23		230.23
合计	5,274.75	346.97	4,927.79

单位：万元

项目	2021年12月31日
项目	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	2,094.01	70.34	2,023.67
在产品	1,326.34	-	1,326.34
库存商品	1,165.90	256.67	909.22
发出商品	1,166.51	-	1,166.51
委托加工物资	58.78	-	58.78
合计	5,811.54	327.01	5,484.53

单位：万元

项目	2020年12月31日
项目	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	1,052.77	111.34	941.43
在产品	995.96	-	995.96
库存商品	1,299.14	298.91	1,000.23
发出商品	642.03	-	642.03
委托加工物资	95.09	-	95.09
合计	4,085.00	410.25	3,674.75

单位：万元

项目	2019年12月31日
项目	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	768.19	64.53	703.65
在产品	1,770.80	-	1,770.80
库存商品	1,193.86	27.72	1,166.14
发出商品	116.40	-	116.40
委托加工物资	118.17	-	118.17
合计	3,967.41	92.26	3,875.15

(2) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2021年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2022年6月30日
项目	2021年12月31日	计提	其他	转回或转销	其他	2022年6月30日
原材料	70.34	20.59				90.94
库存商品	256.67	-0.64				256.03

1-1-246

合计

327.01

19.95

346.97

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2021年12月31日
项目	2020年12月31日	计提	其他	转回或转销	其他	2021年12月31日
原材料	111.34	-40.99				70.34
库存商品	298.91	-42.24				256.67
合计	410.25	-83.23				327.01

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2020年12月31日
项目	2019年12月31日	计提	其他	转回或转销	其他	2020年12月31日
原材料	64.53	46.81				111.34
库存商品	27.72	271.19				298.91
合计	92.26	317.99				410.25

单位：万元

项目	2018年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2019年12月31日
项目	2018年12月31日	计提	其他	转回或转销	其他	2019年12月31日
原材料	13.90	50.64				64.53
库存商品	-	27.72				27.72
合计	13.90	78.36				92.26

存货跌价准备及合同履约成本减值准备的说明

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(5) 合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(6) 科目具体情况及说明

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对于产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

无

2. 其他披露事项：

1-1-247

3. 存货总体分析

无

（1）存货总体情况

报告期各期末，公司存货的账面价值分别为3,875.15万元、3,674.75万元、5,484.53万元和4,927.79万元，占流动资产的比例分别为11.43%、8.40%、10.79%和11.02%，总体来看存货变动与公司营业收入变动较为一致。报告期内，公司存货包括原材料、在产品、库存商品和发出商品，以及少量委托加工物资。公司产品定制化程度较高，主要采用以销定产的模式，根据订单设计产品后进行备货、生产，因此仅对部分通用性较强的铜排、线缆等原材料进行提前备货，公司的原材料的备货规模比较小，总体存货规模较小。公司的电力工程总承包项目将当期实际发生的成本期末直接全额结转，因此2019年至2021年电力工程总承包项目均不存在存货。2022年6月末存在小额合同履约成本，主要是由于客户流程原因，项目合同尚未签订，不满足确认收入、结转成本的条件所致。

（2）存货跌价准备计提情况分析

报告期内，公司依据谨慎性原则对期末库存进行了减值测试，根据存货成本与可变现净值孰低计量，按可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。公司报告期各期末主要对原材料和库存商品计提了跌价准备，具体如下：

单位：万元

公司计提的原材料跌价准备主要是库龄超过两年的挤压原材料，2020年公司库龄较长的原材料较多，因此原材料跌价准备计提比例较高，随着公司存货管理水平的提升，公司长库龄原材料明显减少，原材料跌价准备计提比例也有所减少。2020年公司库存商品跌价准备明显增长，主要是对当期库龄超过两年的一批展示用样品计提了跌价准备所致。（3）存货周转率情况报告期内，公司与同行业可比上市公司存货周转率情况对比如下：

公司名称

2022年1-6月

2021年

2020年

2019年

1-1-248

科润智控	1.80	4.10	3.70	3.11
亿能电力	1.98	3.99	2.70	3.02
金盘科技	1.05	2.01	1.83	1.96
白云电器	0.74	2.40	2.09	2.13
北京科锐	1.60	4.45	3.71	3.42
平均	1.43	3.39	2.81	2.73
公司	1.93	6.23	5.76	5.30

报告期内，由于公司产品定制化程度较高，大部分以销定产，根据订单采购原材料的模式，存货周转速度较快，因此公司存货周转速度高于同行业可比上市公司水平。2022年1-6月公司营业收入和成本收到疫情影响明显下降，但随着公司逐步复工，开始为下半年交付高峰生产备货，期末存货水平仍保持较高水平，导致存货周转率有所下降，但仍高于行业平均水平。

（三）金融资产、财务性投资

√适用 □不适用

1. 交易性金融资产

□适用 √不适用

2. 衍生金融资产

□适用 √不适用

3. 债权投资

□适用 √不适用

4. 其他债权投资

□适用 √不适用

5. 长期应收款

□适用 √不适用

6. 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：万元

被投资单位

被投资单位	期初余额	2022年1月—6月								期末余额	减值准备期末余额
被投资单位	期初余额	追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他	期末余额	减值准备期末余额
一、合营企业
小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、联营企业
国电投许昌综合智慧能源有限公	350.08	2,175.44	-	-35.30						2,490.22

1-1-249

司

小计	350.08	2,175.44	-	-35.30	2,490.22
合计	350.08	2,175.44	-	-35.30	2,490.22

科目具体情况及说明：

7. 其他权益工具投资

□适用 √不适用

8. 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

9. 其他财务性投资

□适用 √不适用

10. 其他披露事项

报告期内公司的长期股权投资主要是以权益法核算的对联营企业的投资。关于被投资单位的具体情况，详见本招股说明书第四节之“七、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况”之“（三）主要参股公司基本情况”相关内容。无

11. 金融资产、财务性投资总体分析

无报告期各期末，发行人的金融资产系发行人持有的联营公司的少数股权。

（四）固定资产、在建工程

1. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：万元

报告期各期末，发行人的金融资产系发行人持有的联营公司的少数股权。项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
固定资产	8,921.92	8,725.18	8,814.48	9,198.28
固定资产清理	-	-	-	-
合计	8,921.92	8,725.18	8,814.48	9,198.28

(2) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：万元

2022年6月30日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	9,647.32	1,681.82	645.40	538.42	281.09	12,794.06
2.本期增加金额	227.24	-	114.99	43.44	227.97	613.63
（1）购置	154.70	-	114.99	43.44	227.97	541.10
（2）在建工程转入	72.53	-	-	-	-	72.53
（3）企业合并增加

1-1-250

3.本期减少金额	-	-	121.43	13.54	9.61	144.58
（1）处置或报废		-	121.43	13.54	9.61	144.58
4.期末余额	9,874.56	1,681.82	638.96	568.32	499.45	13,263.11
二、累计折旧
1.期初余额	2,310.26	522.37	515.68	477.48	243.08	4,068.87
2.本期增加金额	229.62	75.46	46.17	12.95	7.56	371.76
（1）计提	229.62	75.46	46.17	12.95	7.56	371.76
3.本期减少金额
（1）处置或报废
（2）其他	-	-	78.75	11.90	8.80	99.45
4.期末余额	2,539.88	597.83	483.11	478.53	241.84	4,341.19
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置或报废

4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	7,334.68	1,083.99	155.85	89.79	257.61	8,921.92
2.期初账面价值	7,337.06	1,159.45	129.72	60.94	38.01	8,725.18

单位：万元

2021年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	9,647.32	1,161.45	579.63	521.58	272.63	12,182.60
2.本期增加金额	-	520.38	65.78	16.84	8.46	611.45
（1）购置	-	520.38	65.78	16.84	8.46	611.45
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	9,647.32	1,681.82	645.40	538.42	281.09	12,794.06
二、累计折旧
1.期初余额	1,852.72	392.24	449.29	453.86	220.02	3,368.12
2.本期增加金额	457.54	130.13	66.39	23.62	23.06	700.75
（1）计提	457.54	130.13	66.39	23.62	23.06	700.75
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	2,310.26	522.37	515.68	477.48	243.08	4,068.87
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

1-1-251

3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	7,337.06	1,159.45	129.72	60.94	38.01	8,725.18
2.期初账面价值	7,795.41	769.21	130.34	67.72	51.81	8,814.48

单位：万元

2020年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	9,870.45	815.43	518.68	511.41	235.52	11,951.49
2.本期增加金额		353.82	71.33	10.17	37.11	472.43
（1）购置		353.82	71.33	10.17	37.11	472.43
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加

3.本期减少金额	223.13	7.80	10.38	-	-	241.31
（1）处置或报废	-	7.80	10.38	-	-	18.18
（2）转入投资性房地产	223.13					223.13
4.期末余额	9,647.32	1,161.45	579.63	521.58	272.63	12,182.60
二、累计折旧
1.期初余额	1,435.25	313.94	401.91	431.44	170.67	2,753.22
2.本期增加金额	417.46	78.48	47.38	32.28	49.35	624.95
（1）计提	417.46	78.48	47.38	32.28	49.35	624.95

3.本期减少金额	-	0.18	-	9.86	-	10.04
（1）处置或报废	-	0.18	-	9.86	-	10.04

4.期末余额	1,852.72	392.24	449.29	453.86	220.02	3,368.12
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置或报废

4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	7,794.61	769.21	130.34	67.72	52.61	8,814.48
2.期初账面价值	8,435.20	501.49	116.77	79.96	64.85	9,198.28

单位：万元

2019年12月31日
项目	房屋及建	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计

1-1-252

	筑物
一、账面原值：
1.期初余额	9,578.45	781.97	515.92	481.12	235.52	11,592.98
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-
（1）购置	292.00	78.76	2.76	30.70	-	404.23
（2）在建工程转入	-	-	-	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	45.30	-	0.41	-	45.71
	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	9,870.45	815.43	518.68	511.41	235.52	11,951.49
二、累计折旧
1.期初余额	967.31	264.54	341.39	393.81	127.05	2,094.11
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-
（1）计提	466.96	73.07	60.52	38.20	44.43	683.17
	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	23.67	-	0.39	-	24.06
	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	1,435.25	313.94	401.91	431.62	170.67	2,753.22
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-	-
	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-	-
	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	-	-	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	8,435.20	501.49	116.77	79.79	64.05	9,198.28
2.期初账面价值	8,611.14	517.42	174.53	87.31	108.47	9,498.87

(3) 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过融资租赁租入的固定资产情况（未执行新租赁准则）

□适用 √不适用

(5) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(6) 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

(7) 固定资产清理

□适用 √不适用

(8) 科目具体情况及说明

1-1-253

2. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
在建工程	164.88	72.53	69.63	-
工程物资	-	-	-	-
合计	164.88	72.53	69.63	-

(2) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：万元

2022年6月30日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
金石假日广场房产	164.88	-	164.88
合计	164.88	-	164.88

单位：万元

2021年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
能源互联网产业园	54.32	-	54.32
能源互联网产业园公共设施	18.21	-	18.21
合计	72.53	-	72.53

单位：万元

2020年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
能源互联网产业园	54.32	-	54.32
能源互联网产业园公共设施	15.31	-	15.31
合计	69.63	-	69.63

单位：万元

2019年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
合计	-	-	-

其他说明：

(3) 重要在建工程项目报告期变动情况

□适用 √不适用

(4) 报告期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

1-1-254

(5) 工程物资情况

□适用 √不适用

(6) 科目具体情况及说明

3. 其他披露事项

报告期内公司的在建工程规模较小。无

4. 固定资产、在建工程总体分析

无

报告期内公司的固定资产主要是公司生产所需的厂房和设备，金额较为稳定，在建工程规模较小，主要是公司所在产业园的少量相关建设工程。

（五）无形资产、开发支出

1. 无形资产

√适用 □不适用

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的固定资产主要是公司生产所需的厂房和设备，金额较为稳定，在建工程规模较小，主要是公司所在产业园的少量相关建设工程。

2022年6月30日

2022年6月30日
项目	软件	土地使用权	专利及专有技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	85.21	2,182.57	553.06	2,820.84
2.本期增加金额	21.32	-	-	21.32
（1）购置	21.32	-	-	21.32
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	106.53	2,182.57	553.06	2,842.16
二、累计摊销
1.期初余额	19.27	261.57	549.57	830.42
2.本期增加金额	7.44	21.83	0.45	29.72
（1）计提	7.44	21.83	0.45	29.72
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	26.71	283.40	550.03	860.14
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置

4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	79.82	1,899.17	3.03	1,982.02

1-1-255

2.期初账面价值

65.94

1,921.00

3.49

1,990.43

单位：万元

2021年12月31日
项目	软件	土地使用权	专利及专有技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	81.74	2,182.57	553.06	2,817.36
2.本期增加金额	3.48	-	-	3.48
（1）购置	3.48	-	-	3.48
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	85.21	2,182.57	553.06	2,820.84
二、累计摊销
1.期初余额	10.83	217.92	545.86	774.61
2.本期增加金额	8.44	43.65	3.71	55.80
（1）计提	8.44	43.65	3.71	55.80
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	19.27	261.57	549.57	830.42
四、账面价值
1.期末账面价值	65.94	1,921.00	3.49	1,990.43
2.期初账面价值	70.90	1,964.65	7.20	2,042.75

单位：万元

2020年12月31日
项目	软件	土地使用权	专利及专有技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	34.13	2,182.57	553.06	2,769.76
2.本期增加金额	47.60	-	-	47.60
（1）购置	47.60	-	-	47.60
（2）内部研发	-	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-	-
	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-
	-	-	-	-
4.期末余额	81.74	2,182.57	553.06	2,817.36
二、累计摊销
1.期初余额	6.74	174.27	490.55	671.56

1-1-256

2.本期增加金额	4.09	43.65	55.31	103.05
（1）计提	4.09	43.65	55.31	103.05
	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-
	-	-	-	-
4.期末余额	10.83	217.92	545.86	774.61
三、减值准备
1.期初余额	-	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-
	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-
	-	-	-	-
4.期末余额	-	-	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	70.90	1,964.65	7.20	2,042.75
2.期初账面价值	27.39	2,008.30	62.51	2,098.20

单位：万元

2019年12月31日
项目	软件	土地使用权	专利及专有技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	30.15	2,182.57	553.06	2,765.78
2.本期增加金额	3.98	-	-	3.98
（1）购置	3.98	-	-	3.98
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	34.13	2,182.57	553.06	2,769.76
二、累计摊销
1.期初余额	3.62	130.62	435.25	569.49
2.本期增加金额	3.11	43.65	55.31	102.07
（1）计提	3.11	43.65	55.31	102.07
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	6.74	174.27	490.55	671.56
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置

4.期末余额

1-1-257

四、账面价值
1.期末账面价值	27.39	2,008.30	62.51	2,098.20
2.期初账面价值	26.53	2,051.95	117.81	2,196.29

其他说明：

(2) 报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

无公司无形资产账面价值稳定，不存在减值迹象。

2. 开发支出

□适用 √不适用

3. 其他披露事项

公司无形资产账面价值稳定，不存在减值迹象。无

4. 无形资产、开发支出总体分析

无

报告期各期末，公司无形资产价值分别为2,098.20万元、2,042.75万元、1,990.43万元和1,982.02万元，占各期末非流动资产比例分别为17.08%、16.66%、15.92%和12.92%。报告期内公司的无形资产主要是成产经营所使用的土地使用权。账面原值中专利及专有技术主要是张洪涛于2011年用于出资的软件著作权“许继CDZ-8000智能配电系统软件”，截至报告期末该著作权已摊销完毕。报告期各期末无形资产中不存在研发费用资本化形成的无形资产。

（六）商誉

□适用 √不适用

（七）主要债项

1. 短期借款

√适用 □不适用

(1) 短期借款分类

单位：万元

项目

项目	2022年6月30日
质押借款	-
抵押借款	-
保证借款	-
信用借款	-
抵押及保证借款	6,000.00
信用及保证借款	1,800.00
合计	7,800.00

短期借款分类说明：

公司短期借款主要是通过资产抵押及信用担保等方式从银行取得的流动资金贷款，用于公司日常经营活动。

1-1-258

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

2. 交易性金融负债

□适用 √不适用

3. 衍生金融负债

□适用 √不适用

4. 合同负债（已执行新收入准则公司适用）

√适用 □不适用

(1) 合同负债情况

单位：万元

报告期各期末，公司短期借款余额分别为0万元、5,406.40万元、6,469.03万元和7,800.00万元，占当期流动负债比例分别为0%、20.67%、21.56%和26.00%。2019年末公司不存在短期借款，随着公司收入规模的扩大和总包业务的快速发展，公司对营运资金的需求增加，2020年公司新增短期借款用于满足业务快速增长的资金需求，优化公司资本结构，2021年末和2022年6月末公司短期借款余额保持稳步增长。

项目

项目	2022年6月30日
预收货款	832.54
合计	832.54

(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

5. 长期借款

□适用 √不适用

6. 其他流动负债

√适用 □不适用

(1) 其他流动负债情况

单位：万元

公司合同负债主要为预收客户的货款。2019年末，公司预收款项金额为1,124.56万元。公司自2020年起执行新收入准则，2020年预收的与合同有关的货款在合同负债列示，2020年末、2021年末及2022年6月末，公司合同负债金额分别为1,633.60万元、488.95万元和832.54万元。公司合同负债余额收到个别工程总包项目结算进度影响较大，2021年末青岛双城电力工程总承包项目等项目期末合同负债金额较大，因此导致期末合同负债较高。

项目

项目	2022年6月30日
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	103.47
已背书未终止确认的票据款	3,467.33
合计	3,570.80

1-1-259

(2) 短期应付债券的增减变动

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

7. 其他非流动负债

□适用 √不适用

8. 应付债券

□适用 √不适用

9. 主要债项、期末偿债能力总体分析

报告期各期末，公司其他流动负债分别为1,800.41万元、3,163.48万元、4,108.68万元和3,570.80万元，主要系已背书未终止确认的承兑汇票。公司对报告期各期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收商业承兑汇票和信用等级一般的银行承兑汇票未终止确认，计入其他流动负债。

（1）主要债项

报告期各期末，公司负债主要是短期借款和生产经营产生的应付账款、应付票据、其他流动负债等，总额分别为14,333.08万元、22,090.61万元、26,240.44万元和26,264.63万元，2019年至2021年，随着公司业务规模的扩大，公司短期借款、应付账款持续增长，负债总额也有所增长。2022年1-6月，受疫情影响公司采购、生产、交付均有所延迟，2022年6月末公司负债总额

1-1-260

报告期内，公司资产负债率略低于同行业上市公司平均水平，不存在重大偿债风险。

（八）股东权益

1. 股本

单位：万元

	2021年12月31日	本期变动					2022年6月30日
	2021年12月31日	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	2022年6月30日
股份总数	10,100.00						10,100.00

单位：万元

1-1-261

	2020年12月31日	本期变动					2021年12月31日
	2020年12月31日	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	2021年12月31日
股份总数	10,100.00						10,100.00

单位：万元

	2019年12月31日	本期变动					2020年12月31日
	2019年12月31日	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	2020年12月31日
股份总数	10,100.00						10,100.00

单位：万元

	2018年12月31日	本期变动					2019年12月31日
	2018年12月31日	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	2019年12月31日
股份总数	10,100.00						10,100.00

