黑龙江交通发展股份有限公司
2011 年度独立董事述职报告
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，作为
黑龙江交通发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011 年
我们认真、勤勉、忠实地履行了独立董事职责，行使独立董事的权利，积
极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特
别是社会公众股股东的利益。
一、会议出席情况
2011 年度，公司董事会共召开 11 次会议，其中现场会议 4 次，通讯
方式召开会议 7 次，独立董事出席的情况如下：
独立董事 应出席 亲自出席 委托出席 缺席
姓名 会议 会议 会议 会议
刘德权 11 10 1
方云梯 11 11 0
蔡荣生 11 9 2
二、发表意见情况
报告期内，我们按照严格按照《公司章程》、公司独立董事工作制度》、
《独立董事年报工作制度》的规定，认真、勤勉、忠实地履行职责、行使
权利。在充分了解公司生产经营情况并查阅相关文件的基础上，独立客观
地做出判断，对公司定期报告编制披露、聘请年度审计机构以及重大经营
决策、对外投资等事项发表如下意见：
1. 对公司 2010 年度对外担保情况及关联方资金占用情况的专项说明
和独立意见；
2.对公司 2010 年内部控制报告发表独立意见；
3.对公司 2010 年度利润分配预案发表独立意见；
4.对续聘公司 2011 年度审计机构发表独立意见；
5.审阅公司 2011 年定期报告并签署确认意见；
6.对公司 2011 年重大经营决策及对外投资提出建议。
三、保护社会公众股股东合法权益方面的工作
2011 我们积极出席公司董事会会议和专门委员会会议，会前认真审
核提交审议的议案，了解议案相关情况，及时与公司董事、经理、董事会
秘书进行沟通，从宏观和专业的角度客观地进行分析，独立、审慎地做出
判断；及时了解和掌握公司的财务状况，认真审阅公司财务报告；严格监
督公司信息披露工作，确保公司所披露的信息真实、准确、完整，确保所
有股东享有平等知情权，切实维护全体股东特别是社会公众股股东的合法
权益。
四、对公司治理的监督
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法
规的规定，不断完善法人治理结构，制定了《防范控股股东及关联方占用
公司资金管理制度》、《年报工作制度》、《证券投资管理制度》等 3 项制度；
根据证监会和交易所的要求，修订了《董事会议事规则》、《董事会秘书工
作制度》、《关联交易制度》、《审计委员会工作细则》、《内部审计管理制度》
等 5 项制度；完善了《内幕信息知情人登记制度》，公司的法人治理水平
又迈上了一个新的台阶。我们认为各项制度均得到了有效的贯彻和执行，
对公司规范运作和健康发展起到了很好的促进作用。
五、其他工作
日常工作中，我们认真学习证监会和交易所颁布的各项法规及规章制
度，积极参加交易所举办的相关培训，不断提高履职能力和水平；遵循公
开、公平、公正、客观、独立的原则，发表独立意见，依法维护了公司和
股东的合法权益。
我们积极参与公司发展战略与经营决策的制定，充分发挥专门委员会
的职能，运用专业知识，对公司重大投资项目提出合理建议，为推动公司
“多元化”发展战略的实现起到了积极促进作用。。
以上是我们 2011 年履行独董职责的情况，2012 年我们将继续本着诚
信、勤勉的原则，按照国家有关法律、法规的规定，以维护公司、股东特
别是社会公众股股东的权益为出发点，独立、审慎地行使权利，履行义务，
充分发挥独立董事的职能，推动和促进公司法人治理结构的不断完善，积
极谏言献策，为公司科学健康、长远稳定的发展做出努力。
独立董事：
刘德权 方云梯 蔡荣生
黑龙江交通发展股份有限公司
2012 年 3 月 28 日
