中信建投证券股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为奥比中光科技集团股份有限公司(以下简称“奥比中光”“公司”或“发行人”)首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定,对本次奥比中光首次公开发行网下配售限售股上市流通的情况进行了审慎核查,发表如下意见:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2022年4月22日出具的《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕849号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票40,001,000股,并于2022年7月7日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为400,001,000股,其中有限售条件流通股369,057,256股,占公司股本总数的92.26%,无限售条件流通股30,943,744股,占公司股本总数的7.74%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为209名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日起6个月。该部分限售股股东对应的股份数量为1,613,446股,占公司股本总数的0.4034%,具体内容详见公司于2022年7月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,613,446股,现锁定期即将届满,将于2023年1月9日(因非交易日顺延)起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日,本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为1,613,446股,占公司股本总数的0.4034%,限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。
(二)本次上市流通日期为2023年1月9日(因非交易日顺延)
(三)限售股上市流通明细清单
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
1 | 中原证券股份有限公司企业年金计划-中信银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
2 | 中信证券信养天丰股票型养老金产品-招商银行股份有限公司 | 6,167 | 0.0015% | 6,167 | 0 |
3 | 中国中信集团公司企业年金计划-中信银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
4 | 中国银行股份有限公司-招商央视财经50指数证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
5 | 中国银行股份有限公司-华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
6 | 中国银行股份有限公司-华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
7 | 中国银行股份有限公司-国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 | 6,101 | 0.0015% | 6,101 | 0 |
8 | 中国银行-大成蓝筹稳健证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
9 | 中国石油天然气集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
10 | 中国石油化工集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
11 | 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
12 | 中国农业银行股份有限公司-大成消费主题混合型证券投资基金 | 4,395 | 0.0011% | 4,395 | 0 |
13 | 中国农业银行-富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金 | 7,348 | 0.0018% | 7,348 | 0 |
14 | 中国农业银行股份有限公司-长信银利精选混合型证券投资基金 | 7,479 | 0.0019% | 7,479 | 0 |
15 | 中国建设银行股份有限公司-银河沪深300价值指数证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
16 | 中国建设银行股份有限公司-华夏兴华混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
17 | 中国建设银行股份有限公司-华夏盛世精选混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
18 | 中国建设银行股份有限公司-博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 | 6,167 | 0.0015% | 6,167 | 0 |
19 | 中国建设银行股份有限公司-工银瑞信红利混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
20 | 中国建设银行-宝康灵活配置证券投资基金 | 7,676 | 0.0019% | 7,676 | 0 |
21 | 中国广核集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
22 | 中国光大银行股份有限公司-国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
23 | 中国工商银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
24 | 中国工商银行股份有限公司-新华优选消费混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
25 | 中国工商银行股份有限公司-融通医疗保健行业混合型证券投资基金 | 4,264 | 0.0011% | 4,264 | 0 |
26 | 中国工商银行股份有限公司-景顺长城公司治理混合型证券投资基金 | 7,479 | 0.0019% | 7,479 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
27 | 中国工商银行股份有限公司-财通可持续发展主题混合型证券投资基金 | 3,608 | 0.0009% | 3,608 | 0 |
28 | 幸福人寿保险股份有限公司-分红 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
29 | 国网新疆电力有限公司企业年金计划-交通银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
30 | 国网天津市电力公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
31 | 太平养老金溢盛股票型养老金产品-交通银行股份有限公司 | 6,561 | 0.0016% | 6,561 | 0 |
32 | 中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
33 | 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
34 | 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
35 | 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
36 | 全国社保基金一一零组合 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
37 | 交通银行股份有限公司-博时新兴成长混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
38 | 华泰资管-工商银行-华泰增利投资产品 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
39 | 国网湖北省电力有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
40 | 韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国本土股票型基金 | 3,310 | 0.0008% | 3,310 | 0 |
41 | 国网陕西省电力公司企业年金计划-中国农业银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
42 | 国寿养老红盛混合型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
43 | 国华人寿保险股份有限公司-自有一号 | 5,642 | 0.0014% | 5,642 | 0 |
44 | 国华人寿保险股份有限公司-自有二号 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
45 | 广发银行股份有限公司企业年金计划-中国民生银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