科目具体情况及说明：

2. 其他权益工具

□适用 √不适用

3. 资本公积

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的股本未发生变化，为10,100.00万元。

项目

项目	2021年12月31日	本期增加	本期减少	2022年6月30日
资本溢价（股本溢价）	10,840.83	121.34	--	10,962.18
其他资本公积	-	-	-	-
合计	10,840.83	121.34	-	10,962.18

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
资本溢价（股本溢价）	10,584.84	255.99	-	10,840.83
其他资本公积
合计	10,584.84	255.99	-	10,840.83

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
资本溢价（股本溢价）	10,584.84			10,584.84
其他资本公积
合计	10,584.84			10,584.84

单位：万元

1-1-262

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
资本溢价（股本溢价）	10,584.84			10,584.84
其他资本公积
合计	10,584.84			10,584.84

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

√适用 □不适用

科目具体情况及说明：

2022年1-6月公司资本公积增加121.34万元，主要系处置子公司许昌能源公共服务有限公司所致。2021年公司资本公积增加255.99万元，其中收购子公司许昌继电器研究所有限公司的少数股东股权增加资本公积377.34万元，收购子公司许昌能源公共服务有限公司的少数股东股权减少资本公积121.34万元。无。

4. 库存股

√适用 □不适用

单位：万元

无。

项目

项目	2021年12月31日	本期增加	本期减少	2022年6月30日
合计	-	-	-	-

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
子公司持有公司股票	22.17	-	22.17	-
合计	22.17	-	22.17	-

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
子公司持有公司股票	22.17	-	-	22.17
合计	22.17	-	-	22.17

单位：万元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
子公司持有公司股票	22.17	-	-	22.17
合计	22.17	-	-	22.17

科目具体情况及说明：

1-1-263

5. 其他综合收益

□适用 √不适用

6. 专项储备

□适用 √不适用

7. 盈余公积

√适用 □不适用

单位：万元

资行为。研究所持有许昌智能股票期间，未出席过股东大会，也未行使所持股份对应的表决权。2021年12月研究所对上述持股进行了清理，出售所持有的公司股票，此后公司不存在库存股。项目

项目	2021年12月31日	本期增加	本期减少	2022年6月30日
法定盈余公积	1,208.68	-	-	1,208.68
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	1,208.68	-	-	1,208.68

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
法定盈余公积	1,004.54	204.15	-	1,208.68
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	1,004.54	204.15	-	1,208.68

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
法定盈余公积	721.04	283.50	-	1,004.54
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	721.04	283.50	-	1,004.54

单位：万元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
法定盈余公积	521.92	199.12	-	721.04
任意盈余公积	-	-	-	-
合计	521.92	199.12	-	721.04

科目具体情况及说明：

8. 未分配利润

单位：万元

报告期内公司盈余公积增加，为按母公司本期净利润的10%提取的法定盈余公积金所致。

项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
调整前上期末未分配利润	10,364.09	6,889.05	6,090.90	4,190.69
调整期初未分配利润合计数	-198.49	-154.01
调整后期初未分配利润	10,165.60	6,735.04	6,090.90	4,190.69
加：本期归属于母公司所有者	-318.81	3,634.71	2,947.64	2,099.33

1-1-264

的净利润
减：提取法定盈余公积	-	204.15	283.50	199.12
提取任意盈余公积	-	-	-
提取一般风险准备	-	-	-
应付普通股股利	3,030.00	-	2,020.00
转作股本的普通股股利	-	-	-
期末未分配利润	6,816.79	10,165.60	6,735.04	6,090.90

调整期初未分配利润明细：

√适用 □不适用

（1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润-352.50元。

（2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润0万元。

（3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

（4）由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。

（5）其他调整合计影响期初未分配利润0元。

科目具体情况及说明：

9. 其他披露事项

无无

10. 股东权益总体分析

无2019年至2021年末，公司所有者权益呈现稳步增长，主要系公司近年来盈利积累。2022年6月末公司股东权益有所下降，系2021年度分红所致。

（九）其他资产负债科目分析

1. 货币资金

√适用 □不适用

单位：万元

2019年至2021年末，公司所有者权益呈现稳步增长，主要系公司近年来盈利积累。2022年6月末公司股东权益有所下降，系2021年度分红所致。项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
库存现金	12.12	4.42	4.75	8.16
银行存款	2,520.04	8,388.60	10,479.32	6,030.44
其他货币资金	2,091.54	1,683.49	3,057.65	5,426.20
合计	4,623.71	10,076.51	13,541.72	11,464.81
其中：存放在境外的款项总额	-	-	-	-

使用受到限制的货币资金

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
保函和承兑汇票保证金	2,091.54	1,633.49	3,057.65	5,426.20
诉讼冻结	-	50.00	-

1-1-265

合计

2,091.54

1,683.49

3,057.65

5,426.20

科目具体情况及说明：

2. 预付款项

√适用 □不适用

（1）预付款项按账龄列示

单位：万元

报告期各期末，公司货币资金金额分别为11,464.81万元、13,541.72万元、10,076.51万元和4,623.71万元，占同期流动资产的比例分别为33.81%、30.97%、19.81%和10.34%。2019年至2021年公司货币资金余额较高，2022年公司执行2021年度分红，且当期销售、结算受疫情影响，导致当期货币资金有所减少。公司受限货币资金主要是保函和承兑汇票保证金，2019年至2021年随着公司支付票据的减少而逐年降低。2021年末公司存在少量因诉讼冻结的货币资金，上述事项报告期末已处理完毕，报告期末不存在因诉讼冻结的货币资金。

账龄

账龄	2022年6月30日		2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
账龄	金额	占比（%）	金额	占比（%）	金额	占比（%）	金额	占比（%）
1年以内	1,324.85	97.06%	642.88	92.19%	1,020.96	83.81%	1,214.30	89.45%
1至2年	40.08	2.94%	44.39	6.37%	189.65	15.57%	86.12	6.34%
2至3年	-	-	2.49	0.36%	5.52	0.45%	50.27	3.70%
3年以上	0.00	0.00%	7.54	1.08%	2.08	0.17%	6.82	0.50%
合计	1,364.93	100.00%	697.30	100.00%	1,218.21	100.00%	1,357.50	100.00%

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算的原因：

□适用 √不适用

（2）按预付对象归集的报告期各期末余额前五名的预付款项情况

√适用 □不适用

单位：万元

单位名称	2022年6月30日	占预付账款期末余额比例（%）
东莞市凡市珠江实业有限公司	263.00	19.27%
江苏扬铭铜业有限公司	169.05	12.39%
鄢陵县盛业包装材料有限公司	95.59	7.00%
上海电气输配电试验中心有限公司	70.10	5.14%
江苏国宏电力科技有限公司	70.00	5.13%
合计	667.75	48.93%

单位：万元

单位名称	2021年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
许昌万达机械制造有限公司	177.45	25.45%
许昌溯源建筑劳务有限公司	70.00	10.04%
安徽合凯电气科技股份有限公司	64.00	9.18%
许昌悦祺霖实业有限公司	40.50	5.81%
许昌晟隆机电工程有限公司	37.50	5.38%
合计	389.45	55.85%

1-1-266

单位：万元

单位名称	2020年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
许昌万达机械制造有限公司	370.96	30.45%
河南淅川县创远建筑劳务有限公司	174.76	14.35%
secheron SA	133.74	10.98%
河南泽邦电气有限公司	105.11	8.63%
上海意中科技发展有限公司	45.77	3.76%
合计	830.34	68.16%

单位：万元

单位名称	2019年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
许昌万达机械制造有限公司	383.35	28.24%
secheron SA	256.69	18.91%
许昌美瑞电气有限公司	110.97	8.17%
许昌诺冠机电设备销售有限公司	84.91	6.26%
河南泽邦电气有限公司	75.11	5.53%
合计	911.03	67.11%

（3）科目具体情况及说明

3. 合同资产

√适用 □不适用

（1）合同资产情况

单位：万元

公司预付款项主要为预付的原材料采购款、劳务款等。报告期各期末，公司预付款项余额分别为1,357.50万元、1,218.21万元、697.30万元和1,364.93万元，占同期流动资产的比例分别为4.00%、2.79%、1.37%和3.05%，占比较低。项目

项目	2022年6月30日
项目	账面余额	跌价准备	账面价值
质保金	3,406.24	325.36	3,080.88
合计	3,406.24	325.36	3,080.88

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2021年12月31日
项目	账面余额	跌价准备	账面价值
质保金	2,924.97	242.61	2,682.36
PPP项目	533.69	26.68	507.00
合计	3,458.66	269.29	3,189.37

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2020年12月31日
项目	账面余额	跌价准备	账面价值
质保金	2,036.41	141.99	1,894.42
合计	2,036.41	141.99	1,894.42

1-1-267

□适用 √不适用

（2）合同资产减值准备

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2021年12月31日	本期增加	本期减少			2022年6月30日
项目	2021年12月31日	本期增加	转回	转销	其他减少	2022年6月30日
质保金	242.61	82.75				325.36
PPP项目	26.68			26.68		-
合计	269.29	82.75		26.68		325.36

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少			2021年12月31日
项目	2020年12月31日	本期增加	转回	转销	其他减少	2021年12月31日
质保金	141.99	100.62				242.61
PPP项目	-	26.68				26.68
合计	141.99	127.30				269.29

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

（3）科目具体情况及说明

4. 其他应收款

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内，公司合同资产为工程质保金和子公司许昌能源公共服务有限公司执行的增量配电网PPP项目，公司根据账龄对合同资产计提了减值准备。项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应收利息
应收股利
其他应收款	583.93	574.31	788.64	926.55
合计	583.93	574.31	788.64	926.55

（1）按坏账计提方法分类披露

单位：万元

类别	2022年6月30日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的其他应收款	15.61	1.59%	15.61	100.00%	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	969.25	98.41%	385.33	39.76%	583.93
合计	984.87	100.00%	400.94	40.71%	583.93

1-1-268

单位：万元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的其他应收款	15.61	1.60%	15.61	100.00%	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	958.03	98.40%	383.72	40.05%	574.31
合计	973.65	100.00%	399.33	41.01%	574.31

单位：万元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的其他应收款	16.11	1.34%	16.11	100.00%	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	1,189.06	98.66%	400.42	33.68%	788.64
合计	1,205.17	100.00%	416.53	34.56%	788.64

单位：万元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	账面价值
按单项计提坏账准备的其他应收款	16.11	1.19%	16.11	100.00%	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	1,334.30	98.81%	407.75	30.56%	926.55
合计	1,350.42	100.00%	423.86	31.39%	926.55

1）按单项计提坏账准备

√适用 □不适用

单位：元

名称	2022年6月30日
名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
郑州德彰电气设备有限公司	106,137.08	106,137.08	100%	款项收回可能性很小
河南民航商贸有限公司	50,000.00	50,000.00	100%	款项收回可能性很小
合计	156,137.08	156,137.08	100%	-

单位：元

名称	2021年12月31日
名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
郑州德彰电气设备有限公司	106,137.08	106,137.08	100%	款项收回可能性很小
河南民航商贸有限公司	50,000.00	50,000.00	100%	款项收回可能性很小

1-1-269

合计

156,137.08

100%

单位：元

名称	2020年12月31日
名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
郑州德彰电气设备有限公司	106,137.08	106,137.08	100%	款项收回可能性很小
河南民航商贸有限公司	55,000.00	55,000.00	100%	款项收回可能性很小
合计	161,137.08	161,137.08	100%	-

单位：元

名称	2019年12月31日
名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
郑州德彰电气设备有限公司	106,137.08	106,137.08	100%	款项收回可能性很小
河南民航商贸有限公司	55,000.00	55,000.00	100%	款项收回可能性很小
合计	161,137.08	161,137.08	100%	-

按单项计提坏账准备的说明：

2）按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

报告期内公司对郑州德彰电气设备有限公司和河南民航商贸有限公司的其他应收款全额计提了坏账准备，上述款项总体金额较小，对公司影响较小。组合名称

组合名称	2022年6月30日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	9,692,542.20	3,853,286.57	39.76%
合计	9,692,542.20	3,853,286.57	39.76%

单位：元

组合名称	2021年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	9,580,321.20	3,837,198.22	40.05%
合计	9,580,321.20	3,837,198.22	40.05%

单位：元

组合名称	2020年12月31日
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	11,890,567.69	4,004,178.45	33.68%
合计	11,890,567.69	4,004,178.45	33.68%

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）

1-1-270

账龄组合	13,343,013.92	4,077,481.58	30.56%
合计	13,343,013.92	4,077,481.58	30.56%

确定组合依据的说明：

3）如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

√适用 □不适用

单位：元

确定上述组合的依据详见本招股说明书“第七节财务会计信息”之“四、（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。

坏账准备

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
坏账准备	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）	整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）	合计
2022年1月1日余额	437,198.22	3,400,000.00	156,137.08	3,993,335.30
2022年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	16,088.35	-	-	16,088.35
本期转回	-	-		-
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动
2022年6月30日余额	453,286.57	3,400,000.00	156,137.08	4,009,423.65

对报告期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

报告期坏账准备计提金额以及评估金融工具信用风险是否显著增加的依据：

□适用 √不适用

（2）应收利息

1）应收利息分类

□适用 √不适用

2）重要逾期利息

□适用 √不适用

（3）应收股利

□适用 √不适用

（4）其他应收款

√适用 □不适用

1）按款项性质列示的其他应收款

单位：万元

款项性质	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
保证金及押金	934.78	771.71	621.11	739.60
员工购房借款	-	107.30	128.20	105.00
备用金	-	-	421.06	400.55

1-1-271

往来款	27.83	27.83	27.72	47.61
其他	22.26	66.81	7.08	57.66
合计	984.87	973.65	1,205.17	1,350.42

2）按账龄披露的其他应收款

单位：万元

账龄	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内	453.50	445.46	685.88	780.32
1至2年	169.05	163.27	129.89	194.91
2至3年	5.00	2.60	28.78	10.77
3至4年	-	4.70	-	6.10
4至5年	4.70	-	5.50	5.70
5年以上	352.61	357.61	355.11	352.61
合计	984.87	973.65	1,205.17	1,350.42

3）报告期内实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：万元

单位名称	2022年6月30日
单位名称	款项性质	2022年6月30日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
鄢陵县财政局	保证金	330.00	5年以上	33.51%	330.00
许昌置腾房地产开发有限公司	保证金	90.50	2年以内	9.19%	9.05
中铁城市发展投资集团有限公司成都轨道交通工程指挥部	保证金	80.00	1年以内	8.12%	4.00
中国电能成套设备有限公司	保证金	42.73	1年以内	4.34%	2.14
威海锦润新能源科技有限公司	保证金	36.00	1年以内	3.66%	1.80
合计	-	579.23	-	58.82%	346.99

单位：万元

单位名称	2021年12月31日
单位名称	款项性质	2021年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额

1-1-272

				（%）
鄢陵县财政局	保证金	340.00	5年以上	34.92%	340.00
中国电能成套设备有限公司	保证金	112.91	1年以内	11.60%	5.65
许昌置腾房地产开发有限公司	保证金	90.50	1-2年	9.29%	9.05
北京红枫影视传媒发展有限公司	其他	62.00	1年以内	6.37%	3.10
许昌金宸置业有限公司	保证金	25.00	1年以内	2.57%	1.25
合计	-	630.41	-	64.75%	359.05

单位：万元

单位名称	2020年12月31日
单位名称	款项性质	2020年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
鄢陵县财政局	押金、保证金	340.00	5年以上	28.21%	340.00
中铁电气化局集团物资贸易有限公司	押金、保证金	104.00	1年以内	8.63%	5.20
王旭	备用金	69.04	1年以内	5.73%	3.45
张云鹤	备用金	55.00	2年以内	4.56%	5.50
王天宇	备用金	51.34	1年以内	4.26%	2.57
合计	-	619.38	-	51.39%	356.72

单位：万元

单位名称	2019年12月31日
单位名称	款项性质	2019年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
鄢陵县财政局	押金、保证金	330.00	5年以上	24.44%	330.00
中铁电气化局集团物资贸易有限公司	押金、保证金	104.00	1年以内	7.70%	5.20
王旭	备用金	69.04	1年以内	5.11%	3.45
张云鹤	备用金	55.00	2年以内	4.07%	5.50
王天宇	备用金	51.34	1年以内	3.80%	2.57
合计	-	609.38	-	45.12%	346.72

5）涉及政府补助的其他应收款

□适用 √不适用

（5）科目具体情况及说明

1-1-273

5. 应付票据

√适用 □不适用

单位：万元

便于公司总包项目的现场执行，需要项目现场人员提前支取备用金作为项目支出，公司2019年至2020年前未对此类款项进行及时清理，导致公司2019年至2020年相关备用金余额较大。此外，公司为部分员工提供了个人购房借款，作为员工福利。2021年开始公司加强了员工备用金管理，制定了《备用金管理制度》，期末对备用金及时清理，截至报告期末上述款项均已归还。2013年，公司拟在鄢陵县购买土地用于建设研发中心，因此向鄢陵县财政局支付了保证金，但由于当地拆迁、招拍挂相关程序未办妥，公司未能取得土地使用权，该款项报告期初账龄已超过五年，公司已对上述款项全额计提了坏账准备。

种类

种类	2022年6月30日
商业承兑汇票
银行承兑汇票	1,173.72
合计	1,173.72

本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。

科目具体情况及说明:

6. 应付账款

√适用 □不适用

(1) 应付账款列示

单位：万元

报告期各期末公司应付票据余额分别为3,683.27万元、1,958.72万元、968.45万元和1,173.72万元。2020年末和2021年末公司应付票据明显减少，主要是由于2020年公司应收票据大幅增长1,361.71万元，2021年末增长1,252.26万元，随着公司收到票据的增长，公司支付票据主要采用背书转让方式，直接开具的银行承兑汇票明显减少。

项目

项目	2022年6月30日
应付账款	13,717.91
合计	13,717.91

(2) 按收款方归集的期末余额前五名的应付账款情况

单位：万元

单位名称	2022年6月30日
单位名称	应付账款	占应付账款期末余额合计数的比例（%）	款项性质
现代重工（中国）电气有限公司	1,106.34	8.06%	材料款
安瑞普电气有限公司	703.03	5.12%	材料款
石家庄科林电气设备有限公司	506.20	3.69%	材料款
洛阳市郑叶成套电器有限公司	500.29	3.65%	材料款
许昌隆源电力实业	427.26	3.11%	劳务款

1-1-274

（集团）有限公司长葛分公司
合计	3,243.12	23.64%	-

(3) 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：万元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
安瑞普电气有限公司	697.35	根据结算进度逐步支付中
浙江海川电器股份有限公司	129.37	根据结算进度逐步支付中
合计	826.72	-

(4) 科目具体情况及说明

7. 预收款项

□适用 √不适用

8. 应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 应付职工薪酬列示

单位：万元

报告期各期末，公司应付账款余额分别为8,849.40万元、11,562.00万元、14,694.28万元和13,717.91万元，占同期负债总额的比例分别为48.35%、42.71%、47.66%和44.46%。公司应付账款主要系应付的供应商材料款及总包项目劳务款等。

2019年至2021年，随着公司收入规模的增长和总包业务的拓展，公司应付账款持续保持增长。2022年1-6月公司生产采购和总包项目开工进度均受到疫情影响，导致公司应付账款相应略有下降。报告期末公司账龄超过一年的应付账款较少，主要是收到项目结算进度影响，公司仍在正常结算逐步支付中。项目

