公告编号：2022-078证券代码：833751 证券简称：惠同新材 主办券商：中金公司
湖南惠同新材料股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年12月5日
2.会议召开地点：湖南惠同新材料股份有限公司麓谷分公司三楼会议室
3.会议召开方式：现场会议
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022年12月1日 以通讯方式发出
5.会议主持人：监事会主席刘月娥女士
6.召开情况合法合规性说明：
会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事5人，出席和授权出席监事5人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》
1.议案内容：
| 公司本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于主营业务，具体投资项目如下： | ||||||||
| 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目投资总额（万元） | 拟投入募集资金金额 （万元） |
| 1 | 年产350吨金属纤维项目 | 湖南惠同新材料股份有限公司 | 12,571.24 | 12,571.24 |
| 2 | 补充流动资金 | - | 4,000.00 | 4,000.00 |
| 合计 | 16,571.24 | 16,571.24 | ||
公司将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项目进展情况投资建设。如本次公开发行实际募集资金投资项目（扣除发行费用后）不能满足上述项目资金需要，不足部分由公司自筹资金解决。在募集资金到位前，若公司根据实际情况使用自筹资金对上述项目进行前期投入，则募集资金到位后用募集资金置换已投入上述项目的自筹资金。如本次公开发行实际筹集资金（扣除发行费用后）超过上述项目资金需要，超出部分将按照国家法律、法规、规范性文件及证券监管部门的相关规定履行法定程序后使用。
| （9）发行完成后股票上市的相关安排： 本次发行完成后公司股票将在北交所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。 （10）决议有效期： 经股东大会批准之日起12个月内有效。 | ||
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目
公告编号：2022-078及其可行性研究报告的议案》
1.议案内容：
| 公司将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项目进展情况投资建设。如本次公开发行实际募集资金（扣除发行费用后）不能满足上述项目资金需要，不足部分由公司自筹资金解决。在募集资金到位前，若公司根据实际情况使用自筹资金对上述项目进行前期投入，则募集资金到位后用募集资金置换已投入上述项目的自筹资金。如本次公开发行实际筹集资金（扣除发行费用后）超过上述项目资金需要，超出部分将按照国家法律、法规、规范性文件及证券监管部门的相关规定履行法定程序后使用。 具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定 信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及其可行性研究报告的公告》 (公告编号： 2022-080)。 | ||||
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告及鉴证报告的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，公司编制了《前次募集资金使用情况报告》，并委托天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》（天职业字[2022]39093-3号）。具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《前次募集资金使用情况鉴证报告》 (公告编号： 2022-081)。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司开立向不特定合格投资者公开发行股票募集资金专项
账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
1.议案内容：
根据中国证券会和北交所对募集资金监管的规定，公司本次向不特定合格投资者公开发行股票后，募集资金应当在银行开立专户存放，并按监管要求严格管理。公司拟设立募集资金专项存储账户，并与银行及保荐机构签署募集资金三方监管协议。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》
1.议案内容：
向北京证券交易所申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的具体方案，本次公开发行股票前的滚存利润由股票发行后的新老股东按持股比例共享。具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的公告》（合同编号：
2022-082）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市后三年内股东分红回报规划>的议案》
1.议案内容：
根据《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2022〕3号）及《公司章程》等相关规定，公司董事会特制定《公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内股东分红回报规划》。具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内股东分红回报规划的公告》 (公告编号： 2022-083)。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内公司稳定股价预案>的议案》
1.议案内容：
为保护投资者利益，进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施，根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告〔2013〕42号）等规定，结合公司的实际情况，现拟定《公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内公司稳定股价预案》。具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内公司稳定股价预案的公告》 (公告编号：
2022-084)。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
1.议案内容：
鉴于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，本次股票在北交所上市可能导致投资者的即期回报被摊薄。为降低公开发行摊薄即期回报的影响，公司拟采取相应填补措施。
具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的公告》(公告编号： 2022-085)。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于公司及其相关主体就向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，为充分保障投资者权益，公司将就向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市事宜出具相关承诺并接受相应约束措施。
具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事项出具有关承诺并提出相应约束措施的公告》（公告编号：2022-086）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于聘请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市中介机构的议案 》
1.议案内容：
基于公司向不特定合格投资者公开发行股票并申请在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行上市”）需要，公司现决定聘请以下中介机构：
1、聘请中国国际金融股份有限公司为公司本次发行上市的保荐人、主承销商；
2、聘请湖南启元律师事务所为公司本次发行上市的专项法律顾问；
3、聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本次发行上市的审计机构。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施