46 | 广发银行股份有限公司-金鹰元安混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
47 | 中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
48 | 百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
49 | 鞍钢集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
50 | 国网江苏省电力有限公司(国网B)企业年金计划-中国银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
51 | 中国农业银行股份有限公司-工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
52 | 中国工商银行股份有限公司-广发聚宝混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
53 | 中国农业银行股份有限公司-申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
54 | 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划-招商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
55 | 招商银行股份有限公司-工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
56 | 中国建设银行股份有限公司-华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 | 6,561 | 0.0016% | 6,561 | 0 |
57 | 中国银行股份有限公司-招商中证白酒指数分级证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
58 | 中国邮政集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
59 | 中国银行股份有限公司-招商国企改革主题混合型证券投资基金 | 4,461 | 0.0011% | 4,461 | 0 |
60 | 华夏基金华益5号定向股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
61 | 中国铁路济南局集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
62 | 中国工商银行股份有限公司-光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
63 | 招商银行股份有限公司-博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
64 | 兴业银行股份有限公司-工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
65 | 中国民生银行股份有限公司-中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金 | 6,233 | 0.0016% | 6,233 | 0 |
66 | 中金先利对冲股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 | 5,904 | 0.0015% | 5,904 | 0 |
67 | 招商银行股份有限公司-创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金 | 7,545 | 0.0019% | 7,545 | 0 |
68 | 中国工商银行股份有限公司-大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金 | 4,264 | 0.0011% | 4,264 | 0 |
69 | 中国工商银行股份有限公司-国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
70 | 招商银行股份有限公司-金信智能中国2025灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 2,690 | 0.0007% | 2,690 | 0 |
71 | 中国工商银行股份有限公司-景顺长城量化新动力股票型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
72 | 国寿养老策略3号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 | 7,479 | 0.0019% | 7,479 | 0 |
73 | 交通银行股份有限公司-银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 | 6,692 | 0.0017% | 6,692 | 0 |
74 | 宁波银行股份有限公司-安信新优选灵活配置混合型证券投资基金 | 6,889 | 0.0017% | 6,889 | 0 |
75 | 中国民生银行股份有限公司-工银瑞信新得益混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
76 | 交通银行股份有限公司-景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
77 | 华夏基金华兴5号股票型养老金产品-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
78 | 中国银行股份有限公司-招商沪深300指数增强型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
79 | 中国银行股份有限公司-博时逆向投资混合型证券投资基金 | 4,330 | 0.0011% | 4,330 | 0 |
80 | 中国建设银行股份有限公司-华夏能源革新股票型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
81 | 工银瑞信联合恒盛混合型养老金产品-招商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
82 | 中国银行股份有限公司-华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
83 | 中国银行股份有限公司-华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
84 | 中国工商银行股份有限公司-创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金 | 4,723 | 0.0012% | 4,723 | 0 |
85 | 中华联合人寿保险股份有限公司-分红保险产品 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
86 | 招商银行股份有限公司-长信沪深300指数增强型证券投资基金 | 4,789 | 0.0012% | 4,789 | 0 |
87 | 华夏基金颐养天年2号混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
88 | 交通银行股份有限公司-永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
89 | 中国银行股份有限公司-广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
90 | 中国工商银行股份有限公司-华夏产业升级混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
91 | 招商银行股份有限公司-博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
92 | 交通银行股份有限公司-工银瑞信聚福混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
93 | 中国工商银行股份有限公司-华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金 | 4,395 | 0.0011% | 4,395 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
94 | 中国工商银行股份有限公司-国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 | 4,133 | 0.0010% | 4,133 | 0 |
95 | 中国建设银行股份有限公司-民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF) | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
96 | 山东省(壹号)职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
97 | 中国银行股份有限公司-中融策略优选混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
98 | 中央国家机关及所属事业单位(柒号)职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
