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证券代码：400080股票简称：华业3编号：临2022-166
北京华业资本控股股份有限公司关于变更公司2022年度年审会计师事务所的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“中名国成”）
●原聘任的会计师事务所名称：鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“鹏盛”）
●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据公司实际情况及需要，综合考虑未来审计工作安排，决定不再续聘鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）对此无异议。
●公司已就变更会计师事务所的相关事宜与鹏盛进行了沟通，对方已明确知悉本次变更事项并确认无异议。
●公司董事会审计委员会、独立董事、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，本事项尚需公司股东大会审议通过。
北京华业资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月28日召开了第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更公司2022年度年审会计师事务所的议案》，同意改聘北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2020年12月10日
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组织形式：特殊普通合伙注册地址：北京市东城区建国门内大街18号办三916单元执行事务合伙人：郑鲁光截至2021年12月31日，合伙人数量为29人截至2021年12月31日，注册会计师人数为103人。其中，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为30人
2021年收入总额（经审计）：5,880.20万元2021年审计业务收入（经审计）：4,097.21万元2021年证券业务收入（经审计）：1,126.60万元2021年度上市公司审计客户家数：0家2021年度挂牌公司审计客户家数：47家2021年度上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| 无 | 无 | 无 |
2021年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| I-64 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 无 |
| F-51 | 批发和零售业 | |
| C-26 | 制造业 | |
| C-30 | 制造业 | |
| C-38 | 制造业 |
2021年上市公司审计收费：0万元2021年挂牌公司审计收费：561.30万元2021年本公司同行业上市公司审计客户家数：0家2021年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：0家
2.投资者保护能力职业风险基金上年度年末数：1,060.24万元职业保险累计赔偿限额：5,000.00万元
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近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中不存在承担民事责任情况。北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）计提职业风险基金1,060.24万元。职业保险累计赔偿限额5,000.00万元。上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。
会计师事务所从业人员不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人胡秀芳、签字注册会计师丁璐璐，项目质量控制复核人陈芳。
胡秀芳于2016年取得注册会计师执业证书并于2021年12月在北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）执业；
丁璐璐于2018年3月1日取得注册会计师执业证书并于2021年12月开始在北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）执业；
陈芳于2010年4月20日取得注册会计师执业证书，于2021年9月在北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）执业。近三年签署或复核过地瑞科森（832573）等多家上市公司和挂牌公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在可能影响独立性的情况。
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4.审计收费本期年报审计收费35万元。上期年报审计收费不超过40万元。结合公司的实际情况并经双方友好协商确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
(一)前任会计师事务所情况及上年度审计意见前任会计师事务所名称：鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）已提供审计服务年限：1年上年度审计意见类型：非标准意见不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
(二)拟变更会计师事务所原因
□前任会计师事务所被立案调查?前任会计师事务所主动辞任
□前任会计师事务所审计团队加入拟变更的会计师事务所?实际控制人、股东或董事提议或自身发展需要
□满足主管部门对会计师事务所轮换的规定
□与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧
□其他原因根据公司业务发展需要，为了更好的推进审计工作，经综合评估和友好协商，公司拟将2022年度的审计机构变更为北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）。
（三）挂牌公司与前后任会计师事务所的沟通情况公司已就更换会计师事务所事项与鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，征得其理解和支持。公司董事会对鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司以前年度的审计工作所做的辛勤努力表示衷心感谢。
公司已就更换会计师事务所事项与北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通协商并达成一致意见。
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三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会、管理层与北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）进行了沟通，审计委员会对北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经过核查，董事会审计委员会认为北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的能力和资质，能够胜任公司审计工作，同意向董事会提交聘任北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构的议案。
（二）公司独立董事对本次变更会计师事务所表示事前认可并发表独立意见如下：
1、独立董事的事前认可意见：
我们事前就有关情况向公司提交了独立董事问询函进行了询问和尽职交流，公司就拟向董事会提交的《关于变更公司2022年度年审会计师事务所的议案》的相关情况与我们进行了沟通，并听取了公司有关人员的情况汇报。公司已经向我们提交了上述事项的议案和资料，我们已对相关的资料进行了审阅。本次拟更换会计师事务所事项，公司应当按照相关规定履行审批程序和相关信息披露义务。经对北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）执业情况、独立性、诚信状况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面进行核查，认为北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务审计资格，能够真实公允独立地为公司提供年度财务审计服务，满足公司2022年度财务审计工作要求。公司此次变更会计师事务所理由正当，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，独立董事同意将《关于变更公司2022年度年审会计师事务所的议案》提交股东大会审议。
2、独立董事的独立意见：
北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务审计资格，具备为公司提供审计服务的执业资质及专业能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，能够满足公司2022年度财务审计工作的要求。本次会计师事务所聘任程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益。我们同意公司聘任北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
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(三)董事会对议案审议和表决情况公司于2022年12月28日召开第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更公司2022年度年审会计师事务所的议案》。议案表决情况：5票同意，0票弃权，0票反对。
(四)生效日期本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件目录
1、八届十一次董事会决议；
2、八届十一次监事会决议；
3、独立董事签署的事前认可意见；
4、独立董事签署的独立意见。特此公告
北京华业资本控股股份有限公司
董事会二〇二二年十二月二十八日