证券代码：400073420073证券简称：上普A5上普B5公告编号：临2023-060
主办券商：中信证券
上海普天邮通科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、召开会议基本情况
(一)股东大会届次本次会议为2023年第一次临时股东大会
(二)召集人本次会议召集人为董事会
(三)会议召开的合法、合规性
本次会议的召集及召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
(四)会议召开日期和时间
1、现场会议时间：2023年1月17日10:30；
2、网络投票时间：2023年1月15日15:00至2023年1月17日15:00。
(五)会议召开方式本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
(六)出席对象
1、在股权登记日持有公司股份的股东。本次股东大会的股权登记日为2023年1月11日，股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会（在权利登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东不必是本公司股东。
2、本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
3、本公司聘请的律师。
(七)会议地点
上海市奉贤区环城北路168号普天信息产业园
二、会议审议事项
（1）《关于续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》；
具体议案见后附。
三、会议登记方法
1、登记方式：个人股东持股票账户卡、本人身份证、持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权委托书、代理人身份证和持股凭证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股票账户卡、授权委托书、持股凭证和出席人
身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以2023年1月16日17:00前公司收到的传真或信件为准），但必须附身份证和股东账户卡复印件，并在显著位置表明“股东大会登记”字样。
2、登记时间：2023年1月12日、1月13日、1月16日，上午9：00-11：30、下午13：00-15：30
3、登记地点：上海市奉贤区环城北路168号C1楼咨询电话：021-64832699
四、参加网络投票的具体操作流程
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2023年1月15日15：00至2023年1月17日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号
（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：
www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
五、其他
1、与会者的食宿交通费用自理。
2、会议咨询：
通讯地址：上海市奉贤区环城北路168号C1楼
邮政编码：201401
联系电话：021-64832699或021-64360900-2371
六、备查文件目录《上海普天邮通科技股份有限公司第九届董事会第二十九次会议决议》
上海普天邮通科技股份有限公司董事会
2022年12月20日
附件：授权委托书
授权委托书上海普天邮通科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年1月17日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
| 序号 | 投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 《关于续聘会计师事务所的议案》 |
委托人签名（盖章）：受托人签名：
委托人身份证号：受托人身份证号：
委托日期：年月日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件：股东大会资料
上海普天邮通科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会资料
2023年
月
日
目录
会议议程 ...... 8
关于续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案 ...... 9
会议议程
一、会议日期：2023年1月17日上午10：30（10：00开始签到，向与会者发“表决票”）
二、会议地点：：上海市奉贤区环城北路168号普天信息产业园。
三、会议议程：
（1）《关于续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》；
四、股东提问、审议、表决
五、宣布现场表决结果
上海普天2023年第一次临时股东大会文件之一
关于续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案根据《公司章程》的有关规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计及2022年度内控审计会计师事务所。上述会计师事务所是具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，符合《公司章程》规定；从为公司提供审计服务工作以来，上述会计师事务所始终遵循独立、客观、公正的执业准则。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师707名。
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元，上市公司审计收费7.19亿元，挂牌公司审计收费0.87亿元。
2021年度本公司同行业上市公司审计客户69家，上年度本公司同行业挂牌公司审计客户24家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（注：最近三年完整自然年度及当年，下同）
（二）项目信息
、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司和挂牌公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 王首一 | 2008年 | 2006年 | 2012年 | 2021年 |
| 签字注册会计师 | 常婉微 | 2016年 | 2014年 | 2016年 | 2022年 |
| 质量控制复核人 | 孟庆祥 | 2003年 | 2009年 | 2012年 | 2021年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：王首一
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 海洋石油工程股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019-2020年 | 中海油能源发展股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019-2020年 | 广州海鸥住宅工业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019-2020年 | 深圳市光韵达光电科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019-2020年 | 锦州吉翔钼业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 拓尔思信息技术股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 海程邦达供应链管理股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 深圳市昌红科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020-2021年 | 上海金陵电机股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：常婉微
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2020-2021年 | 中海油能源发展股份有限公司 | 现场负责人 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：孟庆祥
| 时间 | 上市公司和挂牌公司名称 | 职务 |
| 2020-2021年 | 中海油能源发展股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2021年 | 凌云工业股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2021年 | 上海金陵电机股份有限公司 | 质量控制复核人 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。（上述人员过去三年没有不良记录。）
二、审计收费
1、审计费用定价原则【主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。】
、审计费用同比变化情况
| 2021 | 2022 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 400,000.00 | 380,000.00 | -5.00 |
| 内控审计收费金额（万元） | 150,000.00 | 100,000.00 | -33.33 |
（如审计费用变化超过20%，应当说明原因。）
三、续聘会计事务所履行的程序
公司2022年12月19日召开公司董事会审计委员会2022年第五次会议决议，审议通过《关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》；2022年12月26日召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》，公司独立董事对相关议案发表事前认可及独立意见。
上述议案，请予审议。