联化科技股份有限公司
2011年度内部控制自我评价报告
为进一步加强和规范公司内部控制制度，促进公司规范运作，推动公司持续
健康的发展，公司董事会审计委员会对公司内部控制情况进行了全面自查，并根
据《企业内部控制基本规范》规定的基本要素、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等相关规定，对 2011 年度公司内部控制制度的建立、实施和
内部控制的有效性进行自我评价。
第一部分：公司基本情况
联化科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经浙江省人民政
府企业上市工作领导小组“浙上市[2001]49 号”文件批准，由浙江联化集团有限
公司整体变更设立的股份有限公司。公司注册资本为 5,380 万元，股本总额为
5,380 万元，每股面值 1 元。公司于 2001 年 8 月 29 日在浙江省工商行政管理局办
理了工商注册登记手续。
公司于 2007 年 4 月经股东大会决议通过，同意以 2006 年末总股本 5,380 万
股为基数，向全体股东按每 10 股派发红股 8 股（含税）并派发现金 2.30 元（含
税）。变更后的注册资本为人民币 9,684 万元，已由立信会计师事务所有限公司验
证并出具信会师报字（2007）第 23097 号验资报告，此次变更于 2007 年 7 月 19
日经浙江省工商行政管理局核准，取得变更后的企业法人营业执照。
根据公司 2007 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可[2008]732 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,230 万
股，发行后的总股本为 12,914 万股。并于 2008 年 6 月 19 日在深圳证券交易所挂
牌上市。公司注册地为浙江省台州市黄岩区，注册资本为 12,914 万元。公司在深
圳证券交易所中小企业板的交易代码：002250,公司简称：联化科技。
经 2010 年 4 月 17 日 2009 年度股东大会决议通过，以 2009 年 12 月 31 日公
司总股本 12,914 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 9 股，并按每 10 股派发
现金股利 3.50 元（含税）。经分派后公司股本为 24,536.60 万元。
经公司 2010 年第四次临时股东大会决议，并于 2011 年 3 月 21 日经中国证券
监督管理委员会证监许可[2011]422 号文核准，公司向不特定对象公开增发人民币
普通股（A 股）不超过 3,600 万股。公司本次公开增发实际发行人民币普通股（A
股）数量为 19,295,700 股，本次增发后公司股本为 26,466.17 万元。
2011 年 8 月 5 日，经公司 2011 年第三次临时股东大会决议，以 2011 年 6 月
30 日公司总股本 26,466.17 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 5 股。转增后
股本总额变更为人民币 396,992,550 元。
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 396,992,550 股，公司注
册资本为人民币 396,992,550 元，公司所属行业为化学原料及化学制品制造业，
经营范围为：精细化工产品中间体的制造；经营本企业和本企业成员企业自产产
品及相关技术的出口业务；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅
材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；经营本企业的进
料加工和 “三来一补”业务。
公司的基本组织架构为：
股东大会
监事会
战略委员会 董事会
提名委员会
董事会秘书
审计委员会
薪酬与考核委员会 总裁
审 财 资 信 人 质 生 精 工 市 S 医 农
事 药
计 务 金 息 量 产 益 程 场 H 药 与
行 精 采 证
政 供 E
监 管 管 管 管 制 管 销 研 细 购 券
管 应 管 化
察 理 理 理 理 造 理 售 发 部 部
理 链 理 学
部 部 部 部 部 部 部 管 部 部 部 品
部 研
理 发
部 部
第二部分：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
一、公司建立内部控制制度的目标：
1、加强公司经营管理，提升管理水平，提高管理效率；
2、规范会计行为，保证会计资料真实、完整；
3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司
资产的安全、完整；
4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
二、公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则：
1、内部会计控制符合国家有关法律法规以及公司的实际情况；
2、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理
过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
3、内部控制制度保证公司内部涉及各机构、岗位的合理设置及其职责权限的
合理划分；
4、内部控制制度遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；
5、内部控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提
高，不断修订和完善。
第三部分：截至 2011 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制制度及其有效性说明
一、内部控制环境：
1、治理结构：
公司自成立以来，已建立了完整、有效的治理结构，并形成相关制度：包括
股东大会、董事会、监事会、管理层制度及相应的议事规则、对外担保管理制度、
关联交易决策制度及内部审计制度等。
在公司章程中明确了总裁与公司董事会的权利与义务，为公司实施内部控制
制度提供了基础。
公司设立监事会，代表全体股东监督董事会对企业的经营管理，履行诚信和
勤勉的义务，监事会履行工作正常。
公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进
行内部审计监督，确保公司生产经营管理活动处于有效的控制中。
2、组织机构：
公司建立了董事会领导下的总裁负责制，公司总裁负责公司正常的生产经营
业务。根据公司特点分别设置了审计监察部、财务管理部、资金管理部、信息管
理部、人事行政管理部、质量管理部、生产制造部、精益供应链管理部、工程管
理部、市场销售部、SHE 管理部、医药研发部、农药与精细化学品研发部、采购部、
证券部 15 个部门。同时制定了公司的基本管理制度及各部门的管理岗位职责、业
务管理程序、管理办法，以划分各部门职责权限及指导各部门的工作。为有效地
计划、协调和控制经营活动，公司已合理确定了适合公司的组织形式，并贯