99 | 中央国家机关及所属事业单位(陆号)职业年金计划-光大银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
100 | 中央国家机关及所属事业单位(伍号)职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
101 | 中央国家机关及所属事业单位(叁号)职业年金计划-中信银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
102 | 中国工商银行股份有限公司-银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金 | 2,493 | 0.0006% | 2,493 | 0 |
103 | 北京市(拾壹号)职业年金计划-民生银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
104 | 中央国家机关及所属事业单位(肆号)职业年金计划-招商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
105 | 北京市(柒号)职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
106 | 北京市(贰号)职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
107 | 陕西省(伍号)职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
108 | 湖南省(贰号)职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
109 | 湖南省(壹号)职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
110 | 安徽省贰号职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
111 | 上海市肆号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
112 | 上海市肆号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
113 | 上海市肆号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
114 | 江西省陆号职业年金计划-交通银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
115 | 上海市贰号职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
116 | 陕西省(捌号)职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
117 | 江苏省肆号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
118 | 辽宁省柒号职业年金计划-中信银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
119 | 辽宁省壹号职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
120 | 天津市叁号职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
121 | 天津市贰号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
122 | 广西壮族自治区贰号职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
123 | 广西壮族自治区贰号职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
124 | 广西壮族自治区贰号职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
125 | 河南省玖号职业年金计划-光大银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
126 | 河南省贰号职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
127 | 国金证券股份有限公司-中信建投价值甄选混合型证券投资基金 | 8,135 | 0.0020% | 8,135 | 0 |
128 | 基本养老保险基金一六零三一组合 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
129 | 中国银行股份有限公司-华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金 | 5,445 | 0.0014% | 5,445 | 0 |
130 | 山西省壹号职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
131 | 福建省捌号职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
132 | 黑龙江省拾壹号职业年金计划-中信银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
133 | 吉林省壹号职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
134 | 吉林省壹号职业年金计划-工商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
135 | 招商银行股份有限公司-景顺长城品质成长混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
136 | 内蒙古自治区叁号职业年金计划-招商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
137 | 河北省肆号职业年金计划-中信银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
138 | 河北省肆号职业年金计划-中信银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
139 | 四川省捌号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
140 | 四川省伍号职业年金计划-交通银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
141 | 河北省拾壹号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
142 | 内蒙古自治区陆号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
143 | 四川省贰号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
144 | 招商银行股份有限公司-富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
145 | 招商银行股份有限公司-安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
146 | 招商康隆股票型养老金产品-招商银行股份有限公司 | 3,739 | 0.0009% | 3,739 | 0 |
147 | 财信吉祥人寿保险股份有限公司-万能产品4 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
148 | 中国建设银行股份有限公司-博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 | 6,101 | 0.0015% | 6,101 | 0 |
149 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司-工银瑞信聚和一年定期开放混合型证券投资基金 | 6,823 | 0.0017% | 6,823 | 0 |
150 | 中国建设银行股份有限公司-华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
151 | 云南省贰号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
152 | 云南省陆号职业年金计划-光大银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
153 | 交通银行股份有限公司-招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
154 | 中国工商银行股份有限公司-博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
155 | 招商银行股份有限公司-景顺长城价值边际灵活配置混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
156 | 交通银行股份有限公司-永赢港股通品质生活慧选混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
157 | 中国工商银行股份有限公司-财通内需增长12个月定期开放混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
158 | 海南省伍号职业年金计划-交通银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