项目	2021年12月31日	本期增加	本期减少	2022年6月30日
1、短期薪酬	700.80	2,133.17	2,590.75	243.22
2、离职后福利-设定提存计划	-	152.33	152.33	-
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	700.80	2,285.51	2,743.08	243.22

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、短期薪酬	584.49	4,222.76	4,106.45	700.80
2、离职后福利-设定提存计划	-	265.73	265.73	-
3、辞退福利	-	-	-	-
4、一年内到期的其他福利	-	-	-	-

1-1-275

合计

584.49

4,488.49

4,372.18

700.80

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、短期薪酬	498.55	3,577.82	3,491.89	584.49
2、离职后福利-设定提存计划	-	17.27	17.27	-
3、辞退福利	-	-	-	-
4、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	498.55	3,595.09	3,509.15	584.49

单位：万元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、短期薪酬	397.26	3,155.07	3,053.77	498.55
2、离职后福利-设定提存计划	-	204.57	204.57	-
3、辞退福利	-	-	-	-
4、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	397.26	3,359.63	3,258.34	498.55

(2) 短期薪酬列示

单位：万元

项目	2021年12月31日	本期增加	本期减少	2022年6月30日
1、工资、奖金、津贴和补贴	700.80	1,748.14	2,205.72	243.22
2、职工福利费	-	145.62	145.62	-
3、社会保险费	-	65.38	65.38	-
其中：医疗保险费	-	61.18	61.18	-
工伤保险费	-	4.20	4.20	-
生育保险费	-	-	-	-
4、住房公积金	-	90.45	90.45	-
5、工会经费和职工教育经费	-	83.58	83.58	-
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	700.80	2,133.17	2,590.75	243.22

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	584.49	3,570.91	3,454.61	700.80
2、职工福利费	-	287.70	287.70	-
3、社会保险费	-	118.18	118.18	-

1-1-276

其中：医疗保险费	-	111.12	111.12	-
工伤保险费	-	7.07	7.07	-
生育保险费	-	-	-	-
4、住房公积金	-	137.36	137.36	-
5、工会经费和职工教育经费	-	108.60	108.60	-
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-
合计	584.49	4,222.76	4,106.45	700.80

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	498.55	3,069.27	2,983.33	584.49
2、职工福利费	-	267.74	267.74	-
3、社会保险费	-	81.33	81.33	-
其中：医疗保险费	-	73.62	73.62	-
工伤保险费	-	0.45	0.45	-
生育保险费	-	7.26	7.26	-
4、住房公积金	-	81.38	81.38	-
5、工会经费和职工教育经费	-	78.10	78.10	-
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-
	-	-	-	-
	-	-	-	-
合计	498.55	3,577.82	3,491.89	584.49

单位：万元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	397.26	2,800.93	2,699.64	498.55
2、职工福利费	-	144.01	144.01	-
3、社会保险费	-	88.17	88.17	-
其中：医疗保险费	-	75.94	75.94	-
工伤保险费	-	5.10	5.10	-
生育保险费	-	7.13	7.13	-
4、住房公积金	-	62.72	62.72	-
5、工会经费和职工教育经费	-	59.23	59.23	-
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-
合计	397.26	3,155.07	3,053.77	498.55

(3) 设定提存计划

单位：万元

项目

2021年12月

本期增加

本期减少

2022年6月30

1-1-277

	31日			日
1、基本养老保险	-	145.99	145.99	-
2、失业保险费	-	6.34	6.34	-
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	-	152.33	152.33	-

单位：万元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、基本养老保险	-	254.52	254.52	-
2、失业保险费	-	11.21	11.21	-
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	-	265.73	265.73	-

单位：万元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、基本养老保险	-	16.54	16.54	-
2、失业保险费	-	0.72	0.72	-
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	-	17.27	17.27	-

单位：万元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、基本养老保险	-	196.45	196.45	-
2、失业保险费	-	8.12	8.12	-
3、企业年金缴费	-			-
合计	-	204.57	204.57	-

(4) 科目具体情况及说明

9. 其他应付款

√适用 □不适用

单位：万元

报告期各期末，公司应付职工薪酬分别为498.55万元、584.49万元、700.80万元和243.22万元，占各期末负债总额的比例分别为2.72%、2.16%、2.27%和0.79%。公司各期末应付职工薪酬主要为短期薪酬，余额及占各期末负债的比重均较小。2019年至2021年公司期末应付职工薪酬随着公司规模的增长持续增长，2022年6月末公司应付职工薪酬较低，主要是半年度计提奖金较低所致。项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应付利息	-	-	-	-
应付股利	-	-	-	-
其他应付款	633.38	869.60	167.91	152.62
合计	633.38	869.60	167.91	152.62

1-1-278

(1) 应付利息

□适用 √不适用

(2) 应付股利

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3) 其他应付款

√适用 □不适用

1) 按款项性质列示其他应付款

单位：万元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
押金、保证金	1.40	1.16	1.16	4.62
应付报销款	214.94	178.10	166.53	107.92
股权收购款	-	690.00	-
其他	9.95	0.34	0.22	40.09
往来款	407.10
合计	633.38	869.60	167.91	152.62

2) 其他应付款账龄情况

√适用 □不适用

单位：万元

账龄	2022年6月30日		2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
账龄	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	220.88	34.87%	864.45	99.41%	167.55	99.79%	148.68	97.42%
1-2年	408.19	64.45%	4.79	0.55%	0.04	0.02%	3.62	2.37%
3年以上	4.31	0.68%	0.36	0.04%	0.32	0.19%	0.32	0.21%
合计	633.38	100.00%	869.60	100.00%	167.91	100.00%	152.62	100.00%

3) 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

4) 其他应付款金额前五名单位情况

□适用 √不适用

(4) 科目具体情况及说明

1-1-279

10. 合同负债

√适用 □不适用

（1）合同负债情况

单位：万元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
预收货款	832.54	488.95	1,633.60	-
合计	832.54	488.95	1,633.60	-

（2）报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

（3）科目具体情况及说明

11. 长期应付款

□适用 √不适用

12. 递延收益

√适用 □不适用

单位：万元

公司合同负债总体金额较小，均为预收客户的货款，公司对部分客户在发货前会预收部分货款。2019 年末，公司预收款项金额为1,124.56万元。公司自2020年1月1日起执行新收入准则，2020年起预收的与合同有关的货款在合同负债列示项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
政府补助	864.51	881.99	919.92	860.22


合计	864.51	881.99	919.92	860.22

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元

补助项目	2021年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2022年6月30日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
轨道交通智能供电及安全设备产业化项目		84,053.12		84,053.12				与资产相关	是

1-1-280

基于物联网技术的智能变配电系统及楼宇自动化系统研究及产业化		42,318.52		42,318.52		与资产相关	是
年产80000台电力智能终端设备项目		31,442.27		31,442.27		与资产相关	是
基础设施配套费支持资金		9,864.63		9,864.63		与资产相关	是
智能型电力巡检机器人的研制及产业化		7,136.65		7,136.65		与资产/收益相关	是
科技创新奖励		70,000.00		70,000.00		与收益相关	是
高质量发展贡献奖励		300,000.00	300,000.00	1,039,500.00		与收益相关	否
合计	8,819,900	544,815.19	300,000.00	244,815.19	8,645,100	-	-

单位：元

补助项目

2020年12月31日

本期增加补助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动

2021年12月31日

与资产/收益相关

是否为与企业日常活动相关的政府补助

1-1-281

增值税即征即退	2,047,342.15	2,047,342.15	与收益相关	是
轨道交通智能供电及安全设备产业化项目	168,106.25	168,106.25	与资产相关	是
基于物联网技术的智能变配电系统及楼宇自动化系统研究及产业化	86,178.07	86,178.07	与资产相关	是
年产80000台电力智能终端设备项目	62,884.55	62,884.55	与资产相关	是
基础设施配套费支持资金	19,729.26	19,729.26	与资产相关	是
电力能源装备技术产业研究院项目				是
智能型电力巡检机器人的研制及产业化	178,590.05	178,590.05	与资产/收益相关	是

1-1-282

研发财政专项补贴	730,000.00		730,000.00	与收益相关	是
“许昌英才计划”创新创业人才（团队）项目扶持资金	400,000.00		400,000.00	与收益相关	是
许昌市重大科技创新专项	200,000.00		200,000.00	与收益相关	是
就业见习补贴	342,900.00		342,900.00	与收益相关	是
转型升级创新专项研发经费	250,000.00		250,000.00	与收益相关	是
科技创新奖	100,000.00		100,000.00	与收益相关	是
中原电器谷补贴	2,441,600.00		2,441,600.00	与收益相关	是
省科技创新建设专项	200,000.00		200,000.00	与收益相关	是
省重大科技专项经费	500,000.00		500,000.00	与收益相关	是
财政补助专项资金	140,000.00		140,000.00	与收益相关	是
科技创新奖励专项资金	100,000.00		100,000.00	与收益相关	是
党建观摩	50,000.00	50,000.00		与收益相	否

1-1-283

奖励资金						关
许昌市工业和信息化局付高质量发展奖励资金		50,000.00	50,000.00			与收益相关	否
合计	9,199,200	8,067,330.34	100,000.00	7,967,330.34	8,819,900	-	-

单位：元

补助项目	2019年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2020年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
增值税即征即退		3,610,913.32		3,610,913.32				与收益相关	是
轨道交通智能供电及安全设备产业化项目		168,106.24		168,106.24				与资产相关	是
基于		225,496.96		225,496.96				与	是

1-1-284

物联网技术的智能变配电系统及楼宇自动化系统研究及产业化			资产相关
年产80000台电力智能终端设备项目	62,884.55	62,884.55	与资产相关	是
基础设施配套费支持资金	19,729.26	19,729.26	与资产相关	是
智能型电力巡检机器人的研制及产业化	1,751,333.27	1,751,333.27	与资产相关	是
智能型地铁直流牵引供电开关及	747,678.02	747,678.02	与资产相关	是

1-1-285

保护设备关键技术研发及产业化
专利授权奖励资金	5,170.00	5,170.00	与收益相关	是
学徒培训补贴资金	167,500.00	167,500.00	与收益相关	是
稳岗补贴资金	15,000.00	15,000.00	与收益相关	是
省级研发财政补助资金	370,000.00	370,000.00	与收益相关	是
失业保险援企稳岗补贴	1,012,300.00	1,012,300.00	与收益相关	是
财政贡献资金奖励	1,039,500.00	1,039,500.00	与收益相关	是
“中原千人计划”人才培养资金	680,000.00	680,000.00	与收益相关	是

1-1-286

补助
项目配套奖励资金	78,169.90		78,169.90	与收益相关	是
以工代训补贴	101,600.00		101,600.00	与收益相关	是
许昌市工业和信息化局高质量发展奖励资金	520,000.00	520,000.00		与收益相关	是
许昌中原电气谷高质量发展奖励资金	780,000.00	780,000.00		与收益相关	是
许昌中原电气谷项目配套奖励资金	49,535.60	49,535.60		与收益相关	是
党建观摩奖励资金	100,000.00	100,000.00		与收益相关	是
合计	11,504,917.13	1,449,535.60	10,055,381.53	-	-

1-1-287

单位：元

补助项目	2018年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2019年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
增值税即征即退		2,715,409.56		2,715,409.56				与收益相关	是
轨道交通智能供电及安全设备产业化项目		168,106.24		168,106.24				与资产相关	是
基于物联网技术的智能变配电系统及楼宇自动化系统研究及产业化		86,178.07		86,178.07				与资产相关	是
年产80000台电		62,884.55		62,884.55				与资产	是

1-1-288

力智能终端设备项目			相关
基础设施配套费支持资金	19,729.26	19,729.26	与资产相关	是
科研及专利政府补助	300,000.00	300,000.00	与收益相关	是
许昌市科学技术局许昌市网上技术交易平台成交项目奖励补助经费	59,000.00	59,000.00	与收益相关	是
高校毕业生就业见习补贴	17,000.00	17,000.00	与收益相关	是
2018年企业研发示范区财政补	590,000.00	590,000.00	与收益相关	是

1-1-289

助资金
2018年企业研发省级财政补助资金	590,000.00		590,000.00	与收益相关	是
许昌市2018年度科技创新奖励	100,000.00		100,000.00	与收益相关	是
2018年稳岗补贴	54,000.00		54,000.00	与收益相关	是
2018年度发明专利奖励资金	2,000.00		2,000.00	与收益相关	是
2019年度中原院士基金	320,000.00		320,000.00	与收益相关	是
中原电气谷补贴	2,838,700.00		2,838,700.00	与收益相关	是
2018年度市级农	50,000.00	50,000.00		与收益相	是

1-1-290

民工返乡创业示范园区								关
合计		7,973,007.68	50,000.00	7,923,007.68				-	-

科目具体情况及说明：

13. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：万元

无。

项目

项目	2022年6月30日		2021年12月31日
项目	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
坏账准备	2,872.26	439.13	2,371.44	361.39
合同资产减值准备	325.36	48.80	242.61	37.84
存货跌价准备或合同履约成本减值准备	321.24	52.73	301.28	49.01
政府补助	864.51	129.68	881.99	132.30
内部交易未实现利润	108.09	16.21	342.68	51.40
可抵扣亏损	2,544.56	383.58	-	-
合计	7,036.02	1,070.14	4,140.01	631.95

项目	2020年12月31日		2019年12月31日
项目	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
坏账准备	2,013.40	304.62	1,418.98	216.01
合同资产减值准备	140.30	21.94	92.26	13.84
存货跌价准备或合同履约成本减值准备	366.91	55.04	-	-
政府补助	919.92	137.99	860.22	129.03
内部交易未实现利润	-	-	-	-
可抵扣亏损			46.94	11.73
合计	3,440.53	519.58	2,418.39	370.61

1-1-291

（2）未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

（3）报告期各期末以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

（4）未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
可抵扣暂时性差异	378.85	396.42	386.69	350.76
可抵扣亏损	481.34	545.83	327.65	105.25
合计	860.19	942.25	714.34	456.01

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：万元

年份	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	备注
2023		78.83	78.83	78.83
2024		26.42	26.42	26.42
2025	169.20	222.16	222.40
2026	204.75	218.41	-
2027	107.39
合计	481.34	545.83	327.65	105.25	-

（6）科目具体情况及说明

14. 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内，公司递延所得税资产余额分别为370.61万元、519.58万元、631.95万元和1,070.14万元，占总资产比例分别为0.80%、0.93%、1.00%和1.78%，递延所得税资产系公司按照会计政策规定计提信用减值及资产减值等导致的会计与税法规定之间形成的可抵扣暂时性差异所致。项目

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
待认证/抵扣进项税	39.23	108.86	163.28	164.65
一年内到期的债权投资	-	-	1,024.44
预缴所得税				1.11
合计	39.23	108.86	1,187.73	165.77

科目具体情况及说明:

1-1-292

15. 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的其他流动资产主要是待抵扣的进项税，金额较小。2020年末公司持有一年内到期的债权理财产品，因此其他流动资产较大。项目

项目	2022年6月30日			2021年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付设备款	-	-	-	-	-	-
合计	-	-	-	-	-	-

项目	2020年12月31日			2019年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付设备款	57.40	-	57.40	-	-	-
合计	57.40	-	57.40	-	-	-

科目具体情况及说明：

16. 其他披露事项

报告期内公司其他流动资产仅有2020年期末的少量预付设备款，总体金额较小。

无

17. 其他资产负债科目总体分析

无

（1）投资性房地产

报告期各期末，公司投资性房地产的账面价值分别为581.28万元、740.83万元、701.11万元和681.25万元，为公司办公楼中部分闲置楼层用于对关联方出租，以及子公司北京许都持有的用于出租的房产。

三、盈利情况分析

（一）营业收入分析

1. 营业收入构成情况

单位：万元

（1）投资性房地产

报告期各期末，公司投资性房地产的账面价值分别为581.28万元、740.83万元、701.11万元和681.25万元，为公司办公楼中部分闲置楼层用于对关联方出租，以及子公司北京许都持有的用于出租的房产。项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务收入	13,140.54	99.48%	41,417.83	99.61%	32,410.71	99.71%	25,403.15	99.58%
其他业务收入	68.51	0.52%	161.92	0.39%	95.17	0.29%	108.07	0.42%
合计	13,209.05	100.00%	41,579.75	100.00%	32,505.88	100.00%	25,511.22	100.00%

1-1-293

科目具体情况及说明：

2. 主营业务收入按产品或服务分类

单位：万元

公司的主营业务为智能配用电产品、新能源产品和系统的研发、设计、组装、销售和服务，以及电力工程总承包业务。报告期各期，公司主营业务收入占营业收入比重均超过99%，主营业务突出。公司其他业务收入主要系房产的少量租金收入。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
高低压成套开关设备及智能开关元件	3,526.89	26.84%	12,027.30	29.04%	7,334.56	22.63%	10,037.77	39.51%
轨道交通电力设备*	360.67	2.74%	6,619.45	15.98%	6,072.27	18.74%	1,596.50	6.28%
配网自动化系统	1,791.91	13.64%	4,437.62	10.71%	8,359.37	25.79%	5,723.90	22.53%
智能变配电系统及智能元件	2,121.29	16.14%	7,439.29	17.96%	5,206.49	16.06%	5,542.29	21.82%
电力工程总承包项目	4,814.03	36.63%	9,501.23	22.94%	4,947.12	15.26%	1,648.54	6.49%
加工服务及其他	525.75	4.00%	1,392.95	3.36%	490.89	1.51%	854.16	3.36%
合计	13,140.54	100.00%	41,417.83	100.00%	32,410.71	100.00%	25,403.15	100.00%

注：轨道交通电力设备主要包括应用于轨道交通行业的直流牵引系统及轨道交通建设所使用的开关柜等专用设备。科目具体情况及说明：

1-1-294

3. 主营业务收入按销售区域分类

单位：万元

有所突破。智能变配电系统及智能元件较2020年增加42.88%，主要原因公司重点加大了对智能元件市场开拓的力度。

报告期内，公司电力总承包业务借助公司的销售网络，从稳固许昌本地业务的基础上，不断把业务拓展至省内其他城市，营业收入持续增长。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
华中	8,479.79	64.53%	19,689.83	47.54%	15,730.31	48.53%	9,268.40	36.49%
华东	2,124.52	16.17%	13,339.71	32.21%	6,956.66	21.46%	7,212.07	28.39%
华北	1,719.73	13.09%	6,298.64	15.21%	7,447.94	22.98%	5,700.74	22.44%
其他地区	816.50	6.21%	2,089.66	5.05%	2,275.81	7.02%	3,221.93	12.68%
合计	13,140.54	100.00%	41,417.83	100.00%	32,410.71	100.00%	25,403.15	100.00%

科目具体情况及说明：

4. 主营业务收入按销售模式分类

□适用 √不适用

5. 主营业务收入按季度分类

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司所处的华中地区收入占比最高，来源于华中、华东、华北地区的收入占主营业务收入的比例超过了85%。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
第一季度	3,668.38	27.92%	5,160.37	12.46%	3,962.05	12.22%	3,647.90	14.36%
第二季度	9,472.16	72.08%	11,091.44	26.78%	9,379.28	28.94%	4,854.43	19.11%
第三季度			8,295.11	20.03%	9,231.85	28.48%	8,723.28	34.34%
第四季度			16,870.91	40.73%	9,837.53	30.35%	8,177.54	32.19%
合计	13,140.54	100.00%	41,417.83	100.00%	32,410.71	100.00%	25,403.15	100.00%

