联化科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2011 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2012]第111267号
联化科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的联化科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）
董事会编制的《2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引编制《2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的
上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
鉴证报告第 1 页
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《2011年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2011
年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：林 伟
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：陈 剑
中 国上海 二 O 一二年三月二十八日
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联化科技股份有限公司
2011年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
联化科技股份有限公司
2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司将 2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
2011 年 4 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422 号文核准，公司由华融
证券股份有限公司担任主承销商，向社会公众公开增发人民币普通股（A 股）股票
19,295,700 股，每股发行价为 35.50 元，本次发行募集资金总额为人民币 684,997,350.00
元 。 扣除 承销 费用 等发行 所 需费 用计 36,960,219.25 元后 实际 募集 资金净 额 为
648,037,130.75 元。该募集资金已于 2011 年 4 月 15 日止全部到位。
该募集资金业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会师报字（2011）第 12049
号”验资报告。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部
门规章、业务规则及规范性文件规定，已制定了《募集资金使用管理办法》，对募集
资金采取了专户存储制度，进行了严格的管理。
本公司全资子公司联化科技（台州）有限公司（以下简称“台州联化”）和控股子公司
江苏联化科技有限公司（以下简称“江苏联化”）连同保荐机构华融证券股份有限公司
（以下简称“保荐机构”）分别与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行（以下简称
“黄岩农行”）、中国工商银行股份有限公司台州黄岩区支行（以下简称“黄岩工行”）
签订了《募集资金三方监管协议》,该协议与深圳证券交易所的三方监管协议范本不
存在重大差异。
本公司共开设募集资金专户 3 个，其中：台州联化在黄岩农行设立了账号为
19-915101040131179 的专户仅用于本公司《年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑菌酸、200
吨环丙嘧啶酸项目》募集资金的专项存储和使用；江苏联化在黄岩农行设立了账号为
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2011年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
19-915101040131161 的专户和在黄岩工行设立了账号为 1207031129045555555 的专
户仅用于《年产 300 吨唑草酮、500 吨联苯菌胺、300 吨甲虫胺项目》募集资金的专
项存储和使用，以上帐户均不得用作其他用途。三方监管协议签订以来，公司的募集
资金做到了专款专用，协议履行情况良好。
(二) 募集资金专户存储情况
为提高募集资金的使用效率，公司根据募集资金使用计划将部分募集资金由活期存款
转为定期存单。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存放专户及定期存单的初始存
放金额及余额如下：
（单位：人民币元）
开户银行 银行账号 账户性质 初始存放金额 期末余额
中国农业银行台州市
19-915101040131179 募资专户 198,420,000.00 22,667,118.72
黄岩区支行
中国农业银行台州市
19-915101140004508 定期存款 50,000,000.00
黄岩区支行
中国农业银行台州市
19-915101140064490 定期存款 50,000,000.00
黄岩区支行
中国农业银行台州市
19-915101140004516 定期存款 30,000,000.00
黄岩区支行
中国农业银行台州市
19-915101140004524 定期存款 30,000,000.00
黄岩区支行
中国农业银行台州市
19-915101040131161 募资专户 449,617,130.75 12,441.79
黄岩区支行
中国工商银行股份有
1207031129045555555 募资专户 4,501,568.53
限公司台州黄岩支行
中国工商银行股份有
1207031114200009637 定期存款 75,000,000.00
限公司台州黄岩支行
