证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2022-060
上海瀚讯信息技术股份有限公司关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2022年12月8日召开第二届董事会第二十五次临时会议、第二届监事会第二十二次临时会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限
制性股票的议案》。按照《2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）规定，现将有关事项说明如下：
一、 已履行的相关审批程序
1、2020年9月14日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020年9月15日至2020年9月25日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020年9月30日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
3、2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020年10月12日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
4、2020年11月12日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。在授予过程中，有4名激励对象申请放弃授予其全部第一类限制性股票与第二类限制性股票。首次授予激励对象人数由52人调整为48人；首次授予的限制性股票总量调整为164.70万股，其中，第一类限制性股票82.35万股，第二类限制性股票82.35万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
5、2021年9月26日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事会第十四次临时会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2021年9月27日为预留授予日，以15.81元/股的授予价格向符合授予条件的5名激励对象授予37.40万股限制性股票，其中，第一类限制性股票18.70万股，第二类限制性股票18.70万股，剩余17.00万股预留限制性股票作废。监
事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。在预留登记过程
中，本次拟预留授予的5名激励对象中，有4名激励对象因离职，已不符合激
励对象资格，拟授予该部分激励对象的限制性股票不予授予。
6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2022年12月8日，公司第二届董事会第二十五次临时会议和第二届监事会第二十二次临时会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、 现本次作废已授予尚未归属的第二类限制性股票的具体情况
（一）作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的原因
公司于2021年5月披露了《2020年年度权益分派实施公告》，向全体股东每10股派发现金红利0.69元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。
公司于2022年6月披露了《2021年年度权益分派实施公告》，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《激励计划》以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司对2020年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票的数量及授予价格进行了调整。公司本次作废已予尚未归属的第二类限制性股票按照权益分派调整后的数量计算。
公司2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予激励对象中共2名激励对象离职，上述人员已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的第二类限制性股票数量共23,040股（调整后）。
综上，本次应作废失效的第二类限制性股票数量合计23,040股（调整后）。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项无需提交股东大会审议。
三、 本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合《管理办法》及公司《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司股权激励计划的正常实施。
四、 独立董事的意见
公司本次对不符合归属条件的已授予但尚未归属的部分第二类限制性股票进行作废处理，符合《管理办法》、公司《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定，本次作废部分限制性股票事项履行了必要的审议程序，符合公司2020年第二次临时股东大会的授权，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
五、 监事会核查意见
经审核，监事会认为：鉴于公司2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予激励对象中有2名激励对象因离职而不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的第二类限制性股票数量共23,040股（调整后）。
综上，本次应作废失效的第二类限制性股票数量合计23,040股（调整后）。
公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，同意公司作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
六、 律师法律意见书的结论意见
本所律师认为，公司本次作废上述2名激励对象第二类限制性股票的原因和作废数量符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定。
七、 备查文件
1、公司第二届董事会第二十五次临时会议决议；
2、公司第二届监事会第二十二次临时会议决议；
3、公司独立董事关于第二届董事会第二十五次临时会议相关事项的独立意见；
4、《国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划调整相关事项、回购注销、作废部分限制性股票和首次授予部分第二个解除限售条件成就、第二个归属期归属条件成就事项之法律意见书》；
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会2022年12月9日