科目具体情况及说明：

1-1-295

6. 前五名客户情况

单位：万元

了避免疫情的影响，在具备开工条件的情况下将工期提前，因此交付高峰提前到5、6月开始。

2022年1月—6月

2022年1月—6月
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	许昌市润昌置业有限公司	1,952.29	14.78%	否
2	国家电网公司	1,442.15	10.92%	否
3	河南建业住宅建设有限公司	936.33	7.09%	否
4	山东丰元锂能科技有限公司	809.14	6.13%	否
5	国家电力投资集团有限公司	701.64	5.31%	否
合计		5,841.55	44.22%	-
2021年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	国家电网公司	6,973.78	16.77%	否
2	中国铁建股份有限公司	4,890.27	11.76%	否
3	中国中铁股份有限公司	4,705.91	11.32%	否
4	河南建业住宅建设有限公司	2,077.32	5.00%	否
5	郑州启迪东龙科技发展有限公司	2,040.09	4.91%	否
合计		20,687.36	49.75%	-
2020年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	国家电网公司	7,170.56	22.06%	否
2	中国中铁股份有限公司	4,269.41	13.13%	否
3	河南建业住宅建设有限公司	2,295.14	7.06%	否
4	许昌森沃置业有限公司	1,864.95	5.74%	否
5	中国铁建股份有限公司	1,504.47	4.63%	否
合计		17,104.54	52.62%	-
2019年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	国家电网公司	5,119.97	20.07%	否
2	中国中铁股份有限公司	2,067.16	8.10%	否
3	河北建设集团股份有限公司	1,626.47	6.38%	否
4	许昌隆源电力实业（集团）有限公司	1,158.71	4.54%	否
5	江苏建宝科技发展有限公司	880.45	3.45%	否
合计		10,852.76	42.54%	-

1-1-296

科目具体情况及说明：

7. 其他披露事项

报告期内国家电网、中国中铁是公司最主要的客户，公司客户主要是电力、轨道交通等基础设施建设相关企业和少量房地产行业客户。无

8. 营业收入总体分析

无

（1）主营业务收入与其他业务情况

报告期内，公司的营业收入分别为25,511.22万元、32,505.88万元、41,579.75万元和13,209.05万元，报告期前三年整体呈上升趋势，其中主营业务收入占各期营业收入比重分别为

99.58%、99.71%、99.61%和99.48%，主营业务突出。

（2）分产品主营业务收入

报告期内，公司的主营业务收入主要来源于高低压成套开关设备及智能开关元件、轨道交通电力设备、配网自动化系统、智能变配电系统及智能元件等产品的销售和电力工程总承包业务，公司的产品可被广泛用于需要配套电力系统的基础设施建设各个具体行业。

（3）公司主营业务区域集中度高

报告期内，公司主营业务收入销售区域集中在公司所处的华中地区和距离较近、经济较发达，需求较为集中的华北、华东地区，公司销售区域分布结构较稳定。

（4）公司主营业务收入季节性

公司销售情况与建设开工周期密切相关，每年第一季度通常是客户制定年度采购计划、招投标阶段，公司报告期内第一季度收入占比较低。随着第二季度开始开工，公司收入明显增长。

（二）营业成本分析

1. 成本归集、分配、结转方法

（1）主营业务收入与其他业务情况

99.58%、99.71%、99.61%和99.48%，主营业务突出。

（2）分产品主营业务收入

（3）公司主营业务区域集中度高

（4）公司主营业务收入季节性

（1）成本归集原则

公司的生产成本包括直接材料、直接人工、制造费用、施工费用和运杂费等。直接材料按照生产领用的材料进行成本归集；直接人工按照生产人员的薪酬归集当月发生的人工费用；制造费用按照当月实际发生的费用类别归集。

（2）成本分配

①直接材料

公司设备类产品生产成本按批次核算，生产部门根据销售部门生成的订单安排生产计划，生产任务下达后，车间在ERP系统中根据本批次产品的BOM发起领料申请，系统根据生产批次及BOM

1-1-297

2. 营业成本构成情况

单位：万元

清单进行投料，按照实际领料情况生成领料单，通过直接材料进行归集。公司根据各批次产品的BOM表。每月末，当月生产领用的直接材料成本按照各产品的材料成本定额及数量，在有关的成本计算对象之间进行分配。总包项目成本直接分配至项目。

②直接人工

公司将与生产直接相关的职工薪酬计入产品成本。公司产品生产按批次核算，每月生产部门将人员工时按产品批次归集申报，由财务部门将职工薪酬在对应的批次中分配。公司总承包项目按项目核算，根据生产人员申报的工时将总承包相应的职工薪酬在各总包项目间分配。

③制造费用

公司制造费用主要核算与生产相关的固定资产折旧、水电费及机物料消耗等费用。公司按照各月实际发生金额进行归集，并按照各批次产品的工时分配制造费用。

④施工费用

公司总包项目的外包劳务费用通过施工费用核算，公司将施工费用直接归集到具体项目。

（3）产品成本结转方法

公司将生产过程中实际消耗的直接材料、直接人工和制造费用计入产品成本，以自然月为一个成本计算期间，按月计算产品入库成本，产品发出时，按全月一次加权平均法计价。总承包项目根据实际发生的成本在资产负债表日全额结转成本。项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务成本	10,688.38	99.66%	30,746.62	99.78%	23,102.53	99.63%	17,601.26	99.65%
其他业务成本	36.22	0.34%	68.22	0.22%	85.24	0.37%	62.51	0.35%
合计	10,724.60	100.00%	30,814.84	100.00%	23,187.77	100.00%	17,663.77	100.00%

科目具体情况及说明：

3. 主营业务成本构成情况

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的主营业务成本在营业成本中占比超过99%，与主营业务收入情况一致。项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例

1-1-298

		（%）		（%）		（%）		（%）
直接材料	8,008.54	74.93%	24,755.67	80.52%	19,283.58	83.47%	16,006.95	90.94%
直接人工	431.23	4.03%	1,116.36	3.63%	915.98	3.96%	632.62	3.59%
制造费用	355.87	3.33%	708.66	2.30%	555.84	2.41%	494.11	2.81%
施工费用	1,605.52	15.02%	3,587.32	11.67%	1,925.28	8.33%	467.58	2.66%
运杂费	287.22	2.69%	578.61	1.88%	421.85	1.83%	-	0.00%
合计	10,688.38	100.00%	30,746.62	100.00%	23,102.53	100.00%	17,601.26	100.00%

科目具体情况及说明：

4. 主营业务成本按产品或服务分类

单位：万元

报告期内，公司成本主要包括直接材料、直接人工、制造费用、施工费用和运杂费，除工程总承包项目对外采购的施工劳务费用占比较高外，公司其他产品的直接材料占比均超过85%。报告期内公司直接材料占比随着工程总承包项目占比提高而持续降低，施工费用占比则相应提高。直接人工和制造费用总体随着公司收入的提高而有所增长。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
高低压成套开关设备及智能开关元件	3,112.49	29.12%	9,732.60	31.65%	5,730.78	24.81%	7,820.97	44.43%
轨道交通电力设备	348.61	3.26%	5,337.74	17.36%	4,367.39	18.90%	1,003.68	5.70%
配网自动化系统	1,514.93	14.17%	3,486.76	11.34%	6,447.60	27.91%	4,251.97	24.16%
智能变配电系统及智能元件	976.50	9.14%	2,990.98	9.73%	2,158.52	9.34%	2,583.48	14.68%
电力工程总承包项目	4,232.20	39.60%	8,146.29	26.49%	4,081.94	17.67%	1,446.80	8.22%
加工服务及其他	503.65	4.71%	1,052.26	3.42%	316.30	1.37%	494.36	2.81%
合计	10,688.38	100.00%	30,746.62	100.00%	23,102.53	100.00%	17,601.26	100.00%

科目具体情况及说明：

5. 前五名供应商情况

单位：万元

报告期内，公司的分产品成本结构与收入结构接近。毛利率较高的智能变配电系统及智能元件成本占比较低，毛利率较低的电力工程总承包项目成本占比较高，且随着收入占比的提升逐年提升。

2022年1月—6月

2022年1月—6月
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	上海起帆电缆股份有限公司	570.88	6.27%	否

1-1-299

2	新乡市高茁金属材料有限公司	506.61	5.57%	否
3	河南金水电缆集团有限公司	387.51	4.26%	否
4	默飓电气有限公司	285.92	3.14%	否
5	河南龙键电力装备有限公司	259.32	2.85%	否
合计		2,010.24	22.09%	-
2021年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	现代重工（中国）电气有限公司	2,185.47	7.19%	否
2	北京广测科技有限公司	1,855.63	6.11%	否
3	上进线缆有限公司	1,072.63	3.53%	否
4	新乡市高茁金属材料有限公司	886.94	2.92%	否
5	Secheron SA	778.44	2.56%	否
合计		6,779.11	22.31%	-
2020年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	北京广测科技有限公司	1,638.02	7.68%	否
2	安瑞普电气有限公司	1,317.28	6.17%	否
3	许昌荣捷电气设备有限公司	887.03	4.16%	否
4	许昌隆源电力实业（集团）有限公司	646.79	3.03%	否
5	新乡市高茁金属材料有限公司	633.37	2.97%	否
合计		5,122.49	24.01%	-
2019年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	安瑞普电气有限公司	917.09	5.06%	否
2	北京广测科技有限公司	730.69	4.03%	否
3	许昌荣捷电气设备有限公司	729.36	4.03%	否
4	Secheron SA	454.27	2.51%	否
5	北京合纵科技股份有限公司	452.65	2.50%	否
合计		3,284.05	18.13%	-

科目具体情况及说明：

1-1-300

6. 其他披露事项

7. 营业成本总体分析

无

报告期内，公司营业成本结构与收入结构较为一致。公司主营业务成本中直接材料占比超过75%，制造费用和人工成本投入相对较低。随着电力工程总承包业务的发展，公司对外采购的施工劳务费用占比逐年提高。

（三）毛利率分析

1. 毛利按产品或服务分类构成情况

单位：万元

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务毛利	2,452.17	98.70%	10,671.21	99.13%	9,308.18	99.89%	7,801.89	99.42%
其中：高低压成套开关设备及智能开关元件	414.40	16.68%	2,294.70	21.32%	1,603.78	17.21%	2,216.81	28.25%
轨道交通电力设备	12.06	0.49%	1,281.71	11.91%	1,704.88	18.30%	592.82	7.55%
配网自动化系统	276.98	11.15%	950.86	8.83%	1,911.77	20.52%	1,471.93	18.76%
智能变配电系统及智能元件	1,144.80	46.08%	4,448.31	41.32%	3,047.97	32.71%	2,958.81	37.70%
电力工程总承包项目	581.83	23.42%	1,354.94	12.59%	865.19	9.28%	201.74	2.57%
加工服务及其他	22.10	0.89%	340.69	3.16%	174.59	1.87%	359.80	4.58%
其他业务毛利	32.29	1.30%	93.70	0.87%	9.93	0.11%	45.56	0.58%
合计	2,484.46	100.00%	10,764.92	100.00%	9,318.11	100.00%	7,847.45	100.00%

科目具体情况及说明：

2. 主营业务按产品或服务分类的毛利率情况

报告期内，公司毛利来源主要是智能变配电系统及智能元件和高低压成套开关设备及智能开关元件。尽管智能变配电系统及智能元件产品收入占比较低，但该产品技术含量高，附加值高，毛利率较高，是公司重要的毛利来源。

项目

2022年1月—6

2021年度

2020年度

2019年度

1-1-301

	月
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
高低压成套开关设备及智能开关元件	11.75%	26.84%	19.08%	29.04%	21.87%	22.63%	22.08%	39.51%
轨道交通电力设备	3.34%	2.74%	19.36%	15.98%	28.08%	18.74%	37.13%	6.28%
配网自动化系统	15.46%	13.64%	21.43%	10.71%	22.87%	25.79%	25.72%	22.53%
智能变配电系统及智能元件	53.97%	16.14%	59.79%	17.96%	58.54%	16.06%	53.39%	21.82%
电力工程总承包项目	12.09%	36.63%	14.26%	22.94%	17.49%	15.26%	12.24%	6.49%
加工服务及其他	4.20%	4.00%	24.46%	3.36%	35.57%	1.51%	42.12%	3.36%
合计	18.66%	100.00%	25.76%	100.00%	28.72%	100.00%	30.71%	100.00%

科目具体情况及说明：

3. 主营业务按销售区域分类的毛利率情况

√适用 □不适用

报告期内公司高低压成套开关设备及智能开关元件产品、轨道交通电力设备和配网自动化系统均出现毛利率持续下降，主要是受大宗商品市场行情影响，公司原材料价格有所增长所致。智能变配电系统及智能元件产品毛利率2019年至2021年持续保持在50%以上。电力工程总承包业务毛利率则相对较低，毛利率略有波动，主要是由于该项业务处于起步阶段，毛利率受个别项目具体中标情况影响较大。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
华中	19.05%	64.53%	30.10%	47.54%	27.50%	48.53%	35.01%	36.49%
华东	9.49%	16.17%	17.32%	32.21%	24.70%	21.46%	25.81%	28.39%
华北	21.30%	13.09%	27.90%	15.21%	34.25%	22.98%	36.47%	22.44%
其他地区	31.06%	6.21%	32.46%	5.05%	31.31%	7.02%	19.13%	12.68%
合计	18.66%	100.00%	25.76%	100.00%	28.72%	100.00%	30.71%	100.00%

科目具体情况及说明：

4. 主营业务按照销售模式分类的毛利率情况

□适用 √不适用

5. 可比公司毛利率比较分析

1-1-302

公司名称	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
科润智控	18.30%	19.41%	22.40%	25.11%
亿能电力	27.48%	27.44%	34.14%	30.85%
金盘科技	18.61%	23.38%	26.54%	27.32%
白云电器	13.38%	17.86%	20.97%	22.77%
北京科锐	15.58%	20.54%	21.58%	24.13%
平均数（%）	18.67%	21.73%	25.13%	26.04%
发行人（%）	18.66%	25.76%	28.72%	30.71%

科目具体情况及说明：

6. 其他披露事项

报告期内，公司主营业务毛利率在同行业可比公司中处于中等水平，毛利率逐年下降的情况与同行业可比公司一致。公司主营业务毛利率略高于同行业可比公司平均水平，主要是由于公司智能变配电系统及智能元件业务毛利率较高所致。2022年1-6月收到疫情影响，公司所在地许昌出现停工停产，对公司收入规模影响较大，但人员工资、制造费用仍较高，此外，2022年公司毛利率较低的电力工程总承包业务占比增长，导致公司总体毛利率下降幅度较大。无

7. 毛利率总体分析

无

报告期内，公司主营业务毛利率分别为30.71%、28.72%、25.76%和18.66%，毛利率水平处于可比上市公司的中等水平，变动趋势与同行业可比上市公司一致。由于毛利率较低的电力工程总承包业务的占比增长，以及原材料价格上涨带来的影响，公司2019年至2021年毛利率略有下降。2022年1-6月公司毛利率出现明显下滑，主要是由于当期公司收入受疫情影响出现同比下降，但人员工资和折旧等刚性支出仍较高所致。

（四）主要费用情况分析

单位：万元

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
销售费用	898.32	6.80%	2,018.92	4.86%	1,968.01	6.05%	2,164.72	8.49%
管理费用	1,287.56	9.75%	2,574.88	6.19%	1,897.54	5.84%	1,627.15	6.38%
研发费用	1,064.24	8.06%	1,917.10	4.61%	2,116.10	6.51%	2,079.82	8.15%
财务费用	89.27	0.68%	112.02	0.27%	-57.39	-0.18%	-37.66	-0.15%
合计	3,339.39	25.28%	6,622.92	15.93%	5,924.27	18.23%	5,834.03	22.87%

科目具体情况及说明：

1-1-303

1. 销售费用分析

(1) 销售费用构成情况

单位：万元

3,339.39万元，占营业收入的比重分别为22.87%、18.23%、15.93%和25.28%。2019年至2021年，随着公司业务规模扩大，公司的期间费用保持增长，但增速低于营业收入增速，因此期间费用率持续下降。2022年1-6月由于公司受疫情影响，营业收入出现同比下降，期间费用仍保持较高水平，因此期间费用率出现明显上涨。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	415.26	46.23%	1,005.73	49.82%	916.59	46.57%	794.06	36.68%
差旅费用	77.56	8.63%	250.61	12.41%	148.79	7.56%	202.66	9.36%
运输费用	-	-	-	-	-	-	313.57	14.49%
广告宣传费	43.93	4.89%	64.37	3.19%	171.94	8.74%	184.76	8.54%
业务招待费	92.11	10.25%	267.59	13.25%	205.59	10.45%	227.40	10.50%
服务费用	120.86	13.45%	156.32	7.74%	239.75	12.18%	161.82	7.48%
售后服务费	70.12	7.81%	103.90	5.15%	137.26	6.97%	107.97	4.99%
其他费用	78.48	8.74%	170.41	8.44%	148.10	7.53%	172.47	7.97%
合计	898.32	100.00%	2,018.92	100.00%	1,968.01	100.00%	2,164.72	100.00%

(2) 销售费用率与可比公司比较情况

公司名称	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
科润智控	3.84%	2.75%	2.73%	6.47%
亿能电力	2.98%	3.24%	3.61%	5.61%
金盘科技	3.13%	3.49%	3.67%	5.99%
白云电器	7.90%	6.02%	6.59%	8.58%
北京科锐	7.26%	6.48%	6.75%	10.69%
平均数（%）	5.02%	4.40%	4.67%	7.47%
发行人（%）	6.80%	4.86%	6.05%	8.49%
原因、匹配性分析	公司销售费用率总体与白云电器、北京科锐较为接近。科润智控客户区域集中度较高，华中地区客户达到70%以上，亿能电力前五大客户收入占比超过60%，集中度较高，金盘科技主要客户集中在通用电气（GE）、西门子（SIEMENS）、国家电网等大型集团客户，新客户开发成本较低，因此销售费用率低于公司水平。

(3) 科目具体情况及说明

1-1-304

2. 管理费用分析

(1) 管理费用构成情况

单位：万元

降，主要是公司收入增长较快，剔除2019年运费影响，销售团队规模和销售费用尽管也有所增长，但增幅小于收入增长，因此销售费用率有所下降。2022年1-6月公司营业收入下降幅度较大，职工薪酬等销售费用支出相对钢性较强，因此销售费用率有所回升。

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	759.62	59.00%	1,353.77	52.58%	784.54	41.35%	715.50	43.97%
办公及交通	66.09	5.13%	134.94	5.24%	120.93	6.37%	108.96	6.70%
折旧摊销	166.05	12.90%	313.76	12.19%	361.52	19.05%	361.15	22.19%
差旅费用	38.78	3.01%	59.34	2.30%	55.47	2.92%	28.29	1.74%
业务招待费	129.02	10.02%	397.15	15.42%	191.06	10.07%	88.32	5.43%
服务费用	92.84	7.21%	207.26	8.05%	242.97	12.80%	269.33	16.55%
其他费用	35.16	2.73%	108.66	4.22%	141.03	7.43%	55.61	3.42%
合计	1,287.56	100.00%	2,574.88	100.00%	1,897.54	100.00%	1,627.15	100.00%