159 | 招商银行股份有限公司-汇安中证500指数增强型证券投资基金 | 2,558 | 0.0006% | 2,558 | 0 |
160 | 广东省叁号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
161 | 广东省肆号职业年金计划-招商银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
162 | 广东省捌号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
163 | 广东省伍号职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
164 | 山东省(拾号)职业年金计划-民生银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
165 | 中国农业银行股份有限公司-申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 | 3,280 | 0.0008% | 3,280 | 0 |
166 | 上海浦东发展银行股份有限公司-大成卓享一年持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
167 | 中国长江三峡集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
168 | 广发证券股份有限公司-西藏东财中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
169 | 中国工商银行股份有限公司-广发恒誉混合型证券投资基金 | 5,642 | 0.0014% | 5,642 | 0 |
170 | 浙江省叁号职业年金计划-建设银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
171 | 浙江省陆号职业年金计划-民生银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
172 | 浙江省柒号职业年金计划-浦发银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
173 | 浙江省贰号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
174 | 浙江省壹拾壹号职业年金计划-农业银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
175 | 浙江省贰号职业年金计划-中国银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
176 | 中国工商银行股份有限公司-景顺长城产业趋势混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
177 | 中信建投证券股份有限公司-华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
178 | 浙商银行股份有限公司-博时战略新材料主题混合型证券投资基金 | 3,280 | 0.0008% | 3,280 | 0 |
179 | 交通银行股份有限公司-华夏核心资产混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
180 | 华泰优升FOF股票型养老金产品-中信银行股份有限公司 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
181 | 中国银行股份有限公司-华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金 | 6,561 | 0.0016% | 6,561 | 0 |
182 | 浙商银行股份有限公司-金鹰新能源混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
183 | 中国建设银行股份有限公司-光大保德信新机遇混合型证券投资基金 | 6,298 | 0.0016% | 6,298 | 0 |
184 | 山西省壹拾壹号职业年金计划-交通银行 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
185 | 中国银行股份有限公司-招商蓝筹精选股票型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
186 | 嘉谟证券有限公司-海底捞控股私人有限公司R | 3,549 | 0.0009% | 3,549 | 0 |
187 | 招商银行股份有限公司-博时周期优选混合型证券投资基金 | 4,920 | 0.0012% | 4,920 | 0 |
188 | 交通银行股份有限公司-平安研究精选混合型证券投资基金 | 2,361 | 0.0006% | 2,361 | 0 |
189 | 工银安盛人寿保险有限公司-分红个险2 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
190 | 中国银行股份有限公司-国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
191 | 兴业银行股份有限公司-鑫元鑫动力混合型证券投资基金 | 5,511 | 0.0014% | 5,511 | 0 |
192 | 中国农业银行股份有限公司-大成成长回报六个月持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
193 | 国华人寿保险股份有限公司-分红四号 | 7,413 | 0.0019% | 7,413 | 0 |
194 | 华夏银行股份有限公司-景顺长城国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
195 | 招商银行股份有限公司-安信宏盈18个月持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
196 | 华夏银行股份有限公司-广发瑞锦一年定期开放混合型证券投资基金 | 4,592 | 0.0011% | 4,592 | 0 |
197 | 交通银行股份有限公司-平安优势领航1年持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
198 | 中国农业银行股份有限公司-融通创新动力混合型证券投资基金 | 4,264 | 0.0011% | 4,264 | 0 |
199 | 招商银行股份有限公司-中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金 | 5,511 | 0.0014% | 5,511 | 0 |
200 | 招商银行股份有限公司-工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
201 | 浙商银行股份有限公司-博时智选量化多因子股票型证券投资基金 | 7,348 | 0.0018% | 7,348 | 0 |
202 | 中国工商银行股份有限公司-中融匠心优选混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) |
203 | 浙商银行股份有限公司-富荣信息技术混合型证券投资基金 | 3,477 | 0.0009% | 3,477 | 0 |
204 | 中国银行股份有限公司-招商专精特新股票型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
205 | 中国光大银行股份有限公司-太平睿庆混合型证券投资基金 | 4,395 | 0.0011% | 4,395 | 0 |
206 | 平安银行股份有限公司-景顺长城安景一年持有期混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
207 | 中国银行股份有限公司-平安品质优选混合型证券投资基金 | 8,529 | 0.0021% | 8,529 | 0 |
208 | 中国工商银行股份有限公司-博时回报严选混合型证券投资基金 | 5,708 | 0.0014% | 5,708 | 0 |
209 | 交通银行股份有限公司-华泰柏瑞匠心汇选混合型证券投资基金 | 6,233 | 0.0016% | 6,233 | 0 |
合计 | 1,613,446 | 0.4034% | 1,613,446 | 0 |
注:1、持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数;
2、合计数与各分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。
(四)限售股上市流通情况表
序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量(股) | 限售期(月) |
1 | 首发限售股 | 1,613,446 | 6 |
合计 | 1,613,446 | 6 |
五、保荐机构意见
经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,奥比中光本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺;奥比中光本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上,本保荐机构对奥比中光首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
刘能清 邱荣辉
中信建投证券股份有限公司
年 月 日