的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的公告》（公告编号：2022-087）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于补充确认公司2020年度关联交易的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn年度关联交易的公告》（公告编号：2022-088）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于制定公司股票在北京证券交易所上市后适用的<湖南惠
同新材料股份有限公司章程（北交所上市后适用）>的议案》
1.议案内容：
南惠同新材料股份有限公司章程（北交所上市后适用）》，以适应国家相关法律、法规的规定 及公司规范运作的要求。《湖南惠同新材料股份有限公司章程（北交所上市后适用）》自公司股东大会审议通过并于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日起生效实施。具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《湖南惠同新材料股份有限公司章程（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-089）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于制定公司股票在北京证券交易所上市后适用的公司治理相关制度的议案》
1.议案内容：
4.具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《对外担保管理办法（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-095）；
5. 具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《募集资金管理制度（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-096）；
6.具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《信息披露管理制度（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-097）；
7.具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《投资者关系管理办法（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-098）；
8. 具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《利润分配管理制度（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-102）；
9. 具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《规范与关联方资金往来管理制度（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-104）；
10. 具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-106）；
11. 具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《内部审计制度（北交所上市后适用）》（公告编号：2022-128）。
前述制度经股东大会审议通过后并于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日起生效，替代公司现行的相关制度。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案第1-10子议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于前期会计差错更正的议案》
1.议案内容：
按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错变更》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定，公司委托天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对前期会计差错予以追溯更正。
具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《前期会计差错更正公告》（公告编号：
2022-114）、《前期会计差错更正的专项说明》（公告编号：2022-115）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于更正2019年、2020年、2021年年度报告及摘要的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年12月6日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2019年年度报告更正公告》（公告编号：2022-116）、《2019年年度报告（更正后）》（公告编号：2022-013）、《2019年年度报告摘要更正公告》（公告编号：2022-117）、《2019年年度报告摘要（更正后）》（公告编号：2022-015）、《2020年年度报告更正公告》（公告编号：
2022-118）、《2020年年度报告（更正后）》（公告编号：2022-017）、《2020年年度报告摘要更正公告》（公告编号：2022-119）、《2020年年度报告摘要（更正后）》（公告编号：2022-019）、《2021年年度报告更正公告》（公告编号：2022-120）、《2021年年度报告（更正后）》（公告编号：2022-006）、《2021年年度报告摘要更正公告》（公告编号：2022-121）、《2021年年度报告摘要（更正后）》（公告编号：2022-007）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十七）审议通过《关于更正2021年半年度、2022年半年度报告的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 6 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2021 年半年度报告更正公告》(公告编号：2022-122)、《2021 年半年度报告（更正后）》(公告编号：2021-051)、《2022年半年度报告更正公告》(公告编号：2022-123)、《2022 年半年度报告（更正后）》(公告编号：2022-049)。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十八）审议通过《关于公司2022年半年度审计报告的议案》
1.议案内容：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核出具了《湖南惠同新材料股份有限公司2022年半年度审计报告》（天职业字[2022] 39093号）。
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 6 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2022 年半年度审计报告》 (公告编号：2022-129)。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十九）审议通过《关于公司2022年1-9月财务报表审阅报告的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 6 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《2022 年 1-9 月财务报表审阅报告》（公告编号：2022-124）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（二十）审议通过《关于公司内部控制自我评价报告及其鉴证报告的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 6 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《内部控制自我评价报告》（公告编号：2022-125）《内部控制鉴证报告》（公告编号：2022-126）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（二十一）审议通过《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细表及审核报告的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 6 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《非经常性损益明细表审核报告》（公告编号：2022-127）。
2.议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《湖南惠同新材料股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议》
湖南惠同新材料股份有限公司
监事会2022年12月7日