(2) 管理费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
科润智控	4.97%	4.84%	4.73%	4.70%
亿能电力	6.04%	5.02%	5.01%	4.75%
金盘科技	5.07%	5.59%	5.46%	5.61%
白云电器	6.94%	5.41%	5.14%	4.92%
北京科锐	6.82%	5.94%	6.87%	5.34%
平均数（%）	5.97%	5.36%	5.44%	5.06%
发行人（%）	9.75%	6.19%	5.84%	6.38%
原因、匹配性分析	报告期内公司的管理费用率略高于同行业可比公司水平，主要是公司的相对同行业可比公司规模较小，营业收入水平相对较低，公司近年来为了扩大公司规模，加大投入，管理团队规模扩大，管理费用增速较大，导致管理费用率持续处于较高水平。2022年1-6月，由于公司营业收入受疫情影响同比下降，管理费用率出现明显增长。

(3) 科目具体情况及说明

3. 研发费用分析

1-1-305

(1) 研发费用构成情况

单位：万元

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	616.14	57.89%	1,136.14	59.26%	1,189.47	56.21%	1,197.98	57.60%
试验费用	332.61	31.25%	390.70	20.38%	610.14	28.83%	589.88	28.36%
折旧摊销	23.34	2.19%	68.72	3.58%	88.56	4.19%	95.37	4.59%
差旅费用	46.95	4.41%	165.03	8.61%	104.89	4.96%	127.48	6.13%
其他	45.21	4.25%	156.50	8.16%	123.04	5.81%	69.11	3.32%
合计	1,064.24	100.00%	1,917.10	100.00%	2,116.10	100.00%	2,079.82	100.00%

(2) 研发费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
科润智控	4.00%	3.85%	3.43%	3.67%
亿能电力	3.85%	4.09%	6.48%	5.44%
金盘科技	4.13%	4.77%	4.62%	4.52%
白云电器	3.79%	3.59%	3.19%	3.79%
北京科锐	4.70%	3.76%	4.31%	4.15%
平均数（%）	4.09%	4.01%	4.41%	4.31%
发行人（%）	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%
原因、匹配性分析	报告期内公司的研发费用均高于同行业可比公司平均水平。随着公司营业收入持续增长，公司的研发费用率有一定的下降。

(3) 科目具体情况及说明

4. 财务费用分析

(1) 财务费用构成情况

单位：元

报告期内公司的研发费用主要是研发团队的职工薪酬和试验费用。报告期内公司研发团队规模总体保持稳定，各期研发费用金额较为接近，研发费用在营业收入中占比较高。2019年至2020年公司产品相关研发较多，因此支出了较高的试验费用。2021年至2022年6月，公司系统开发相关研发较多，因此试验费用有所下降。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
利息费用	835,907.83	1,919,594.42	756,900.89	480,070.82
减：利息资本化
减：利息收入	162,641.45	862,278.49	1,439,726.67	1,018,311.23
汇兑损益
银行手续费	219,442.76	62,923.76	108,959.13	161,661.30
其他
合计	892,709.14	1,120,239.69	-573,866.65	-376,579.11

1-1-306

(2) 财务费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
科润智控	0.66%	0.46%	0.75%	0.60%
亿能电力	1.14%	0.64%	1.84%	1.37%
金盘科技	-0.34%	1.07%	1.01%	0.01%
白云电器	1.11%	1.30%	2.79%	1.74%
北京科锐	0.49%	0.36%	0.38%	0.28%
平均数（%）	0.61%	0.77%	1.35%	0.80%
发行人（%）	0.68%	0.27%	-0.18%	-0.15%
原因、匹配性分析	报告期内公司与同行业可比公司的财务费用均处于较低水平。

(3) 科目具体情况及说明

5. 其他披露事项

报告期内公司财务费用保持较低水平。2019年和2020年公司银行借款规模较小，借款期限也较短，利息支出较低，财务费用为负。2021年至2022年6月，随着公司工程总承包业务的开展，资金需求增长，公司新增银行借款较多，因此财务费用有所增长，但总体来看，公司财务费用率仍保持较低水平。

无

6. 主要费用情况总体分析

无

报告期内各期，发行人期间费用总额分别为5,834.03万元、5,924.27万元、6,622.92万元和3,339.39万元，占营业收入的比例分别为22.87%、18.23%、15.93%和25.28%。2019年至2021年占比随着公司营业收入的增长而有所下降。2022年1-6月由于公司营业收入受疫情影响出现同比下降，导致公司期间费用率出现增长。

（五）利润情况分析

1. 利润变动情况

单位：万元

项目

项目	2022年1月—6月		2021年度		2020年度		2019年度
项目	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
营业利润	-712.18	-5.39%	4,343.98	10.45%	3,267.31	10.05%	2,386.90	9.36%
营业外收入	82.65	0.63%	18.86	0.05%	160.97	0.50%	15.63	0.06%
营业外支出	10.59	0.08%	58.02	0.14%	33.32	0.10%	62.63	0.25%
利润总额	-640.12	-4.85%	4,304.82	10.35%	3,394.95	10.44%	2,339.91	9.17%
所得税费用	-316.11	-2.39%	146.92	0.35%	341.36	1.05%	221.64	0.87%

1-1-307

净利润

-324.01

-2.45%

4,157.90

10.00%

3,053.59

9.39%

2,118.27

8.30%

科目具体情况及说明：

2. 营业外收入情况

√适用 □不适用

(1) 营业外收入明细

单位：万元

报告期内，公司实现的营业利润分别为2,386.90万元、3,267.31万元、4,343.98万元和-

712.18万元，实现的净利润分别为2,118.27万元、3,053.59万元、4,157.90万元和-324.01万元，2019年至2021年，随着公司营业利润的增长，公司净利润随之增长。2022年1-6月，公司受疫情影响，营业收入同比下降，营业利润和净利润出现亏损。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
接受捐赠
政府补助	30.00	10.00	144.95	5.00
盘盈利得
其他	52.65	8.86	16.01	10.63
合计	82.65	18.86	160.97	15.63

(2) 计入当期损益的政府补助：

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

3. 营业外支出情况

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司营业外收入金额较低，主要是政府补助。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
对外捐赠	10.00	52.77	31.09	10.00
非常损失		0.10	1.50	2.00
诉讼损失	-	4.97	-	50.00
其他	0.59	0.18	0.73	0.63
合计	10.59	58.02	33.32	62.63

科目具体情况及说明：

4. 所得税费用情况

(1) 所得税费用表

单位：万元

报告期内公司的营业外支出金额较低，主要是对外捐赠支出、偶发的小额诉讼损失等。

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
当期所得税费用	122.08	259.28	490.33	114.90
递延所得税费用	-438.19	-112.37	-148.97	106.74
合计	-316.11	146.92	341.36	221.64

1-1-308

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

单位：万元

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
利润总额	-640.12	4,304.82	3,394.95	2,339.91
按适用税率15%计算的所得税费用	-96.02	645.72	509.24	350.99
部分子公司适用不同税率的影响	-117.72	-466.59	-72.58	-29.78
调整以前期间所得税的影响	-
税收优惠的影响	-
非应税收入的纳税影响	-
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	51.19	127.56	49.88	75.38
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	-0.09	56.88	64.58	6.86
研发费用加计扣除	-153.48	-216.66	-209.78	-181.81
其他	-	-	-
所得税费用	-316.11	146.92	341.36	221.64

(3) 科目具体情况及说明

5. 其他披露事项

无无

6. 利润变动情况分析

无

报告期内，公司实现的净利润分别为2,118.27万元、3,053.59万元、4,157.90万元和-

324.01万元。2019年至2021年，随着公司持续着力开拓市场，公司产品的市场竞争力增强，公司营业收入保持上涨趋势，盈利能力逐年提高。2022年1-6月受疫情影响，公司下游客户招标、开工进度有所延后，公司所在地许昌也出现“停工停产”的情况，导致公司出现亏损。随着疫情影响逐渐消退，各地生产逐渐恢复，公司2022年下半年经营情况逐渐好转。

（六）研发投入分析

1. 研发投入构成明细情况

单位：万元

报告期内，公司实现的净利润分别为2,118.27万元、3,053.59万元、4,157.90万元和-

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
职工薪酬	616.14	1,136.14	1,189.47	1,197.98
试验费用	332.61	390.70	610.14	589.88
折旧摊销	23.34	68.72	88.56	95.37

1-1-309

差旅费用	46.95	165.03	104.89	127.48
其他	45.21	156.50	123.04	65.67
合计	1,064.24	1,917.10	2,116.10	2,076.38
研发投入占营业收入的比例（%）	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%
原因、匹配性分析	报告期内公司的研发费用主要是研发团队的职工薪酬和试验费用。报告期内公司研发团队规模总体保持稳定，各期研发费用金额较为接近，研发费用在营业收入中占比较高。随着公司营业收入持续增长，公司的研发费用率有一定的下降。

科目具体情况及说明：

2. 报告期内主要研发项目情况

无公司报告期内主要研发项目情况详见本招股说明书“第五节业务和技术”之“四、关键资源要素”之“（六）发行人研发情况”。

3. 研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司报告期内主要研发项目情况详见本招股说明书“第五节业务和技术”之“四、关键资源要素”之“（六）发行人研发情况”。公司

公司	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
科润智控	4.00%	3.85%	3.43%	3.67%
亿能电力	3.85%	4.09%	6.48%	5.44%
金盘科技	4.13%	4.77%	4.62%	4.52%
白云电器	3.79%	3.59%	3.19%	3.79%
北京科锐	4.70%	3.76%	4.31%	4.15%
平均数（%）	4.09%	4.01%	4.41%	4.31%
发行人（%）	8.06%	4.61%	6.51%	8.15%

科目具体情况及说明：

4. 其他披露事项

无无

5. 研发投入总体分析

无

报告期内公司研发投入均已费用化，研发投入总体分析参见本节之“三、盈利情况分析”之“（四）主要费用情况分析”之“3、研发费用分析”。

（七）其他影响损益的科目分析

1. 投资收益

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司研发投入均已费用化，研发投入总体分析参见本节之“三、盈利情况分析”之“（四）主要费用情况分析”之“3、研发费用分析”。

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
权益法核算的长期股权投资收益	0.61	0.08

1-1-310

处置长期股权投资产生的投资收益	894.57
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
交易性金融资产在持有期间的投资收益		8.22	18.90
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入		173.72	129.31
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益		9.65		56.68
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
合计	895.18	191.67	148.21	56.68

科目具体情况及说明：

2. 公允价值变动收益

□适用 √不适用

3. 其他收益

√适用 □不适用

单位：万元

2019年至2021年公司的投资收益主要是购买理财产品的收益。公司与国电投许昌综合智慧能源有限公司于2022年6月4日签订的《出资协议》，公司将持有许昌能源公共服务有限公司

100.00%的股权以21,754,421.56元的价格出资于国电投许昌综合智慧能源有限公司，与按所处置股权比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额12,808,756.37元之间的差额8,945,665.19元，计入投资收益。产生其他收益的来源

产生其他收益的来源

2022年1月—6月

2021年度

2020年度

2019年度

1-1-311

政府补助	24.48	796.73	1,005.54	792.30
其他	0.78	1.16	0.77	0.86
合计	25.26	797.89	1,006.31	793.16

科目具体情况及说明：

4. 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的其他收益主要是公司收到的政府补助。

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
应收账款坏账损失	-516.35	-365.51	-542.74	-17.04
应收票据坏账损失	7.05	-11.09	-49.91	-23.15
其他应收款坏账损失	-1.61	17.20	7.33	-17.61
应收款项融资减值损失	-	-	-	-
长期应收款坏账损失	-	-		-
债权投资减值损失	-	-	-	-
其他债权投资减值损失	-	-	-	-
合同资产减值损失	-	-	-	-
财务担保合同减值	-	-	-	-
合计	-510.91	-359.40	-585.32	-57.80

科目具体情况及说明：

5. 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的信用减值损失主要是应收账款计提的坏账损失。2020年至2022年6月公司应收账款增长较快，计提的坏账损失也相对较高。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
坏账损失	-			-78.36
存货跌价损失	-19.95	83.23	-317.99	-
存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用）
可供出售金融资产减值损失	-
持有至到期投资减值损失	-
长期股权投资减值损失
投资性房地产减值损失
固定资产减值损失
在建工程减值损失
生产性生物资产减值损失
油气资产减值损失
无形资产减值损失
商誉减值损失
合同取得成本减值损失（新收入准则适用）

1-1-312

其他
合同资产减值损失	-82.75	-127.30	-141.99
预付款项减值损失		-105.11	-
合计	-102.71	-149.18	-459.98	-78.36

科目具体情况及说明：

6. 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司的资产减值损失主要是对合同资产、预付款项和存货跌价计提的减值损失。

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
划分为持有待售的非流动资产处置收益
其中：固定资产处置收益
无形资产处置收益
持有待售处置组处置收益
未划分为持有待售的非流动资产处置收益			3.02	-8.41
其中：固定资产处置收益			3.02	-8.41
无形资产处置收益
合计			3.02	-8.41

科目具体情况及说明：

7. 其他披露事项

报告期内公司的资产处置收益金额极小，主要是零星的固定资产处置收益。无

8. 其他影响损益的科目分析

□适用 √不适用

四、现金流量分析

（一）经营活动现金流量分析

1. 经营活动现金流量情况

单位：万元

无

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	11,048.83	26,463.72	24,901.85	25,187.42
收到的税费返还	60.33	-	90.31	184.55
收到其他与经营活动有关的现金	2,219.63	7,099.41	10,523.13	9,220.39
经营活动现金流入小计	13,328.79	33,563.13	35,515.29	34,592.36
购买商品、接受劳务支付的现金	9,551.00	23,334.43	18,498.39	11,657.57
支付给职工以及为职工支付的现	2,552.46	4,378.52	3,481.11	3,247.65

1-1-313

金
支付的各项税费	639.64	1,810.15	1,541.62	827.74
支付其他与经营活动有关的现金	3,375.50	7,286.34	9,155.52	14,963.98
经营活动现金流出小计	16,118.60	36,809.45	32,676.64	30,696.94
经营活动产生的现金流量净额	-2,789.81	-3,246.32	2,838.65	3,895.42

科目具体情况及说明：

2. 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内，公司经营活动产生的现金流入主要为销售商品、提供劳务收到的现金，现金流出主要为购买商品、接受劳务支付的现金

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
政府补助	37.00	768.80	1,210.08	824.01
利息收入	16.26	55.45	117.18	82.21
往来款	156.52	1,049.80	555.01	472.82
押金及保证金	1,935.26	5,214.89	8,629.38	7,807.35
解除冻结的银行存款	50.00
其他	24.59	10.47	11.48	34.00
合计	2,219.63	7,099.41	10,523.13	9,220.39

科目具体情况及说明：

3. 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：万元

公司收到的其他与经营活动有关的现金主要是项目投标和执行相关的保证金、押金以及政府补助和其他往来款。2021年至2022年6月收到其他与经营活动有关的现金降低，主要是公司通过票据支付有所减少，导致支付与收到的票据保证金减少所致。

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
往来款	7.10	711.92	627.05	857.56
费用性支出	810.46	2,536.14	2,353.34	3,060.78
押金及保证金	2,557.40	3,942.15	6,141.92	11,043.04
被冻结的银行存款	-	50.00	-	-
其他	0.54	46.13	33.20	2.60
合计	3,375.50	7,286.34	9,155.52	14,963.98

科目具体情况及说明：

1-1-314

4. 经营活动净现金流与净利润的匹配

单位：万元

所减少，导致支付与收到的票据保证金减少所致。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
净利润	-324.01	4,157.90	3,053.59	2,118.27
加：资产减值准备	102.71	149.18	459.98	78.36
信用减值损失	510.91	359.40	585.32	57.80
固定资产折旧、油气资产折旧、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧	391.63	740.47	706.04	699.09
使用权资产折旧	5.96	8.63	-
无形资产摊销	29.72	55.80	103.05	102.07
长期待摊费用摊销	-	15.00	20.00	18.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-”号填列）			-3.02	8.41
固定资产报废损失（收益以“-”号填列）
公允价值变动损失（收益以“-”号填列）
财务费用（收益以“-”号填列）	100.94	190.16	75.69	48.01
投资损失（收益以“-”号填列）	-895.18	-191.67	-148.21	-56.68
递延所得税资产减少（增加以“-”号填列）	-438.12	-112.37	-148.97	162.84
递延所得税负债增加（减少以“-”号填列）
存货的减少（增加以“-”号填列）	536.79	-1,726.54	-117.59	-1,271.93
经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列）	-1,289.96	-12,596.69	-7,508.12	1,785.03
经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列）	-1,099.12	4,317.97	3,390.71	3,320.12
其他	-422.00	1,386.43	2,370.17	-3,174.30
经营活动产生的现金流量净额	-2,789.81	-3,246.32	2,838.65	3,895.42

5. 其他披露事项

6. 经营活动现金流量分析

无

2019年至2020年公司经营活动产生的现金流量较好。2021年经营活动产生的现金流量为负，主要是由于当期公司电力工程总承包业务市场开拓迅速，收入同比增长92.06%，工程总承包项目结算周期相对较长，导致公司当期应收账款增长较大，经营活动产生的现金流为负。2022年1-6月公司经营活动产生的现金流量为负，主要是由于当期公司受疫情影响，交付与回款进度不及

1-1-315

（二）投资活动现金流量分析

1. 投资活动现金流量情况

单位：万元

预期，同时公司仍需支付职工薪酬等刚性支出，导致当期经营活动产生的现金流为负。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	42.25	-	-
取得投资收益收到的现金	-	198.17	123.77	56.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	-	-	9.22
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	7,500.00	6,000.00	5,000.00
投资活动现金流入小计	-	7,740.41	6,123.77	5,065.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	508.70	684.03	824.93	319.80
投资支付的现金	-	350.00	-	4,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	89.47	6,500.00	7,000.00	-
投资活动现金流出小计	598.17	7,534.03	7,824.93	4,319.80
投资活动产生的现金流量净额	-598.17	206.39	-1,701.16	746.10

科目具体情况及说明：

2. 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：万元

无

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
理财产品	-	7,500.00	6,000.00	5,000.00
合计	-	7,500.00	6,000.00	5,000.00

科目具体情况及说明：

3. 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：万元

报告期内公司收到其他与投资活动有关的现金主要是赎回理财产品的现金。

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
理财产品		6,500.00	7,000.00	4,000.00
处置子公司的现金净额	89.47

1-1-316

合计

89.47

6,500.00

7,000.00

4,000.00

科目具体情况及说明：

4. 其他披露事项

报告期内公司收到其他与投资活动有关的现金主要是赎回理财产品的现金。2022年1-6月公司处置子公司导致账面现金流出。

无

5. 投资活动现金流量分析：

无

报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为746.10万元、-1,701.16万元、206.39万元和-598.17万元。主要是公司购买理财产品产生的现金流以及购买固定资产、无形资产支付的少量现金。

（三）筹资活动现金流量分析

1. 筹资活动现金流量情况

单位：万元

报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为746.10万元、-1,701.16万元、206.39万元和-598.17万元。主要是公司购买理财产品产生的现金流以及购买固定资产、无形资产支付的少量现金。项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	-	-	-
取得借款收到的现金	3,800.00	6,462.05	5,300.00	-
发行债券收到的现金	-	-	-	-
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	98.88	-
筹资活动现金流入小计	3,800.00	6,462.05	5,398.88	-
偿还债务支付的现金	2,462.05	5,300.00	-	2,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	3,119.89	190.16	2,089.29	48.01
支付其他与筹资活动有关的现金	704.87	10.75	-	-
筹资活动现金流出小计	6,286.81	5,500.91	2,089.29	2,048.01
筹资活动产生的现金流量净额	-2,486.81	961.14	3,309.60	-2,048.01

