宁波波导股份有限公司内部控制规范实施工作计划及方案

 宁波波导股份有限公司                                    内部控制规范实施工作计划及方案
                             宁波波导股份有限公司
                     内部控制规范实施工作计划及方案
    为切实做好公司内部控制规范实施工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战
略发展目标的实现和可持续发展，公司按照“科学计划、稳步实施、循序渐进、逐年提高”的内部
控制规范实施原则，依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内
部控制配套指引》和证监会相关要求，制定《宁波波导股份有限公司内部控制规范实施工作计划及
方案》。具体如下：
一、公司基本情况介绍
    (一)基本信息
    公司简称：ST 波导
    股票代码：600130
    上 市 地：上海证券交易所
    (二)公司资产规模
    截止 2010 年 12 月 31 日公司合并总资产 90,104.67 万元，净资产 62,702.93 万元，其中归属
于母公司所有者权益 62,702.93 万元。
    (三)公司主营业务
    本公司属于电子通讯行业，主要从事电子通讯产品、通讯系统、计算机及配件、现代办公设备
的研究开发、制造、维修；信息服务和进出口业务。
    (四)组织机构
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规以及《公司章程》的相关规定，不断完善法人治理结构，形成了相互协调制约的运作机
制。公司股东大会、董事会、监事会和经营层之间权责明确，符合现代企业制度和《上市公司治理
准则》的要求。
     董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，公司组织机构图如
下： 
宁波波导股份有限公司                                    内部控制规范实施工作计划及方案
   (五)子公司情况：主要控股及参股公司情况如下表:
       公司名称            业务性质             主要产品或服务             注册资本
                                        电子、通讯产品批发、零售，通
                                        讯系统研究开发、制造、维修；
                           批发零售     自营和代理各类商品和技术的
 宁波波导销售有限公司                                                      500 万元
                             贸易       进出口业务，但国家限定公司经
                                        营或禁止进出口的商品和技术
                                                  除外。
                                        移动电话、电子通讯产品、通讯
                           通讯设备     系统、计算机及配件、现代办公
 随州波导电子有限公司                                                     USD 725 万
                             制造       设备的研究、制造、维修及销售。
                                        计算机软硬件、电子产品、移动
                                        通信产品的技术开发、技术咨询
                                        服务、成果转让；计算机软硬件、
 宁波波导软件有限公司      软件开发                                       2000 万元
                                        电子产品、通讯产品、通信产品、
                                        移动电话机的生产、安装、维修、
                                                批发、零售。
                           批发零售
   波导国际有限公司                     电子产品、通信产品的销售等。     3,900 万港元
                             贸易
                                        电子通讯、计算机等产品及系统
                                        和配件、办公自动化设备、家用
九五八五九八（湖北）电讯   批发零售     电器的研发、生产、批发、连锁、
                                                                         2,152.8 万元
    有限公司             贸易       零售、销售、维修及信息服务咨
                                        询（期货、证券除外）；场地租
                                                    赁。
                                        从事“通信，电子及计算机”领
                                        域内的技术开发、技术咨询、技
                                        术服务，计算机、软件及辅助设
                                        备（除计算机信息系统安全专用
                                        产品），通信设备及相关产品，
上海锐及通信技术有限公                  电子产品，办公文化用品，五金
                           信息服务                                      1,000.00 万元
司                                      交电销售，企业形象策划，展览
                                        展示服务，第二类增值电信业务
                                        中的信息服务业务（不含固定网
                                        电话信息服务和互联网信息服
                                                    务）。 
 宁波波导股份有限公司                                   内部控制规范实施工作计划及方案
二、组织保障
    为推进本公司内部控制规范工作的顺利实施，公司成立了内部控制规范实施领导小组及执行小
组，同时聘请外部咨询机构或会计师事务所帮助公司识别内部控制薄弱环节和缺陷，有针对性的设
计内部控制的重点流程和内容，使公司内部控制符合《企业内部控制基本规范》的要求，并协助公
司开展内部控制自我评价工作。
    (一)内部控制规范实施领导小组
    组 长：总经理
    副组长：董事会秘书、财务负责人
    成 员：副总经理
    内部控制规范实施领导小组负责确定内控工作的推进策略、实施范围、进行重要决策、协调工
作及审批工作成果等。
    (二) 内部控制规范实施执行小组
    组 长：财务负责人
    副组长：审计部负责人、财务部经理
    成 员：各部门正副经理、子公司总经理等
    内部控制规范实施执行小组负责草拟工作计划供领导小组审批、推进以及执行具体工作、总结
工作成果等。
    纳入本次内控实施范围的各所属子公司成立以各子公司董事长为组长、总经理和财务总监为副
组长的内控实施项目组，在公司内部控制规范实施领导小组的统一领导下，共同推进本次内控制度
的建设、完善、执行工作。
三、内控建设工作计划
    (一)确定