深圳市富恒新材料股份有限公司关于申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
(一) 与海通证券股份有限公司签订书面辅导协议
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司于2022年6月21日与海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)签订了《深圳市富恒新材料股份有限公司与海通证券股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导协议》,辅导机构为海通证券。
(二) 提交辅导备案材料
公司于2022年6月21日与海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)签订了《深圳市富恒新材料股份有限公司与海通证券股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导协议》,辅导机构为海通证券。
2022 年6月22日,公司向中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市的辅导备案材料,辅导机构为海通证券。
深圳证监局已于2022年6月24日受理了公司提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案申请,备案日期为2022年6月28日,辅导期自2022年6月28日开始计算,公司开始接受海通证券的辅导。
(三) 通过辅导验收
2022 年6月22日,公司向中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市的辅导备案材料,辅导机构为海通证券。
深圳证监局已于2022年6月24日受理了公司提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案申请,备案日期为2022年6月28日,辅导期自2022年6月28日开始计算,公司开始接受海通证券的辅导。
2022年12月5日,公司收到深圳证监局下发的《关于对海通证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》(深证局办字〔2022〕197号),公司在辅导机构海通证券的辅导下已通过深圳证监局的辅导验收。
公告编号:2022-137
二、 风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司。根据公司已披露的《2021年年度报告》,公司2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为26,973,044.09元、31,907,424.54元,加权平均净资产收益率分别为14.10%、
14.31%,符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件,且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、 备查文件目录
深圳市富恒新材料股份有限公司
董事会2022年12月5日