科目具体情况及说明：

2. 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：万元

无

项目

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
票据贴现	-	-	98.88	-
合计	-	-	98.88	-

科目具体情况及说明：

1-1-317

3. 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
租赁付款额	4.51	10.75	-
购买少数股东股权	690.00	-	-
担保费	10.36	-	--
合计	704.87	10.75

科目具体情况及说明：

4. 其他披露事项

报告期内公司支付其他与筹资活动有关的现金主要是少量租赁款和担保费。2022年1-6月公司支付其他与筹资活动有关的现金较高，主要是收购子公司研究所的少数股东股权所致。无

5. 筹资活动现金流量分析：

无

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-2,048.01万元、3,309.60万元、

961.14万元和-2,486.81万元。公司筹资活动产生的现金流入主要是银行借款，筹资活动产生的现金流出主要是分红款和偿还银行借款。

五、资本性支出

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-2,048.01万元、3,309.60万元、

961.14万元和-2,486.81万元。公司筹资活动产生的现金流入主要是银行借款，筹资活动产生的现金流出主要是分红款和偿还银行借款。

（一）报告期内重大资本性支出情况

报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为319.80万元、

824.93万元、684.03万元和508.70万元，资本性支出主要系购置机器设备和电子设备等，不存在重大资本性支出。

（二）未来可预见的重大资本性支出

截至报告期末，公司不存在重大资本性支出决议。公司未来可预见的重大资本性支出主要为本次募集资金的拟投资项目，具体情况详见本招股说明书“第九节募集资金运用”。

六、税项

（一）主要税种及税率

（一）报告期内重大资本性支出情况

报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为319.80万元、

824.93万元、684.03万元和508.70万元，资本性支出主要系购置机器设备和电子设备等，不存在重大资本性支出。

（二）未来可预见的重大资本性支出

税种

税种	计税依据	税率
税种	计税依据	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
增值税	销售货物或提供应税劳务过程中产生的增值额	5%、6%、9%、13%	5%、6%、9%、13%	6%、13%	6%、13%、16%

1-1-318

消费税	-	-	-	-	-
教育费附加	应缴流转税税额	3%	3%	3%	3%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%	7%	7%	7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%	15%、20%、25%	15%、25%	12.5%、15%、25%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%	2%	2%	2%
房产税	从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴	1.2%、12%	1.2%、12%	1.2%、12%	1.2%、12%

存在不同企业所得税税率纳税主体的说明：

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率
纳税主体名称	2022年1月—6月	2021年度	2020年度	2019年度
许昌智能继电器股份有限公司	15%	15%	15%	15%
河南数字能源技术有限公司	20%	20%	20%	20%
许昌继电器研究所有限公司	25%	0%	0%	25%
北京许都信息技术有限责任公司	20%	20%	20%	20%
许昌能源公共服务有限公司	20%	20%	25%	25%
许昌售电有限公司	20%	-	25%	25%
海开（海南）实业有限责任公司	25%	25%	-	-

具体情况及说明：

（二）税收优惠

√适用 □不适用

无

公司于2018年9月12日取得由河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号GR201841000248，有效期三年，享受国家需要重点扶持的高新技术企业所得税优惠政策，2018-2020年减按15%的税率计缴企业所得税。公司在2021年10月28日取得高新技术企业证书，证书编号GR202141000207，有效期三年，根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》【国税函〔2009〕203号】的规定，2021年至2023年按照15%的优惠税率缴纳企业所得税。

根据《财政部税务总局关于集成电路设计和软件产业企业所得税政策的公告》（财政部税务总局公告2019年第68号），本公司子公司许昌继电器研究所有限公司符合《财政部国家税务总

1-1-319

（三）其他披露事项

局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）和《财政部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2016〕49号）规定的条件，在2018年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止，报告期内享受许昌继电器研究所有限公司享受税收优惠。

根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），本公司子公司许昌智能继电器控制技术有限公司、北京许都信息技术有限责任公司、许昌能源公共服务有限公司在报告期内不同期间满足小型微利企业的条件，对年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，具体详见。

根据2021年4月27日国家税务总局发布的《关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告》（国家税务总局公告2021年第8号）规定：自2021年1月1日至2022年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按12.5%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。公司之子公司河南数字能源技术有限公司、北京许都信息技术有限责任公司、许昌能源公共服务有限公司、许昌售电有限公司符合该优惠政策。

无

七、会计政策、估计变更及会计差错

（一）会计政策变更

√适用 □不适用

1. 会计政策变更基本情况

单位：元

无期间/时点

期间/时点	会计政策变更的内容	审批程序	受影响的报表项目名称	原政策下的账面价值	新政策下的账面价值	影响金额
2019年度	新金融工具准则	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（一）会计政策变更/2、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2020年度	新收入准则	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（一）会计政策变更/2、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2021年度	新租赁准则	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（一）会计政策变更/2、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”

1-1-320

具体情况及说明：

2. 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

无

（1）首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况公司自2019年1月1日起开始执行财政部于2017年3月至5月期间颁布修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会2017）14号）（统称“新金融工具准则”）。根据衔接规定，公司追溯应用新金融工具准则，但对可比期间信息不予调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。金融资产分类与计量方面，新金融工具准则要求金融资产基于其合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。金融资产减值方面，新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、应收账款以及财务担保合同。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。新减值模型要求采用三阶段模型，依据相关项目自初始确认后信用风险是否发生显著增加，信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失进行计提。对于应收账款、合同资产及租赁应收款存在简化方法，允许始终按照整个存续期预期信用损失确认减值准备。上述会计政策变更，对公司财务报表无影响。

（2）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况财政部于2019年12月10日印发《企业会计准则解释第13号》（财会[2019]21号），明确或修订了关于企业与其所属企业集团其他成员企业等相关的关联方判断和关于企业合并中取得的经营活动或资产的组合是否构成业务的判断，并规定自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

公司自2020年1月1日起开始执行财政部于2017年7月5日颁布修订的《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号），不再执行2006年2月15日《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第14号——收入》和《企业会计准则第15号——建造合同》。本公司自2020年1月1日起执行新

1-1-321

（3）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况财政部于2018年12月7日发布《企业会计准则第21号——租赁(2018修订)》(财会[2018]35号，以下简称“新租赁准则”)，本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的衔接规定，公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对于首次执行日(即2021年1月1日)前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 (1)本公司作为承租人原租赁准则下，本公司根据租赁是否实质上将与资产所有权有关的全部风险和报酬转移给本公司，将租赁分为融资租赁和经营租赁。新租赁准则下，本公司不再区分融资租赁与经营租赁，对所有租赁(选择简化处理方法的短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产和租赁负债。本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照与租赁负债相等的金额计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整。本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：

1-1-322

除对本表列示的母公司资产负债表项目进行调整外，首次执行新租赁准则未对其他母公司资

1-1-323

（二）会计估计变更

□适用 √不适用

（三）会计差错更正

√适用 □不适用

1. 追溯重述法

√适用 □不适用

单位：元

产负债表项目的首次执行当年年初账面价值产生影响。

期间

期间	会计差错更正的内容	批准程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
2019年度	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（三）会计差错更正/1、追溯重述法/具体情况及说明”	第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第八次会议；第三届董事会第八次会议，第三届监事会第三次会议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（三）会计差错更正/1、追溯重述法/具体情况及说明”
2020年度	存货跌价准备调整	第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第八次会议；第三届董事会第八次会议，第三届监事会第三次会议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（三）会计差错更正/1、追溯重述法/具体情况及说明”
2021年度	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（三）会计差错更正/1、追溯重述法/具体情况及说明”	第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第八次会议	详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析/七、会计政策、估计变更及会计差错/（三）会计差错更正/1、追溯重述法/具体情况及说明”

具体情况及说明：

1-1-324

1-1-325

⑦递延收益摊销调整公司已完成的《智能型电力巡检机器人的研制及产业化》和《智能型地铁直流牵引供电开关及保护设备关键技术研发及产业化》两个研发项目，其收到的部分政府补助属于对项目实施期间产生的费用的补助，属于与收益相关，应在项目实施期间摊销而一直未摊销，故公司调整了递延收益。 ⑧核销无需支付款项公司应付深圳市力合微电子有限公司的款项账龄已五年以上，根据公开披露的信息，对方已于2016年核销了对公司的该款项，故公司调整核销了该无需支付的应付账款。 ⑨科目调整列报重分类固定资产中已用于出租的自有房产至投资性房地产；重分类应收账款中的未到期质保金部分至合同资产；重分类预收款项至合同负债；重分类已背书未到期的未终止确认的银行承兑汇票，调整应收票据和其他流动负债。将废铜处置收入从主营业务成本重分类至其他业务收入；将生产部门使用的房产对应的折旧摊销由管理费用重分类至主营业务成本和其他业务成本，将研发部门使用的房产对应的折旧摊销由管理费用重分类至研发费用，将售后服务费和广告费由管理费用重分类至销售费用；将生产相关部门的职工薪酬由管理费用重分类至主营业务成本，将销售相关部门的职工薪酬由管理费用重分类至销售费用。 ⑩其他调整调整上述事项对递延所得税资产及所得税费用的影响，调整上述损益事项追溯调整对权益事项的影响，调整上述损益事项追溯调整对合并抵消的影响。（2）对财务状况和经营成果的影响上述重要前期会计差错更正事项对公司比较财务报表项目及金额的影响如下： ① 对2020年度合并财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	存货	库存商品	4,188,472.45
		存货	发出商品	2,974,020.63
		应收账款	应收账款	-5,862,505.63
		预付款项	预付账款	-71,597.68

1-1-326

	应付账款	应付账款	6,260,580.43
	应交税费	应交税费	-817,669.80
	营业收入	主营业务收入	-5,242,007.40
	营业成本	主营业务成本	-529,638.91
	销售费用	销售费用	39,563.11
	未分配利润	期初未分配利润	537,410.74
存货跌价准备调整	存货	存货跌价准备	-3,669,056.31
	资产减值损失	资产减值损失	-2,746,496.35
	未分配利润	期初未分配利润	-922,559.96
往来款项及应收票据坏账准备调整	应收票据	坏账准备	-529,566.62
	应收账款	坏账准备	-588,183.60
	其他应收款	坏账准备	-308,667.70
	信用减值损失	信用减值损失	-900,119.18
	未分配利润	期初未分配利润	-526,298.74
在建工程及相关预付款减值调整	在建工程	在建工程	-2,444,047.22
	其他非流动资产	其他非流动资产	-3,400,000.00
	其他应收款	其他应收款	3,400,000.00
	其他应收款	坏账准备	-3,400,000.00
	管理费用	管理费用	40,132.08
	未分配利润	期初未分配利润	-5,803,915.14
成本费用跨期调整	其他应收款	其他应收款	-146,500.00
	预付款项	预付账款	-323,730.10
	应付账款	应付账款	798,811.13
	销售费用	销售费用	168,963.21
	管理费用	管理费用	391,449.06
	营业成本	主营业务成本	358,553.59
	未分配利润	期初未分配利润	-350,075.37
固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	-363,491.56
	营业成本	主营业务成本	215,558.31
	管理费用	管理费用	-13,207.40
	未分配利润	期初未分配利润	-161,140.65
递延收益摊销调整	递延收益	递延收益	-2,501,030.46
递延收益摊销调整	其他收益	其他收益	2,631,068.63

1-1-327

	未分配利润	期初未分配利润	-130,038.17
核销无需支付款项	应付账款	应付账款	-1,800,000.00
核销无需支付款项	未分配利润	期初未分配利润	1,800,000.00
科目调整列报	固定资产	固定资产	-2,231,349.31
	固定资产	累计折旧	529,945.46
	投资性房地产	投资性房地产	1,701,403.85
	合同资产	合同资产减值准备	-1,419,916.71
	应收账款	坏账准备	1,419,916.71
	信用减值损失	信用减值损失	1,419,916.71
	资产减值损失	资产减值损失	-1,419,916.71
	应收账款	应收账款	-20,267,359.14
	合同资产	合同资产	20,364,082.11
	合同负债	合同负债	455,281.11
	预付款项	预付账款	309,872.95
	其他应收款	其他应收款	-196,100.00
	应付账款	应付账款	-244,785.19
	营业收入	其他业务收入	224,158.37
	营业成本	主营业务成本	2,077,063.76
	营业成本	其他业务成本	30,460.68
	销售费用	销售费用	3,677,682.23
	管理费用	管理费用	-4,753,946.04
	研发费用	研发费用	-807,102.26
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	410,083.77
	应交税费	应交税费	-819,207.94
	所得税费用	所得税费用	114,155.35
	未分配利润	期初未分配利润	1,343,447.06
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-540,680.58
	未分配利润	期初未分配利润	-159,991.04
	未分配利润	利润分配	700,671.62
合并抵消调整	营业成本	其他业务成本	282,822.72
	其他流动负债	其他流动负债	-300,000.00
	未分配利润	期初未分配利润	2,251,680.46
	营业成本	主营业务成本	-282,822.72

1-1-328

应收票据	应收票据	-300,000.00
未分配利润	少数股东损益	93,349.42
少数股东权益	少数股东权益	-2,345,029.88

②对2020年度母公司财务报表的影响

②对2020年度母公司财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	存货	库存商品	4,188,472.45
		存货	发出商品	2,974,020.63
		应收账款	应收账款	-5,862,505.63
		预付款项	预付账款	-71,597.68
		应付账款	应付账款	6,260,580.43
		应交税费	应交税费	-817,669.80
		营业收入	主营业务收入	-5,242,007.40
		营业成本	主营业务成本	-529,638.91
		销售费用	销售费用	39,563.11
		未分配利润	期初未分配利润	537,410.74
	存货跌价准备调整	存货	存货跌价准备	-3,669,056.31
		资产减值损失	资产减值损失	-2,746,496.35
		未分配利润	期初未分配利润	-922,559.96
	往来款项及应收票据坏账准备调整	应收票据	坏账准备	-529,566.62
		应收账款	坏账准备	-588,183.60
		其他应收款	坏账准备	-302,412.34
		信用减值损失	信用减值损失	-893,863.82
		未分配利润	期初未分配利润	-526,298.74
	成本费用跨期调整	其他应收款	其他应收款	-146,500.00
		预付款项	预付账款	-323,730.10
		应付账款	应付账款	798,811.13
		销售费用	销售费用	168,963.21
		管理费用	管理费用	391,449.06
		营业成本	主营业务成本	358,553.59
		未分配利润	期初未分配利润	-350,075.37
	固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	-363,491.56
	固定资产累计折旧调整	营业成本	主营业务成本	215,558.31

1-1-329

	管理费用	管理费用	-13,207.40
	未分配利润	期初未分配利润	-161,140.65
递延收益摊销调整	递延收益	递延收益	-2,501,030.46
	其他收益	其他收益	2,631,068.63
	未分配利润	期初未分配利润	-130,038.17
核销无需支付款项	应付账款	应付账款	-1,800,000.00
核销无需支付款项	未分配利润	期初未分配利润	1,800,000.00
科目调整列报	固定资产	固定资产	-2,231,349.31
	固定资产	累计折旧	529,945.46
	投资性房地产	投资性房地产	1,701,403.85
	合同资产	合同资产减值准备	-1,313,879.08
	应收账款	坏账准备	1,313,879.08
	信用减值损失	信用减值损失	1,313,879.08
	资产减值损失	资产减值损失	-1,313,879.08
	应收账款	应收账款	-19,785,843.71
	合同资产	合同资产	19,916,806.26
	合同负债	合同负债	489,520.69
	预付款项	预付账款	309,872.95
	其他应收款	其他应收款	-196,100.00
	应付账款	应付账款	-244,785.19
	营业收入	其他业务收入	224,158.37
	营业成本	主营业务成本	2,077,063.76
	营业成本	其他业务成本	30,460.68
	销售费用	销售费用	3,445,715.57
	管理费用	管理费用	-4,521,979.38
	研发费用	研发费用	-807,102.26
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	409,228.27
	应交税费	应交税费	-819,207.94
	所得税费用	所得税费用	124,176.32
	未分配利润	期初未分配利润	1,352,612.53
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-540,680.58
	未分配利润	期初未分配利润	-159,991.04
	未分配利润	利润分配	700,671.62

1-1-330

③对2019年度合并财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	存货	库存商品	849,157.83
		存货	发出商品	561,457.44
		应收账款	应收账款	197,171.57
		预付款项	预付账款	-30,447.24
		应付账款	应付账款	1,039,928.86
		营业收入	主营业务收入	-38,043.95
		营业成本	主营业务成本	-1,435,916.81
		未分配利润	期初未分配利润	-860,462.12
	存货跌价准备调整	存货	存货跌价准备	-922,559.96
	存货跌价准备调整	资产减值损失	资产减值损失	-922,559.96
	往来款项及应收票据坏账准备调整	应收票据	坏账准备	-170,442.87
		应收账款	坏账准备	-26,546.08
		其他应收款	坏账准备	-329,309.79
		信用减值损失	信用减值损失	-314,525.04
		未分配利润	期初未分配利润	-211,773.70
	在建工程及相关预付款减值调整	在建工程	在建工程	-2,403,915.14
		其他非流动资产	其他非流动资产	-3,400,000.00
		其他应收款	其他应收款	3,400,000.00
		其他应收款	坏账准备	-3,400,000.00
		未分配利润	期初未分配利润	-5,803,915.14
	成本费用跨期调整	其他应收款	其他应收款	-146,500.00
		应付账款	应付账款	203,575.37
		销售费用	销售费用	193,075.37
		营业成本	主营业务成本	10,500.00
		未分配利润	期初未分配利润	-146,500.00
	固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	-161,140.65
	固定资产累计折旧调整	营业成本	主营业务成本	161,140.65
	递延收益摊销调整	递延收益	递延收益	130,038.17
	递延收益摊销调整	其他收益	其他收益	-130,038.17
	核销无需支付款项	应付账款	应付账款	-1,800,000.00

1-1-331

	未分配利润	期初未分配利润	1,800,000.00
科目调整列报	其他应收款	其他应收款	-196,100.00
	应付账款	应付账款	-196,100.00
	应收票据	应收票据	17,904,074.60
	其他流动负债	其他流动负债	17,904,074.60
	管理费用	管理费用	-183,333.33
	研发费用	研发费用	183,333.33
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	1,498,487.14
	应交税费	应交税费	155,040.08
	所得税费用	所得税费用	-281,161.80
	未分配利润	期初未分配利润	1,062,285.26
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	159,991.04
	未分配利润	期初未分配利润	-165,589.86
	未分配利润	利润分配	5,598.82
合并抵消调整	未分配利润	期初未分配利润	2,233,746.81
	未分配利润	少数股东损益	17,933.65
	少数股东权益	少数股东权益	-2,251,680.46

④对2019年度母公司财务报表的影响

④对2019年度母公司财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	存货	库存商品	849,157.83
		存货	发出商品	561,457.44
		应收账款	应收账款	197,171.57
		预付款项	预付账款	-30,447.24
		应付账款	应付账款	1,039,928.86
		营业收入	主营业务收入	-38,043.95
		营业成本	主营业务成本	-1,435,916.81
		未分配利润	期初未分配利润	-860,462.12
	存货跌价准备调整	存货	存货跌价准备	-922,559.96
	存货跌价准备调整	资产减值损失	资产减值损失	-922,559.96
	往来款项及应收票据坏账准备调整	应收票据	坏账准备	-170,442.87
	往来款项及应收票据坏账准备调整	应收账款	坏账准备	-26,546.08

