厦门国贸集团股份有限公司董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会二 0 一二年度
第三次会议于 2012 年 3 月 20 日以书面方式通知全体董事，并于 2012 年 3 月 30
日以通讯方式召开，会议由何福龙董事长主持。会议的通知、召开及审议程序符
合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。经与会董
事认真讨论，审议通过以下议案：
一、《公司二 0 一二年内部控制规范实施工作方案》（议案内容详见附件
一）
二、关于修订《厦门国贸集团股份有限公司内幕信息知情人登记规定》的
议案
同意对原《厦门国贸集团股份有限公司内幕信息知情人登记规定》进行修订，
制度名称相应更改为《厦门国贸集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制
度》。（议案内容详见附件二）
特此公告。
厦门国贸集团股份有限公司董事会
二 0 一二年三月三十日
附件一：
厦门国贸集团股份有限公司
二 0 一二年度内部控制规范实施工作方案
厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制的
目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实
完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。建立健全并有效实施内部
控制是本公司董事会及管理层的责任。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交
易所上市公司内部控制指引》、财政部《企业内部控制基本规范》及《企业内部
控制配套指引》（以下简称“《基本规范》及配套指引”）等法律法规、监管规定
的要求和指导下，结合公司实际情况制定内部控制规范实施工作方案如下：
一、 公司的基本情况
（一）公司信息
公司的法定中文名称 厦门国贸集团股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 厦门国贸
公司的法定英文名称 Xiamen ITG Group Corp.,Ltd
公司的法定英文名称缩写 ITG
公司法定代表人 何福龙
（二） 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 上市时间 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 1996 年 厦门国贸
（三）公司性质
公司所属行业 批发和零售贸易业中的商品经纪与代理业
涉及进出口及国内贸易、房地产开发与经
本公司及所属子公司的营业范围 营、码头物流业、制造业、服务业及实业
投资等
大宗商品、机电产品的进出口及国内贸易，
本公司及所属子公司的主要经营品种 房地产项目开发与经营，出口及内销产品
的生产加工，物流货代、贸易代理、物业
管理、维修、经纪服务等
（四）公司组织结构设置
本公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司治理的法律
法规及规范性文件的要求，结合自身业务特点、内部控制要求、经营管理需要设
置内部机构，明确职责权限， 规范公司运作。股东大会是公司最高权力机构，
通过董事会、监事会对公司进行管理和监督。董事会下设审计、预算、薪酬与考
核、提名、战略、风险控制等6个专门委员会，加强对高管任命与考核的管理和
对重大投资的风险控制，完善对公司管理层的考核与监督。总裁在董事会领导下，
全面负责公司的日常经营管理活动。公司组织架构如下图所示：
（五）其他
本公司内部控制工作系由董事会领导，董事长为第一责任人，在董事会审
计委员会的组织下，由公司内控与审计部开展具体组织实施工作。
为更好完善公司内控体系，本公司内部控制实施工作2012年预算为130万元。
二、 公司内部控制建设现状
公司历来重视内部控制工作，认识到内部控制在公司治理和内部管理方面
所具有的重要意义。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司内部
控制指引》、《基本规范》及配套指引等法律法规、监管规定的要求和指导下，公
司持续开展内部控制完善工作。
2007年及2008年，公司通过聘请德勤咨询公司对公司的发展战略、企业管控
流程以及业务流程进行全面梳理；携手IBM，完成流程固化，以SAP系统为平台，
实施ERP工程,构建起集团信息系统，提升公司的管控水平。
2008年，在《企业内部控制基本规范》出台后，为更好完善公司内部控制，
公司成功编制了《内部控制手册》（以下简称“内控手册”）。
2009年下半年至2010年上半年，公司委托厦门大学内控专家小组对集团职
能部门、贸易片、港口物流片和地产片进行内控流程的梳理及诊断，公司于2010
年对相应内控问题进行整改。
2010年，在厦门大学内控专家小组指导下，公司对内控手册中的贸易分册
及职能分册进行修改完善，并增编了港口物流分册和地产分册；至此，本公司已
修订完《内部控制手册》，该手册共分职能、贸易、地产、物流四个分册。
2011年，作为参加内控规范试点的公司，按照《基本规范》及配套指引、证
监会的相关要求，公司开展了母公司及重要子公司财务报告内部控制的建设、自
我评价、审计工作。具体开展情况如下：
识别并梳理风险，将已有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找并汇
总内控缺陷，进行相应的整改，同时，进一步修订完善公司内控手册。公司按照
《内控评价手册》，对母公司、重要子公司的重要业务流程进行内控评价测试， 持
续对内控测试工作中发现的缺陷进行评价和整改，在此基础上编制《内部控制自
我评价报告》，并将与公司2011年度报告同时予以披露。
公司聘请天健正信会计师事务所有限公司为公司二0一一年度内部控制审
计机构，对本公司截至2011年12月31日财务报告相关的内部控制有效性发表审计
意见，出具《内部控制审计报告》，公司将与2011年度报告同时予以披露。
三、 内部控制建设工作计划
（一）内部控制实施的范围
按照《企业内部控制基本规范》中“全面性原则”和“重要性原则”的要
求，公司将贸易、地产、期货、担保等主要及重要业务板块纳入实施范围，其他
业务板块参照执行。
（二）内部控制建设工作计划
按照《基本规范》及配套指引要求，结合公司的实际情况， 2012年公司内
部控制建设工作计划如下：
计划时间 主要事项 牵头部门 责任人
内控与审计
确定内部控制实施的范围，包括集团本部、
2012年3月 部、经营财务 董事长
重要子公司及其重要业务流程。
部
梳理风险，更新风险清单；将现有的政策、 总裁办公室、
制度等与风险清单进行比对，查找内控缺
2012年4月 陷。落实缺陷整改工作，修订相关制度， 法律事务部、 董事长
并完善更新《内部控制手册》。 内控与审计部
公司集团本部及各子公司执行已修订的规
