东华工程科技股份有限公司
关于 2011 年度募集资金使用情况的专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]146 号文核准，公司于
2007 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,680 万股，每股发
行价为 20.00 元，应募集资金总额为人民币 33,600.00 万元，根据有关
规定扣除发行费用 1,655.80 万元后，实际募集资金金额为 31,944.20 万
元。该募集资金已于 2007 年 7 月 6 日到位。上述资金到位情况业经安徽
华普会计师事务所（现更名为“华普天健会计师事务所（北京）有限公
司”）华普验字[2007]第 0656 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
公司上市募集资金分别用于公司研发中心建设工程项目（以下简称
“研发中心项目”）和补充公司工程总承包业务运营资金。
2007 年度，直接使用募集资金 18,959.04 万元，全部为补充工程总
承包业务营运资金；
2008 年度，直接使用募集资金 6,140.53 万元，其中：补充工程总承
包业务营运资金 5,662.19 万元，研发中心项目投入 478.34 万元；
2009 年度，直接使用募集资金 3,187.48 万元，其中：补充工程总承
包业务营运资金 3,003.54 万元，研发中心项目投入 183.94 万元。
截止 2009 年 6 月，公司用于补充工程总承包业务运营资金的募集资
金已全部使用完毕。公司累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集
资金达 27,624.77 万元，超出计划投资 385.55 万元，主要原因：（1）由
于募集资金专户中原用于支付上市审计费、律师费的 265.00 万元公司已
利用自有资金垫付，因此专户中结余的 265.00 万元已用于补充工程总承
包项目营运资金；（2）补充工程总承包项目营运资金的募集资金帐户共
孽生利息 120.55 万元，已用于补充工程总承包项目营运资金。
2010 年度，公司直接使用募集资金 129.63 万元，全部用于投资研发
中心项目。
2011 年度，公司直接使用募集资金 316.82 万元，主要用于研发“煤
转化工程技术集成研究”项目。
根据公司上市《招股说明书》，公司计划投资 4,704.98 万元用于研
发中心项目。截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计实际投入 1,159.78 万
元（其中：利用募集资金支付 1,108.73 万元，利用自有资金支付 51.05
万元）；同时，用于研发中心项目的募集资金账户共孽生利息 121.51 万
元。当前专用账户的实际余额为 3,717.76 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司依照《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市
公司特别规定》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及公司《章
程》规定，制定了《东华工程科技股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称募集资金管理办法）。根据募集资金管理办法，本公司对募集资金
采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进
行监督，保证专款专用。
2007 年 9 月，本公司及保荐机构平安证券分别与中国建设银行股份
有限公司合肥城南支行、招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行签订了
《募集资金三方监管协议》，协议约定本公司在上述两家银行分别开设募
集资金专用账户，对募集资金专户资金进行管理。
截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行 551902066810702 3,717.76
合 计 3,717.76
三、2011 年度募集资金的实际使用情况
1、2011年度募集资金的实际使用情况
2011年度，公司直接使用募集资金316.82万元，主要用于研发 “煤
转化工程技术集成研究”。截至2011年12月31日止，公司实际投入研发中
心建设工程项目的募集资金款项共计人民币1,108.73万元（详见附表：
募集资金使用情况对照表）。
2、研发中心建设工程项目未达到计划进度的情况和原因
根据公司 2007 年上市《招股说明书》，研发中心建设工程项目现已超
过募集资金投资计划的完成期限，且募集资金投入金额未达到投资计划的
50%。公司尚未使用的研发中心建设工程项目的募集资金仍将用于研发中
心工程建设项目，并一直存储于公司在招商银行股份有限公司合肥大钟楼
支行所开设的募集资金专用账户上。
2009 年，公司研发楼竣工交付使用。由于国家产业政策的变化和化
工、石化行业技术的发展，公司上市《招股说明书》所披露的原主要研
发方向，如甲乙酮、磷肥、二甲醚、甲醇等技术，沉砂池、低压湿式气
柜等关键设备的市场前景有所变化，且部分技术和产品已研发成功。因
此，公司应适度调整研发中心建设工程项目的技术研发方向和资金使用
计划，以合理使用募集资金，保护投资者合法权益。
公司现已着手编制研发中心建设工程项目关于技术研发方向、资金
使用计划等调整方案。公司将根据国家产业政策、行业发展趋势与市场
推广前景，依据公司《中长期技术发展规划》和技术积累情况，选择化
工、石化、环保等领域的关键技术或专利技术进行工程化开发，以形成
具有国内领先或国际先进水平的工艺软件包和基础设计包，为公司的持
续快速发展提供强劲的技术动力。同时，通过技术先导带动工程项目，
有效巩固并拓展工程设计、工程总承包等业务市场，进一步提升公司经
营业绩，真正发挥募集资金的使用效果。
公司将规范履行调整方案的审批和信息披露程序，合规管理和合理
使用用于研发中心建设工程项目的募集资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况；
不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、公司《募集资
金管理办法》等规定，已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的
使用情况；募集资金使用和管理不存在违规情形。
附：募集资金使用情况对照表
特此公告。
东华工程科技股份有限公司董事会
二○一二年三月三十日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额（净额） 31,944.20 316.82
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 -