1-1-332

	其他应收款	坏账准备	-329,309.79
	信用减值损失	信用减值损失	-314,525.04
	未分配利润	期初未分配利润	-211,773.70
成本费用跨期调整	其他应收款	其他应收款	-146,500.00
	应付账款	应付账款	203,575.37
	销售费用	销售费用	193,075.37
	营业成本	主营业务成本	10,500.00
	未分配利润	期初未分配利润	-146,500.00
固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	-161,140.65
固定资产累计折旧调整	营业成本	主营业务成本	161,140.65
递延收益摊销调整	递延收益	递延收益	130,038.17
递延收益摊销调整	其他收益	其他收益	-130,038.17
核销无需支付款项	应付账款	应付账款	-1,800,000.00
核销无需支付款项	未分配利润	期初未分配利润	1,800,000.00
科目调整列报	其他应收款	其他应收款	-196,100.00
	应付账款	应付账款	-196,100.00
	应收票据	应收票据	17,904,074.60
	其他流动负债	其他流动负债	17,904,074.60
	管理费用	管理费用	-183,333.33
	研发费用	研发费用	183,333.33
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	1,507,652.61
	应交税费	应交税费	155,040.08
	所得税费用	所得税费用	-277,978.12
	未分配利润	期初未分配利润	1,074,634.41
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	159,991.04
	未分配利润	期初未分配利润	-165,589.86
	未分配利润	利润分配	5,598.82

⑤ 以上更正情况对已披露报表的累计影响

A、上述重要前期差错更正事项对2020年度合并财务报表项目的累计影响合并资产负债表

单位：元

1-1-333

报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
应收票据	32,280,280.43	-829,566.62	31,450,713.81
应收账款	207,428,316.18	-25,298,131.66	182,130,184.52
预付款项	12,472,972.25	-85,454.83	12,387,517.42
其他应收款	8,537,656.94	-651,267.70	7,886,389.24
存货	33,254,061.18	3,493,436.77	36,747,497.95
合同资产	-	18,944,165.40	18,944,165.40
投资性房地产	5,706,935.45	1,701,403.85	7,408,339.30
固定资产	90,054,099.88	-2,064,895.41	87,989,204.47
在建工程	3,140,382.37	-2,444,047.22	696,335.15
递延所得税资产	4,785,738.42	410,083.77	5,195,822.19
其他非流动资产	3,974,000.00	-3,400,000.00	574,000.00
应付账款	108,943,899.46	5,014,606.37	113,958,505.83
合同负债	15,880,742.76	455,281.11	16,336,023.87
应交税费	18,369,421.07	-1,636,877.74	16,732,543.33
其他流动负债	31,934,776.99	-300,000.00	31,634,776.99
递延收益	11,700,255.35	-2,501,030.46	9,199,224.89
盈余公积	10,757,169.50	-540,680.58	10,216,488.92
未分配利润	77,261,071.26	-8,370,542.47	68,890,528.79
归属于母公司股东权益	294,644,975.14	-8,911,223.05	285,733,752.09
少数股东权益	7,510,250.01	-2,345,029.88	5,165,220.13

合并利润表

单位：元

合并利润表单位：元
	报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	营业收入	330,076,693.28	-5,017,849.03	325,058,844.25
	营业成本	228,258,230.37	2,151,997.43	230,410,227.80
	销售费用	15,619,931.09	3,886,208.55	19,506,139.64
	管理费用	23,545,675.43	-4,335,572.30	19,210,103.13
	研发费用	21,968,131.44	-807,102.26	21,161,029.18
	其他收益	7,432,028.84	2,631,068.63	10,063,097.47
	信用减值损失	-6,544,354.21	519,797.53	-6,024,556.68
	资产减值损失	-433,429.23	-4,166,413.06	-4,599,842.29
	利润总额	42,113,870.91	-6,928,927.35	35,184,943.56

1-1-334

所得税费用	3,258,866.79	114,155.35	3,373,022.14
净利润	38,855,004.12	-7,043,082.70	31,811,921.42
归属于母公司股东的净利润	37,702,182.40	-6,949,733.28	30,752,449.12
少数股东损益	1,152,821.72	-93,349.42	1,059,472.30

B、上述重要前期差错更正事项对2020年度母公司财务报表项目的累计影响母公司资产负债表

单位：元

母公司利润表单位：元

















	报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	营业收入	327,920,333.75	-5,017,849.03	322,902,484.72
	营业成本	236,678,758.25	2,151,997.43	238,830,755.68
	销售费用	15,035,444.92	3,654,241.89	18,689,686.81
	管理费用	19,650,509.06	-4,143,737.72	15,506,771.34
	研发费用	18,487,647.06	-807,102.26	17,680,544.80
	其他收益	7,251,169.99	2,631,068.63	9,882,238.62

1-1-335

信用减值损失	-6,590,610.89	420,015.26	-6,170,595.63
资产减值损失	-	-4,060,375.43	-4,060,375.43
利润总额	39,828,809.22	-6,882,539.91	32,946,269.31
所得税费用	3,196,082.91	124,176.32	3,320,259.23
净利润	36,632,726.31	-7,006,716.23	29,626,010.08

C、上述重要前期差错更正事项对2019年度合并财务报表项目的累计影响合并资产负债表

单位：元

合并利润表单位：元



















	报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	营业收入	279,669,473.22	-38,043.95	279,631,429.27
	营业成本	203,344,696.90	-1,264,276.16	202,080,420.74
	销售费用	19,208,795.56	193,075.37	19,401,870.93

1-1-336

管理费用	20,091,156.86	-183,333.33	19,907,823.53
研发费用	20,717,202.81	183,333.33	20,900,536.14
其他收益	7,938,884.71	-130,038.17	7,808,846.54
信用减值损失	-815,380.00	-314,525.04	-1,129,905.04
资产减值损失	-	-922,559.96	-922,559.96
利润总额	20,934,582.75	-333,966.33	20,600,616.42
所得税费用	2,257,547.79	-281,161.80	1,976,385.99
净利润	18,677,034.96	-52,804.53	18,624,230.43
归属于母公司股东的净利润	18,469,679.49	-34,870.88	18,434,808.61
少数股东损益	207,355.47	-17,933.65	189,421.82

D、上述重要前期差错更正事项对2019年度母公司财务报表项目的累计影响母公司资产负债表

单位：元

母公司利润表单位：元















	报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	营业收入	277,883,943.16	-38,043.95	277,845,899.21
	营业成本	208,381,177.60	-1,264,276.16	207,116,901.44

1-1-337

销售费用	19,042,588.54	193,075.37	19,235,663.91
管理费用	17,514,333.16	-183,333.33	17,330,999.83
研发费用	16,429,761.52	183,333.33	16,613,094.85
其他收益	7,070,629.74	-130,038.17	6,940,591.57
信用减值损失	-1,789,683.58	-314,525.04	-2,104,208.62
资产减值损失	-	-922,559.96	-922,559.96
利润总额	19,450,867.67	-333,966.33	19,116,901.34
所得税费用	2,041,661.58	-277,978.12	1,763,683.46
净利润	17,409,206.09	-55,988.21	17,353,217.88

2、2022年1-6月主要的前期差错更正：

（1）更正事项及具体原因

①调整跨期确认的收入及成本

公司对部分客户的销售，未严格遵守会计政策按照经客户签收或取得进度确认时确认收入并结转成本，公司前期部分项目收入确认时点不准确，鉴于收入确认及成本结转跨期的情况，调整相关收入成本至正确年度。

②存货跌价准备调整

鉴于公司产品的定制化特性，结合存货库龄情况，公司及主要子公司计提存货跌价准备不够充分，根据可变现净值和账面价值的差异调整了存货跌价准备。

③往来款项坏账准备调整

根据跨期收入调整对应收账款余额的影响，相应调整应收款项的坏账准备。

④成本费用跨期调整

调整跨期的广告费、运输费、修理费、服务费等至实际发生年度。

⑤固定资产累计折旧调整

公司2019年度对固定资产计提折旧时部分资产的原值使用不准确，调整了相关累计折旧。

⑥递延收益摊销调整

公司2019年度对部分政府补助的摊销期间不准确，重新进行了摊销测算并进行调整。

⑦科目列报调整

1-1-338

公司2019年度部分科目列报不准确，重新进行了分类。重分类已背书未到期的未终止确认的银行承兑汇票，调整应收款项融资和其他流动负债；将生产部门使用的房产对应的折旧摊销由管理费用重分类至主营业务成本和其他业务成本，将研发部门使用的房产对应的折旧摊销由管理费用重分类至研发费用，将售后服务费和广告费由管理费用重分类至销售费用；将生产相关部门的职工薪酬由管理费用重分类至主营业务成本，将销售相关部门的职工薪酬由管理费用重分类至销售费用等。 ⑧其他调整调整上述事项对递延所得税资产及所得税费用的影响，调整上述损益事项追溯调整对权益事项的影响。（2）具体的会计处理方法根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》规定的要求，就上述事项进行了追溯调整。对比较期间相关报表项目的影响如下： ①对2021年度合并财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	存货	发出商品	-87,604.59
		应付账款	应付账款	1,361,482.64
		营业成本	主营业务成本	87,604.59
		未分配利润	期初未分配利润	-1,361,482.64
	存货跌价准备调整	存货	存货跌价准备	-381,673.87
	存货跌价准备调整	资产减值损失	资产减值损失	-381,673.87
	成本费用跨期调整	预付款项	预付账款	-205,392.80
		应付账款	应付账款	-171,230.90
		销售费用	销售费用	-49,500.00
		管理费用	管理费用	-50,640.00
		研发费用	研发费用	-8,347.00
		主营业务成本	主营业务成本	-362,743.90
		未分配利润	期初未分配利润	-505,392.80
	固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	155,623.38
	固定资产累计折旧调整	未分配利润	期初未分配利润	155,623.38
	科目列报调整	预付款项	预付账款	-640,000.00

1-1-339

	应付账款	应付账款	-640,000.00
	营业成本	主营业务成本	468,315.09
	管理费用	管理费用	-121,900.00
	研发费用	研发费用	-346,415.09
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	95,418.47
	应交税费	应交税费	595,275.07
	所得税费用	所得税费用	499,856.60
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-211,502.06
	未分配利润	期初未分配利润	171,125.20
	未分配利润	利润分配	40,376.86

②对2021年度母公司财务报表的影响

②对2021年度母公司财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	存货	发出商品	-322,046.84
		应付账款	应付账款	1,361,482.64
		营业成本	主营业务成本	322,046.84
		未分配利润	期初未分配利润	-1,361,482.64
	成本费用跨期调整	预付款项	预付账款	-205,392.80
		应付账款	应付账款	-171,230.90
		销售费用	销售费用	-49,500.00
		管理费用	管理费用	-50,640.00
		研发费用	研发费用	-8,347.00
		营业成本	主营业务成本	-362,743.90
		未分配利润	期初未分配利润	-505,392.80
	固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	155,623.38
	固定资产累计折旧调整	未分配利润	期初未分配利润	155,623.38
	科目列报调整	预付款项	预付账款	-640,000.00
		应付账款	应付账款	-640,000.00
		营业成本	主营业务成本	468,315.09
		管理费用	管理费用	-121,900.00
		研发费用	研发费用	-346,415.09
	所得税费用调整	应交税费	应交税费	595,275.07

1-1-340

	所得税费用	所得税费用	595,275.07
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-211,502.06
	未分配利润	期初未分配利润	171,125.20
	未分配利润	利润分配	40,376.86

③对2020年度合并财务报表的影响

④对2020年度母公司财务报表的影响





















	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	应付账款	应付账款	1,361,482.64
	调整跨期确认的收入及成本	营业成本	主营业务成本	1,361,482.64
	往来款项坏账准备调	信用减值损失	信用减值损失	171,342.50

1-1-341

整	未分配利润	期初未分配利润	-171,342.50
成本费用跨期调整	预付款项	预付账款	-205,392.80
	应付账款	应付账款	300,000.00
	管理费用	管理费用	300,000.00
	未分配利润	期初未分配利润	-205,392.80
固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	155,623.38
	管理费用	管理费用	-254,690.27
	未分配利润	期初未分配利润	-99,066.89
科目列报调整	营业成本	主营业务成本	106,035.21
	销售费用	销售费用	174,000.00
	管理费用	管理费用	-280,035.21
所得税费用调整	所得税费用	所得税费用	40,561.41
所得税费用调整	未分配利润	期初未分配利润	40,561.41
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-171,125.20
	未分配利润	期初未分配利润	43,524.07
	未分配利润	利润分配	127,601.13

⑤对2019年度合并财务报表的影响

⑤对2019年度合并财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额（元）
	调整跨期确认的收入及成本	营业收入	主营业务收入	-25,599,905.46
		营业成本	主营业务成本	-26,506,388.00
		未分配利润	期初未分配利润	-906,482.54
	存货跌价准备调整	资产减值损失	资产减值损失	138,970.67
	存货跌价准备调整	未分配利润	期初未分配利润	-138,970.67
	往来款项坏账准备调整	应收账款	坏账准备	-171,342.50
		信用减值损失	信用减值损失	551,876.45
		未分配利润	期初未分配利润	-723,218.95
	成本费用跨期调整	预付款项	预付账款	-205,392.80
		销售费用	销售费用	-456,252.15
		研发费用	研发费用	-46,226.42
		营业成本	主营业务成本	-674,923.45
		未分配利润	期初未分配利润	-1,382,794.82

1-1-342

固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	-99,066.89
	营业成本	主营业务成本	64,023.20
	管理费用	管理费用	35,043.69
递延收益摊销调整	其他收益	其他收益	122,776.61
递延收益摊销调整	未分配利润	期初未分配利润	-122,776.61
科目列报调整	应收账款	应收账款	-606,747.71
	预收款项	预收账款	-606,747.71
	预付款项	预付账款	-58,117.60
	应付账款	应付账款	-58,117.60
	应收款项融资	应收款项融资	-17,954,074.60
	应收票据	应收票据	100,000.00
	其他流动负债	其他流动负债	-17,854,074.60
	营业收入	其他业务收入	54,008.32
	营业成本	主营业务成本	1,049,475.30
	营业成本	其他业务成本	30,460.68
	销售费用	销售费用	2,701,534.18
	管理费用	管理费用	-3,671,380.11
	研发费用	研发费用	-56,081.73
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	25,701.38
	应交税费	应交税费	-14,860.03
	所得税费用	所得税费用	239,972.73
	未分配利润	期初未分配利润	280,534.14
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-43,524.07
	未分配利润	期初未分配利润	299,370.94
	未分配利润	利润分配	-255,846.87

⑥对2019年度母公司财务报表的影响

⑥对2019年度母公司财务报表的影响
	前期差错更正的内容	影响比较报表项目名称	影响科目	影响金额
	调整跨期确认的收入及成本	营业收入	主营业务收入	-25,599,905.46
		营业成本	主营业务成本	-26,506,388.00
		未分配利润	期初未分配利润	-906,482.54
	存货跌价准备调整	资产减值损失	资产减值损失	138,970.67

1-1-343

	未分配利润	期初未分配利润	-138,970.67
往来款项坏账准备调整	应收账款	坏账准备	-171,342.50
	信用减值损失	信用减值损失	551,876.45
	未分配利润	期初未分配利润	-723,218.95
成本费用跨期调整	预付款项	预付账款	-205,392.80
	销售费用	销售费用	-456,252.15
	研发费用	研发费用	-46,226.42
	营业成本	主营业务成本	-674,923.45
	未分配利润	期初未分配利润	-1,382,794.82
固定资产累计折旧调整	固定资产	累计折旧	-99,066.89
	营业成本	主营业务成本	64,023.20
	管理费用	管理费用	35,043.69
递延收益摊销调整	其他收益	其他收益	122,776.61
递延收益摊销调整	未分配利润	期初未分配利润	-122,776.61
科目列报调整	应收账款	应收账款	-606,747.71
	预收款项	预收账款	-606,747.71
	预付款项	预付账款	-58,117.60
	应付账款	应付账款	-58,117.60
	应收款项融资	应收款项融资	-17,954,074.60
	应收票据	应收票据	100,000.00
	其他流动负债	其他流动负债	-17,854,074.60
	营业收入	其他业务收入	54,008.32
	营业成本	主营业务成本	1,049,475.30
	营业成本	其他业务成本	30,460.68
	销售费用	销售费用	2,701,534.18
	管理费用	管理费用	-3,671,380.11
	研发费用	研发费用	-56,081.73
所得税费用调整	递延所得税资产	递延所得税资产	25,701.38
	应交税费	应交税费	-14,860.03
	所得税费用	所得税费用	239,972.73
	未分配利润	期初未分配利润	280,534.14
盈余公积调整	盈余公积	盈余公积	-43,524.07
盈余公积调整	未分配利润	期初未分配利润	299,370.94

1-1-344

1-1-345

③上述重要前期差错更正事项对2020年度合并财务报表项目的累计影响合并资产负债表单位：元


















	报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	预付款项	12,387,517.42	-205,392.80	12,182,124.62
	固定资产	87,989,204.47	155,623.38	88,144,827.85
	应付账款	113,958,505.83	1,661,482.64	115,619,988.47
	盈余公积	10,216,488.92	-171,125.20	10,045,363.72
	未分配利润	68,890,528.79	-1,540,126.86	67,350,401.93
	归属于母公司股东权益	285,733,752.09	-1,711,252.06	284,022,500.03

1-1-346

⑤上述重要前期差错更正事项对2019年度合并财务报表项目的累计影响

1-1-347

1-1-348

1-1-349

前期会计差错对比较期间财务报表主要数据的影响如下：

单位：元

项目	2021年12月31日和2021年年度
项目	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	634,165,665.42	-1,063,629.41	633,102,036.01	-0.17%
负债合计	307,868,067.59	1,145,526.81	309,013,594.40	0.37%
未分配利润	103,640,912.60	-1,984,890.79	101,656,021.81	-1.92%
归属于母公司所有者权益合计	325,347,570.03	-2,196,392.85	323,151,177.18	-0.68%
少数股东权益	950,027.80	-12,763.37	937,264.43	-1.34%
所有者权益合计	326,297,597.83	-2,209,156.22	324,088,441.61	-0.68%
营业收入	415,797,522.47	0.00	415,797,522.47	0.00%
净利润	42,076,942.86	-497,904.16	41,579,038.70	-1.18%
其中：归属于母公司所有者的净利润	36,832,238.49	-485,140.79	36,347,097.70	-1.32%
少数股东损益	5,244,704.37	-12,763.37	5,231,941.00	-0.24%
项目	2020年12月31日和2020年度
项目	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	570,159,643.19	-10,274,043.07	559,885,600.12	-1.80%
负债合计	268,004,418.04	2,693,461.92	270,697,879.96	1.01%
未分配利润	77,261,071.26	-9,910,669.33	67,350,401.93	-12.83%
归属于母公司所有者权益合计	294,644,975.14	-10,622,475.11	284,022,500.03	-3.61%
少数股东权益	7,510,250.01	-2,345,029.88	5,165,220.13	-31.22%
所有者权益合计	302,155,225.15	-12,967,504.99	289,187,720.16	-4.29%
营业收入	330,076,693.28	-5,017,849.03	325,058,844.25	-1.52%
净利润	38,855,004.12	-8,319,093.98	30,535,910.14	-21.41%
其中：归属于母公司所有者的净利润	37,702,182.40	-8,225,744.56	29,476,437.84	-21.82%
少数股东损益	1,152,821.72	-93,349.42	1,059,472.30	-8.10%
项目	2019年12月31日和2019年度
项目	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	467,640,571.70	-5,745,653.87	461,894,917.83	-1.23%
负债合计	184,140,350.67	-1,097,242.86	183,043,107.81	-0.60%
未分配利润	63,422,161.49	-2,513,197.52	60,908,963.97	-3.96%
归属于母公司所有者权益合计	277,142,792.74	-2,396,730.55	274,746,062.19	-0.86%
少数股东权益	6,357,428.29	-2,251,680.46	4,105,747.83	-35.42%
所有者权益合计	283,500,221.03	-4,648,411.01	278,851,810.02	-1.64%
营业收入	280,696,162.60	-25,583,941.09	255,112,221.51	-9.11%
净利润	18,677,034.96	2,505,664.14	21,182,699.10	13.42%
其中：归属于母公司所有者的净利润	18,469,679.49	2,523,597.79	20,993,277.28	13.66%
少数股东损益	207,355.47	-17,933.65	189,421.82	-8.65%

1-1-350

2. 未来适用法

□适用 √不适用

八、发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项

（一）财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况

√适用 □不适用

截至2022年9月30日，公司资产负债状况总体良好，资产总计为63,844.45万元，较上年末增长0.84%，归属于母公司所有者权益为30,405.06万元，较上年末下降5.91%，主要是公司执行2021年度分红所致。（2）合并利润表及现金流量表主要数据单位：万元






	项目	2022年1-9月	2021年1-9月	变动比例
	营业收入	22,497.41	24,666.14	-8.79%

1-1-351

营业成本	17,176.84	17,802.28	-3.51%
营业利润	677.62	2,420.91	-72.01%
利润总额	762.48	2,398.39	-68.21%
净利润	999.81	2,297.39	-56.48%
归属于母公司所有者的净利润	998.60	1,885.50	-47.04%
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润	-332.09	1,355.32	-124.50%
经营活动产生的现金流量净额	-6,099.99	-7,209.57	-15.39%

2022年1-9月，公司实现营业收入22,497.41万元，较上年同期下降8.79%，实现净利润

999.81万元，同比下降56.48%，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润-332.09万元，较上年同期下降124.50%。公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为负主要是2022年上半年公司受疫情影响较大所致。随着2022年下半年疫情影响逐渐减退，2022年第三季度公司实现除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润947.54万元，同比增长222.41%，公司经营业绩较2022年上半年明显好转。2022年1-9月公司经营活动产生的现金流量净额为-6,099.99万元，较上年同期净流出有所减少。

（3）非经常性损益主要数据

单位：万元

公司2022年1-9月非经常性损益较高，主要是政府补助和上半年以子公司参股产生的收益。（4）财务报告审计截止日后主要经营状况财务报告审计截止日后至本招股说明书签署日，公司主要经营状况正常，随着疫情影响的减退，2022年7-9月公司经营业绩较2021年同期有所好转，公司所处行业的产业政策等未发生重大变化，公司核心管理人员与控制权结构均保持稳定，公司业务经营模式、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等均未发生重大变化。

（二）重大期后事项

□适用 √不适用

1-1-352

（三）或有事项

□适用 √不适用

（四）其他重要事项

□适用 √不适用

九、滚存利润披露

□适用 √不适用

1-1-353

第九节募集资金运用

一、募集资金概况

注：根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》，新型电化学储能系统产业化建设项目及智能光伏发电及运维系统建设项目无须进行环评管理。若募集资金小于项目资金需求，缺口部分由公司自筹解决；若实际募集资金超过上述项目拟投入总额的，超过部分将用于补充公司流动资金或者法律法规允许的其他用途方向。在本次发行募集资金到位前，本公司将根据上述项目的实际进度，通过运用自有资金、向银行借款等自筹方式解决，在募集资金到位后置换预先投入的自筹资金。公司本次募集资金投资项目主要用于新型电化学储能系统产业化建设项目、园区综合能源低碳管控系统建设项目、智能光伏发电及运维系统建设项目，以上项目均围绕公司主营业务开展，同时符合国家产业政策鼓励方向，符合公司发展主营业务的需要。募集资金投资项目的实施是稳步推进公司发展规划的重要举措，有利于丰富公司产品结构、扩大业务规模并增强持续盈利能力，从而进一步提高公司的市场竞争力。（二）募集资金管理制度及专户存储安排经公司第三届董事会第十一次会议及2022年第六次临时股东大会审议通过的《募集资金使用管理制度》，规定了募集资金存储、使用与管理等内容。公司将严格遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则，规范募集资金的使用和管理。根据《募集资金使用管理制度》，公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的

1-1-354

二、募集资金运用情况

专项账户集中管理，公司应当依法及时与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议，并严格按照三方监管协议管理和使用募集资金。

（一）募集资金投资项目具体情况

1、新型电化学储能系统产业化建设项目

（1）项目概况

本项目基于公司目前主营业务和长远规划，同时综合考虑国家“双碳”目标下新能源及储能行业广阔的发展空间，拟依托公司生产工艺优势及在电力行业的长期技术积淀，开拓电化学储能市场，抓住当下政策和市场机遇，带来新的盈利增长点，促进公司的可持续发展。

本项目预计总投资11,900.00万元，其中工程费用8,441.56万元，其他费用830.59万元，预备费及铺底流动资金2,628.33万元，主要建设内容主要包括新建自动化装置车间，新建新型电化学储能系统许昌新型电化学储能系统研发中心，引进自动化装置车间设备、储能系统产品生产线、全功率测试平台、储能变流器测试平台、电池及电池管理系统测试平台、功率分析仪、绝缘耐压测试仪等研发设施。项目计划建设周期2年。

（2）项目投资概况

（一）募集资金投资项目具体情况 1、新型电化学储能系统产业化建设项目（1）项目概况本项目基于公司目前主营业务和长远规划，同时综合考虑国家“双碳”目标下新能源及储能行业广阔的发展空间，拟依托公司生产工艺优势及在电力行业的长期技术积淀，开拓电化学储能市场，抓住当下政策和市场机遇，带来新的盈利增长点，促进公司的可持续发展。本项目预计总投资11,900.00万元，其中工程费用8,441.56万元，其他费用830.59万元，预备费及铺底流动资金2,628.33万元，主要建设内容主要包括新建自动化装置车间，新建新型电化学储能系统许昌新型电化学储能系统研发中心，引进自动化装置车间设备、储能系统产品生产线、全功率测试平台、储能变流器测试平台、电池及电池管理系统测试平台、功率分析仪、绝缘耐压测试仪等研发设施。项目计划建设周期2年。（2）项目投资概况
	序号	项目名称	估算价值（万元）
	序号	项目名称	建筑工程费	安装工程费	设备购置费	其他费用	合计
	一	工程费用	3,733.20	223.00	4,485.36		8,441.56
	1	建筑物	3,360.20				3,360.20
	1.1	自动化装置车间	1,821.12				1,821.12
	1.2	研发中心	1,539.08				1,539.08
	2	生产设备		160.00	3,656.36		3,816.36
	2.1	自动化装置车间		86.00	1,296.36		1,382.36
	2.2	研发中心		74.00	2,360.00		2,434.00
	3	辅助工程	312.00	58.00	826.00		1,196.00
	3.1	DNS室	12.00	5.00	121.00		138.00
	3.2	洁净室	300.00	30.00	120.00		450.00
	3.3	化验检验室		10.00	240.00		250.00
	3.4	动力站		3.00	40.00		43.00
	3.5	通风设备		2.00	30.00		32.00
	3.6	给排水设备		2.00	45.00		47.00
	3.7	变配电设备		2.00	120.00		122.00
	3.8	消防设备		2.00	80.00		82.00
	3.9	通讯		2.00	30.00		32.00
	4	室外工程	61.00	5.00	3.00		69.00
	4.1	道路硬化	13.00				13.00

1-1-355

4.2	室外管网	15.00	5.00	3.00		23.00
4.3	绿化	33.00				33.00
二	其他费用				830.59	830.59
1	建设单位管理费				167.00	167.00
2	工程设计费				369.30	369.30
3	监理费				182.73	182.73
4	招投标费				22.97	22.97
5	培训费				42.00	42.00
6	设备调试费				36.59	36.59
7	工程建设其他前期费用				10.00	10.00
三	预备费				556.33	556.33
四	建设期利息				-	-
五	流动资金				2,072.00	2,072.00
六	项目新增总投资					11,900.00

（3）项目时间进度及实施地点

本项目计划计划建设期为24个月，项目建设进度安排如下：

本项目位于许昌市城乡一体化示范区内，南临尚集路，西临魏武大道，总占地面积6,135.20平方米。该场地距离京港澳高速仅1公里，紧邻郑许城际铁路，区域位置优越，交通方便，符合规划设计标准的要求。项目周边无大的污染源，生活及办公设施完善，适合本项目的建设。（4）项目审批、核准或备案程序履行及环保情况许昌市城乡一体化示范区发展改革局于2022年7月5日对本项目出具了《河南省企业投资项目备案证明》，项目备案号为2207-411051-04-01-499714。根据《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2017)，本项目属于电气机械和器材制造业，根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》第三十五项“电气机械和器材制造业”要

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求，本项目符合仅分割、焊接、组装的条件，不需办理环境影响评价手续或填报环境影响备案表。（5）项目经济效益测算本募投项目建设达产后，年均新增收入26,865万元，年均新增利润总额6,595万元，总投资收益率55.42%，税前财务内部收益率46.08%，税前投资回收期4.03年（含建设期）。 2、园区综合能源低碳管控系统建设项目（1）项目概况本项目根据市场调查分析的结果，基于公司发展规划和生产经济规模要求等考虑，确定本项目建设内容为利用原有厂房进行智能化升级改造，主要生产能效管理系统、智能变配电系统、能源互联网智能云平台、配网自动化产品、电量测控仪、微机保护测控装置、电气火灾监控产品、充电桩、防孤岛保护装置、环保气体柜、预装式充电舱、预装式变电站、华式箱变等产品。本项目预计总投资7,300.00万元，其中工程费用4,948.00万元，其他费用716.00万元，预备费及铺底流动资金1,636.00万元，项目计划建设周期2年。（2）项目投资概况
	序号	项目名称	估算价值（万元）
	序号	项目名称	建筑工程费	安装工程费	设备购置费	其他费用	合计
	一	工程费用	557.69	470.40	3,920.00		4,948.00
	1	建筑物	407.69				407.69
	1.1	1#厂房	407.69				407.69
	2	生产设备		424.80	3,540.00		3,964.80
	2.1	线束自动加工系统（软件+设备）		36.00	300.00		336.00
	2.2	数字化母线加工系统		24.00	200.00		224.00
	2.3	自动化立体仓库		216.00	1,800.00		2,016.00
	2.4	智能穿梭车		2.40	20.00		22.40
	2.5	穿梭车轨道系统		1.20	10.00		11.20
	2.6	环网柜装配生产线		36.00	300.00		336.00
	2.7	户外断路器生产线		30.00	250.00		280.00
	2.8	自动喷涂生产线		6.00	50.00		56.00
	2.9	局放测试设备		6.00	50.00		56.00
	2.10	温升测试设备		3.00	25.00		28.00
	2.11	数控液压塔冲床		9.60	80.00		89.60
	2.12	数控液压折弯机		3.00	25.00		28.00
	2.13	数控液压闸式剪板机		2.40	20.00		22.40
	2.14	数控焊接机器人		24.00	200.00		224.00
	2.15	松下等离子弧切割机		0.60	5.00		5.60
	2.16	松下IGBT直流氩弧电源		0.60	5.00		5.60
	2.17	电动搬运设备		24.00	200.00		224.00
	3	信息化系统		20.40	170.00		190.40
	3.1	产线MES系统		12.00	100.00		112.00

1-1-357

3.2	MES系统和ERP系统数据接口软件		4.80	40.00		44.80
3.3	设备采集控制系统		1.20	10.00		11.20
3.4	仓储二维码追踪系统		2.40	20.00		22.40
4	生产辅助设备		25.20	210.00		235.20
4.1	继电保护测试仪		25.20	210.00		235.20
5	室外工程	150.00				150.00
5.1	室外改造	150.00				150.00
二	其他费用				716.00	716.00
1	建设单位管理费				99.00	99.00
2	工程设计费				99.00	99.00
3	监理费				74.00	74.00
4	招投标费				49.00	49.00
5	培训费				49.00	49.00
6	设备调试费				196.00	196.00
7	工程建设其他前期费用				148.00	148.00
三	预备费				340.00	340.00
四	建设期利息					-
五	流动资金				1,296.00	1,296.00
六	项目新增总投资					7,300.00

（3）项目时间进度及实施地点

本项目计划计划建设期为24个月，项目建设进度安排如下：

（4）项目审批、核准或备案程序履行及环保情况许昌市城乡一体化示范区发展改革局于2022年7月5日对本项目出具了《河南省企业投资项目备案证明》，项目备案号为2207-411051-04-02-448416。许昌市生态环境局于2022年10月18日对本项目出具了《关于许昌智能继电器股份有限公司

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园区综合能源低碳管控系统建设项目环境影响报告表告知承诺制审批申请的批复》，批复文号许环建审[2022]51号，同意公司按照《环境影响报告表》所列项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺和环境保护对策措施进行项目建设。（5）项目经济效益测算本项目建成后，年均新增收入15,826万元，年均新增利润总额3,516万元，总投资收益率48.16%，税前财务内部收益率41.77%，税前投资回收期4.24年（含建设期）。 3、智能光伏发电及运维系统建设项目（1）项目概况本项目建设符合国家积极发展绿色能源光伏产业，符合大力推进光伏发电产业发展的政策，项目技术来源可靠、建设条件具备，建设方案合理、可靠，资金筹措有保障。在国家大力发展清洁低碳安全高效能源体系的政策背景下，项目产品具有广阔的市场前景，同时，本项目建成投产后，将大幅度提高企业的产能和装备水平，有利于企业更好地参与市场竞争。本项目预计总投资7,700.00万元，其中工程费用5,472.76万元，其他费用564.75万元，预备费及铺底流动资金1,662.00万元，项目计划建设周期2年。本项目主要建设内容包括：对公司科研楼一层、二层、三层、九层进行改造。一层建设新能源展厅，二层三层九层建设生产车间，主要包含老化房、电源房、生产装配车间、仓储车间、电力电子产品研发中心、电力电子实验室等。生产车间内配备设备生产能效管理系统、智慧运维系统、全自动安规测试系统。包含：智能汇流箱，智能并网箱，智能逆变器，光伏智慧运维系统等产品。在郑州东区租赁办公楼2000平方建设郑州研发中心，配备研发设备。（2）项目投资概况
	序号	项目名称	估算价值（万元）
	序号	项目名称	建筑工程费	安装工程费	设备购置费	其他费用	合计
	一	工程费用	968.16	223.00	4,281.60		5,472.76
	1	建筑物	636.16				636.16
	1.1	生产车间	496.16				496.16
	1.2	研发中心	140.00				140.00
	2	生产设备		160.00	3,535.70		3,612.60
	2.1	生产车间		86.00	1,035.70		1,121.70
	2.2	研发中心		74.00	2,416.90		2,490.90
	3	辅助工程	312.00	58.00	826.00		1,196.00
	3.1	DNS室	12.00	5.00	121.00		138.00
	3.2	洁净室	300.00	30.00	120.00		450.00
	3.3	化验检验室		10.00	240.00		250.00
	3.4	动力站		3.00	40.00		43.00
	3.5	通风设备		2.00	30.00		32.00
	3.6	给排水设备		2.00	45.00		47.00
	3.7	变配电设备		2.00	120.00		122.00
	3.8	消防设备		2.00	80.00		82.00

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3.9	通讯		2.00	30.00		32.00
4	室外工程	20.00	5.00	3.00		28.00
4.1	室外管网	15.00	5.00	3.00		23.00
4.2	绿化	5.00				5.00
二	其他费用				564.75	564.75
1	建设单位管理费				62.30	62.30
2	工程设计费				274.40	274.40
3	监理费				122.73	122.73
4	招投标费				9.68	9.68
5	培训费				42.00	42.00
6	设备调试费				43.64	43.64
7	工程建设其他前期费用				10.00	10.00
三	预备费				362.00	362.00
四	建设期利息				-	-
五	流动资金				1,300.00	1,300.00
六	项目新增总投资					7,700.00

（3）本项目计划计划建设期为24个月，项目建设进度安排如下：

（4）项目审批、核准或备案程序履行及环保情况许昌市城乡一体化示范区发展改革局于2022年7月5日对本项目出具了《河南省企业投资项目备案证明》，项目备案号为2207-411051-04-02-984935。根据《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2017)，本项目属于电气机械和器材制造业，根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》第三十五项“电气机械和器材制造业”要求，本项目符合仅分割、焊接、组装的条件，不需办理环境影响评价手续或填报环境影响备案表。

1-1-360

三、历次募集资金基本情况

（5）项目经济效益测算

本项目建成后，年均新增收入15,875万元，年均新增利润总额4,306万元，总投资收益率

55.92%，税前财务内部收益率47.07%，税前投资回收期3.96年（含建设期）。

报告期内，公司未进行过股票发行。2022年9月14日，公司2022年第六次临时股东大会审议通过《关于许昌智能继电器有限公司2022年第一次股票定向发行说明书》议案。2022年10月13日收到《关于对许昌智能继电器有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函〔2022〕3180号）。2022年11月3日，公司公告该次股票定向发行认购结果，该次发行共计发行700万股，募集资金金额3,500万元，发行价格为每股5.00元。该次募集资金用途为补充流动资金，具体用于购买原材料。

该次定向发行新增股份于2022年11月22日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

四、其他事项

报告期内，公司未进行过股票发行。

2022年9月14日，公司2022年第六次临时股东大会审议通过《关于许昌智能继电器有限公司2022年第一次股票定向发行说明书》议案。2022年10月13日收到《关于对许昌智能继电器有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函〔2022〕3180号）。2022年11月3日，公司公告该次股票定向发行认购结果，该次发行共计发行700万股，募集资金金额3,500万元，发行价格为每股5.00元。该次募集资金用途为补充流动资金，具体用于购买原材料。

该次定向发行新增股份于2022年11月22日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

无。

1-1-361

第十节其他重要事项

一、尚未盈利企业

二、对外担保事项

□适用 √不适用

三、可能产生重大影响的诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用

四、控股股东、实际控制人重大违法行为

截至本招股说明书签署日，公司已经盈利且不存在未弥补亏损的情形。报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在重大违法行为。

五、董事、监事、高级管理人员重大违法行为

报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在重大违法行为。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员不存在重大违法行为。

六、其他事项

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员不存在重大违法行为。无其他事项。

1-1-362

第十一节投资者保护

1-1-363

1-1-364

1-1-365

1-1-366

第十二节声明与承诺

一、发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺

1-1-367

1-1-368

1-1-369

二、发行人控股股东声明

1-1-370

三、发行人实际控制人声明

1-1-371

四、保荐人（主承销商）声明

1-1-372

1-1-373

1-1-374

五、发行人律师声明

1-1-375

六、承担审计业务的会计师事务所声明

1-1-376

七、承担评估业务的资产评估机构声明

□适用 √不适用

1-1-377

八、其他声明

□适用 √不适用

1-1-378

第十三节备查文件

附件：公告原文

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